《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》（全文）

國務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營者承諾指南







（2019年1月4日國務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)）

第一條 指南的目的和依據(jù)

為了指導(dǎo)在壟斷案件調(diào)查過程中適用經(jīng)營者承諾及中止調(diào)查、終止調(diào)查程序（以下統(tǒng)稱“經(jīng)營者承諾制度”），提高反壟斷執(zhí)法工作透明度，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（下稱《反壟斷法》），制定本指南。

在壟斷案件調(diào)查中，依據(jù)《反壟斷法》第四十五條的規(guī)定，被調(diào)查的經(jīng)營者可以提出承諾，采取具體措施消除其行為后果，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（下稱執(zhí)法機(jī)構(gòu)）可以接受經(jīng)營者的承諾，決定中止調(diào)查和終止調(diào)查。這有助于提高反壟斷執(zhí)法效率，節(jié)約行政執(zhí)法資源，同時(shí)也能夠有效實(shí)現(xiàn)保護(hù)市場公平競爭、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益的目標(biāo)。

第二條 經(jīng)營者承諾制度的適用范圍

對于具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的橫向壟斷協(xié)議案件，執(zhí)法機(jī)構(gòu)不應(yīng)接受經(jīng)營者提出承諾，實(shí)施中止調(diào)查。

對于其他壟斷案件，經(jīng)營者主動(dòng)提出承諾，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查及終止調(diào)查程序。

第三條 中止調(diào)查及終止調(diào)查決定的法律后果

執(zhí)法機(jī)構(gòu)的中止調(diào)查及終止調(diào)查決定，不是對經(jīng)營者的行為是否構(gòu)成壟斷行為作出認(rèn)定。執(zhí)法機(jī)構(gòu)仍然可以依法對其他類似行為實(shí)施調(diào)查并作出行政處罰。中止調(diào)查及終止調(diào)查決定也不應(yīng)作為認(rèn)定該行為是否構(gòu)成壟斷行為的相關(guān)證據(jù)。

第四條 經(jīng)營者提出與撤回承諾

執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營者提出承諾。

鼓勵(lì)經(jīng)營者在執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取《反壟斷法》第三十九條所規(guī)定的任何措施后、作出行政處罰事先告知前提出承諾；經(jīng)營者在行政處罰事先告知后提出承諾的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般不再接受。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出中止調(diào)查決定前，經(jīng)營者可以撤回承諾。經(jīng)營者撤回承諾的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將終止對經(jīng)營者承諾的審查，繼續(xù)對該涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，并不再接受經(jīng)營者提出承諾。

第五條 經(jīng)營者提出承諾前與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的溝通

執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)經(jīng)營者在盡可能早的階段提出承諾。經(jīng)營者提出承諾前，可以與執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的溝通。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以告知經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的基本事實(shí)以及可能造成的影響，并可以與經(jīng)營者進(jìn)行溝通。在溝通基礎(chǔ)上，由經(jīng)營者自愿提出承諾。

第六條 經(jīng)營者承諾的提出

經(jīng)營者應(yīng)以書面形式提出承諾。承諾通常載明下列事項(xiàng)：

（一）被調(diào)查的涉嫌壟斷行為及可能造成的影響；

（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；

（三）承諾采取的具體措施能夠消除行為后果的說明；

（四）履行承諾的時(shí)間安排及方式；

（五）需要承諾的其他內(nèi)容。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)在收到經(jīng)營者承諾后，向經(jīng)營者出具書面回執(zhí)，明確收到承諾的時(shí)間及材料清單。

第七條 經(jīng)營者的承諾措施

經(jīng)營者承諾的措施可以是結(jié)構(gòu)性措施、行為性措施和綜合性措施。承諾的措施需要明確、可行且可以自主實(shí)施。如果承諾的措施需經(jīng)第三方同意方可實(shí)施，經(jīng)營者需要提交第三方同意的書面意見。

前款所指的行為性措施包括調(diào)整定價(jià)策略、取消或者更改各類交易限制措施、開放網(wǎng)絡(luò)或者平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施，許可專利、技術(shù)秘密或者其他知識產(chǎn)權(quán)等；結(jié)構(gòu)性措施包括剝離有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益等。

第八條 經(jīng)營者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的溝通

經(jīng)營者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以就承諾內(nèi)容進(jìn)行溝通，包括案件事實(shí)的具體表述、承諾的措施能否有效消除涉嫌壟斷行為的后果以及是否限于解決執(zhí)法機(jī)構(gòu)所關(guān)注的競爭問題等。

