國反壟發(fā)〔2019〕2號《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》

國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南








國反壟發(fā)〔2019〕2號






（2019年1月4日國務(wù)院反壟斷委員會印發(fā)）

第一條 指南的目的和依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（下稱《反壟斷法》）第四十六條第二款規(guī)定，經(jīng)營者主動向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)（下稱執(zhí)法機構(gòu)）報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰（下稱寬大制度）。為指導在橫向壟斷協(xié)議案件中適用上述規(guī)定，提高執(zhí)法機構(gòu)工作的透明度，便于經(jīng)營者申請寬大，根據(jù)《反壟斷法》，制定本指南。

第二條 寬大制度的意義

橫向壟斷協(xié)議通常具有嚴重排除、限制競爭的效果，同時具有高度隱秘性，且經(jīng)營者之間相對穩(wěn)定，如果相關(guān)經(jīng)營者能夠主動配合，將極大降低執(zhí)法機構(gòu)發(fā)現(xiàn)橫向壟斷協(xié)議并展開調(diào)查的難度。因此，執(zhí)法機構(gòu)認為，對于愿意主動報告橫向壟斷協(xié)議并提供重要證據(jù)，同時停止涉嫌違法行為并配合執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營者，執(zhí)法機構(gòu)相應(yīng)地對其減輕或者免除處罰，有助于提高執(zhí)法機構(gòu)發(fā)現(xiàn)并查處壟斷協(xié)議行為的效率，節(jié)約行政執(zhí)法成本，維護消費者的利益。同時，執(zhí)法機構(gòu)也認為，給予經(jīng)營者寬大的額度應(yīng)當與經(jīng)營者協(xié)助執(zhí)法機構(gòu)查處橫向壟斷協(xié)議案件的貢獻程度相匹配。

第三條 指南的適用范圍

本指南僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件。

橫向壟斷協(xié)議是指《反壟斷法》第十三條第一款所規(guī)定的具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成的壟斷協(xié)議。本指南下文中所指的壟斷協(xié)議均指橫向壟斷協(xié)議。

第四條 經(jīng)營者申請寬大的時間

參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者可以在執(zhí)法機構(gòu)立案前或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序前，也可以在執(zhí)法機構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序后、作出行政處罰事先告知前，向執(zhí)法機構(gòu)申請寬大。

第五條 經(jīng)營者與執(zhí)法機構(gòu)的事先溝通

執(zhí)法機構(gòu)鼓勵經(jīng)營者盡可能早地報告壟斷協(xié)議有關(guān)情況。經(jīng)營者申請寬大前，可以匿名或者實名通過口頭或者書面方式與執(zhí)法機構(gòu)進行溝通。

第六條 經(jīng)營者申請免除處罰應(yīng)提交的材料

第一個向執(zhí)法機構(gòu)提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報告及重要證據(jù)的經(jīng)營者，可以申請免除處罰。

報告應(yīng)當明確承認經(jīng)營者從事了涉嫌違反《反壟斷法》的壟斷協(xié)議行為，詳細說明達成和實施壟斷協(xié)議的具體情況。報告需要包括以下信息：（一）壟斷協(xié)議的參與者基本信息（包括但不限于名稱、地址、聯(lián)系方式及參與代表等）；（二）壟斷協(xié)議的情況（包括但不限于聯(lián)絡(luò)的時間、地點、內(nèi)容以及具體參與人員）；（三）壟斷協(xié)議主要內(nèi)容（包括但不限于涉及的商品或者服務(wù)、價格、數(shù)量等）及經(jīng)營者達成和實施壟斷協(xié)議情況；（四）影響的地域范圍和市場規(guī)模；（五）實施壟斷協(xié)議的持續(xù)時間；（六）證據(jù)材料的說明；（七）是否向其他境外執(zhí)法機構(gòu)申請寬大；（八）其他有關(guān)文件、材料。

經(jīng)營者提供的重要證據(jù)是指：（一）執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握案件線索或者證據(jù)的，足以使執(zhí)法機構(gòu)立案或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序的證據(jù)；（二）執(zhí)法機構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序后，經(jīng)營者提供的證據(jù)是執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握的，并且能夠認定構(gòu)成《反壟斷法》第十三條規(guī)定的壟斷協(xié)議的。

第七條 經(jīng)營者申請免除處罰的登記

第一個申請免除處罰的經(jīng)營者向執(zhí)法機構(gòu)提交本指南第六條關(guān)于壟斷協(xié)議的報告及重要證據(jù)的，執(zhí)法機構(gòu)向經(jīng)營者出具書面回執(zhí)，明確收到的時間及材料清單。

第一個申請免除處罰的經(jīng)營者向執(zhí)法機構(gòu)提交的報告不符合本指南第六條第二款要求的，執(zhí)法機構(gòu)將不出具書面回執(zhí)。

第一個申請免除處罰的經(jīng)營者向執(zhí)法機構(gòu)提交的報告符合本指南第六條第二款要求，但未提供證據(jù)或者證據(jù)不全的，執(zhí)法機構(gòu)可以進行登記，將出具本條第一款的書面回執(zhí)，并要求經(jīng)營者在規(guī)定的期限內(nèi)補充相關(guān)證據(jù)。該期限一般最長不超過30日，特殊情況下可以延長至60日。如果經(jīng)營者在執(zhí)法機構(gòu)要求的期限內(nèi)補充提交相關(guān)證據(jù)，執(zhí)法機構(gòu)將以其收到報告的時間為申請寬大時間；經(jīng)營者未在期限內(nèi)按要求補充提交相關(guān)證據(jù)的，執(zhí)法機構(gòu)將取消其登記資格。

第一個申請免除處罰的經(jīng)營者被取消登記資格后，在沒有其他經(jīng)營者申請寬大情況下，仍然可以完善相關(guān)證據(jù)，按照本條第一款規(guī)定向執(zhí)法機構(gòu)申請免除處罰；若其再次申請免除處罰前，已有其他經(jīng)營者申請寬大的，被取消登記資格的經(jīng)營者可以申請減輕處罰。

除前款規(guī)定的情形外，申請免除處罰的經(jīng)營者被取消登記資格的，第一個已申請減輕處罰的經(jīng)營者自動調(diào)整為免除處罰的申請者。

第八條 經(jīng)營者申請減輕處罰應(yīng)提交的證據(jù)

第一個之后提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報告及重要證據(jù)的經(jīng)營者，可以向執(zhí)法機構(gòu)申請減輕處罰。執(zhí)法機構(gòu)向經(jīng)營者出具書面回執(zhí)，明確收到的時間及材料清單。

報告需要包括壟斷協(xié)議的參與者、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、達成和實施的時間、地域等。

經(jīng)營者提供的重要證據(jù)，是執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握的，并對最終認定壟斷協(xié)議行為具有顯著證明效力的證據(jù)，包括：（一）在壟斷協(xié)議的達成方式和實施行為方面具有更大證明力或者補充證明價值的證據(jù)；（二）在壟斷協(xié)議的內(nèi)容、達成和實施的時間、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)范疇、參與成員等方面具有補充證明價值的證據(jù)；（三）其他能夠證明和固定壟斷協(xié)議證明力的證據(jù)。

第九條 經(jīng)營者申請寬大的形式

經(jīng)營者申請寬大的報告可以是口頭或者書面形式。以口頭形式報告的，將在執(zhí)法機構(gòu)辦公場所進行錄音、書面記錄并由經(jīng)營者授權(quán)的報告人簽名確認；書面形式包括通過電子郵件、傳真或者書面紙質(zhì)材料等，但經(jīng)營者需要簽名、蓋章或者以其他方式確認。

第十條 經(jīng)營者獲得寬大需要滿足的其他條件

經(jīng)營者申請寬大應(yīng)按照本指南要求提交報告、證據(jù)，并且全部滿足下列條件，可以獲得寬大：

（一）申請寬大后立即停止涉嫌違法行為，但執(zhí)法機構(gòu)為保證調(diào)查工作順利進行而要求經(jīng)營者繼續(xù)實施上述行為的情況除外。經(jīng)營者已經(jīng)向境外執(zhí)法機構(gòu)申請寬大，并被要求繼續(xù)實施上述行為的，應(yīng)當向執(zhí)法機構(gòu)報告；