在溝通過程中，經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和經(jīng)營者一致同意，可以共同邀請第三方經(jīng)營者、行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、專家學(xué)者等共同參加討論。

第九條 承諾措施公開征求意見與修改

執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為經(jīng)營者的涉嫌壟斷行為已經(jīng)影響到其他不特定多數(shù)的經(jīng)營者、消費(fèi)者的合法權(quán)益或者社會(huì)公共利益，可以就經(jīng)營者承諾的措施向社會(huì)公開征求意見。征求意見的時(shí)間一般不少于30日。

對社會(huì)公眾等各方提出的意見，執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要采納的，可以建議經(jīng)營者對承諾的措施進(jìn)行修改或者重新提出承諾措施。經(jīng)營者不愿意對承諾的措施進(jìn)行修改并且無法給出合理解釋或者提出可行替代方案的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以終止經(jīng)營者承諾的審查與溝通程序，繼續(xù)對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。

如果修改后承諾的措施在性質(zhì)或者范圍上發(fā)生了重大改變，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以再次向社會(huì)公開征求意見。

第十條 經(jīng)營者履行承諾措施的期限

經(jīng)營者履行承諾措施的期限，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)具體案情決定。

經(jīng)營者在履行期限前已經(jīng)完全履行承諾或者由于市場競爭狀況發(fā)生重大變化已經(jīng)沒有必要繼續(xù)履行承諾的，經(jīng)營者可以申請?zhí)崆敖K止調(diào)查。

第十一條 對承諾措施的分析審查

執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對經(jīng)營者的承諾進(jìn)行審查時(shí)，可以綜合考慮以下因素：

（一）經(jīng)營者實(shí)施涉嫌壟斷行為的主觀態(tài)度；

（二）經(jīng)營者實(shí)施涉嫌壟斷行為的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間、后果及社會(huì)影響；

（三）經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果。

第十二條 中止調(diào)查決定

執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書，載明下列內(nèi)容：

（一）涉嫌壟斷行為的事實(shí)及對競爭產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生的影響；

（二）經(jīng)營者承諾的消除行為后果的措施；

（三）經(jīng)營者履行承諾的期限及方式；

（四）經(jīng)營者在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告承諾履行情況的義務(wù)；

（五）對經(jīng)營者履行承諾的監(jiān)督措施；

（六）不履行或者不完全履行承諾的法律后果等。

第十三條 經(jīng)營者承諾履行情況的報(bào)告與監(jiān)督

經(jīng)營者按照中止調(diào)查決定書的要求，向執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾的履行情況。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第十四條 經(jīng)營者承諾措施的變更

經(jīng)營者在履行承諾的過程中，因自身經(jīng)營狀況或者市場競爭狀況等發(fā)生重大變化，可以向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請變更承諾的措施。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)將對經(jīng)營者變更申請進(jìn)行審查，并將是否同意經(jīng)營者變更承諾措施的結(jié)果書面告知經(jīng)營者。

執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為經(jīng)營者對承諾措施的變更可能影響到其他不特定多數(shù)的經(jīng)營者、消費(fèi)者的合法權(quán)益或者社會(huì)公共利益，可以就經(jīng)營者變更的承諾措施向社會(huì)公開征求意見。

第十五條 終止調(diào)查決定

經(jīng)營者履行承諾的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。

終止調(diào)查決定書需要載明下列內(nèi)容：

（一）執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營者涉嫌壟斷行為；

（二）經(jīng)營者承諾的消除行為后果的措施；

（三）經(jīng)營者履行承諾的情況；

（四）對經(jīng)營者履行承諾的監(jiān)督情況；

（五）終止涉嫌壟斷行為的調(diào)查決定。

第十六條 中止調(diào)查、終止調(diào)查決定的公布

執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將中止調(diào)查決定、終止調(diào)查決定及時(shí)向社會(huì)公布。

第十七條 恢復(fù)調(diào)查決定

如果出現(xiàn)《反壟斷法》第四十五條第三款所規(guī)定的情形，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對涉嫌壟斷行為的調(diào)查。

行業(yè)主管部門、消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者認(rèn)為符合上述情形的，可以向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出恢復(fù)調(diào)查的建議，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查后決定是否恢復(fù)調(diào)查。

第十八條 恢復(fù)調(diào)查后的中止調(diào)查和處罰

執(zhí)法機(jī)構(gòu)恢復(fù)調(diào)查后，不再接受經(jīng)營者提出承諾。但是，依據(jù)《反壟斷法》第四十五條第三款第（二）項(xiàng)恢復(fù)調(diào)查的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以基于新的事實(shí)接受經(jīng)營者提出承諾。

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