（二）迅速、持續(xù)、全面、真誠地配合執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查工作；

（三）妥善保存并提供證據(jù)和信息，不得隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)或者提供虛假材料、信息；

（四）未經(jīng)執(zhí)法機構(gòu)同意不得對外披露向執(zhí)法機構(gòu)申請寬大的情況；

（五）不得有其他影響反壟斷執(zhí)法調(diào)查的行為。

經(jīng)營者組織、脅迫其他經(jīng)營者參與達成、實施壟斷協(xié)議或者妨礙其他經(jīng)營者停止該違法行為的，執(zhí)法機構(gòu)不對其免除處罰，但可以相應(yīng)給予減輕處罰。

第十一條 經(jīng)營者申請寬大順位的確定

執(zhí)法機構(gòu)按照經(jīng)營者申請寬大的時間先后為經(jīng)營者排序，確定經(jīng)營者申請寬大的順位。

經(jīng)營者未履行本指南第十條第一款所列義務(wù)的，執(zhí)法機構(gòu)將取消其順位。申請免除處罰的經(jīng)營者順位被取消的，不得遞補；申請減輕處罰的經(jīng)營者順位被取消后，其后順位的經(jīng)營者可以依次向前遞補。

第十二條 執(zhí)法機構(gòu)的審理審查

執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查認定壟斷協(xié)議行為成立的，將根據(jù)經(jīng)營者違法行為的情節(jié)輕重確定對經(jīng)營者的處罰金額，并根據(jù)經(jīng)營者申請寬大的順位及本指南第十條情形作出是否給予經(jīng)營者寬大以及處罰減免幅度。

一般情況下，執(zhí)法機構(gòu)在同一壟斷協(xié)議案件中最多給予三個經(jīng)營者寬大。如果案件重大復雜、涉及經(jīng)營者眾多，并且申請寬大的經(jīng)營者確實提供了不同的重要證據(jù)，執(zhí)法機構(gòu)可以考慮給予更多的經(jīng)營者寬大。

執(zhí)法機構(gòu)不予寬大的，不以經(jīng)營者提交的材料作為認定經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議行為的證據(jù)。

第十三條 執(zhí)法機構(gòu)免除、減輕經(jīng)營者的罰款

對于第一順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機構(gòu)可以對經(jīng)營者免除全部罰款或者按照不低于80%的幅度減輕罰款。在執(zhí)法機構(gòu)立案前或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序前申請寬大并確定為第一順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機構(gòu)將免除全部罰款，存在本指南第十條第二款情形的除外。

對于第二順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機構(gòu)可以按照30%至50%的幅度減輕罰款；對于第三順位的經(jīng)營者，可以按照20%至30%的幅度減輕罰款；對于后序順位的經(jīng)營者，可以按照不高于20%的幅度減輕罰款。

本指南所稱罰款是指，將申請罰款減免以外的所有情節(jié)綜合考慮后確定對經(jīng)營者作出的罰款金額。

第十四條 執(zhí)法機構(gòu)減免沒收經(jīng)營者的違法所得

為鼓勵經(jīng)營者主動報告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機構(gòu)在減免罰款的同時可以考慮參考本指南第十三條處理經(jīng)營者的違法所得。

第十五條 執(zhí)法機構(gòu)決定的公開

執(zhí)法機構(gòu)決定給予經(jīng)營者寬大的，應(yīng)當在決定中寫明給予經(jīng)營者寬大的結(jié)果和理由，并依法將決定及時向社會公布。

第十六條 執(zhí)法機構(gòu)的保密義務(wù)

對經(jīng)營者依據(jù)本指南申請寬大所提交的報告、形成的文書等材料，未經(jīng)經(jīng)營者同意不得對外公開，任何單位、個人均無權(quán)查閱。

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