《人民銀行取消銀行間債券市場債券交易流通審批》2021年修訂版全文（中國人民銀行公告〔2021〕第4號）

中國人民銀行公告〔2021〕第4號

為進(jìn)一步提高債券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，更加便利債券市場主體，優(yōu)化銀行間市場債券交易流通相關(guān)服務(wù)，現(xiàn)對中國人民銀行公告〔2015〕第9號部分條款作出如下修改。

一、將第四條修改為“中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司（以下統(tǒng)稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)）應(yīng)與同業(yè)拆借中心建立系統(tǒng)直連，在債券登記當(dāng)日以電子化方式交互傳輸債券交易流通要素信息。

債券交易流通要素信息主要包括：證券名稱、證券簡稱、證券代碼、發(fā)行總額、證券期限、票面年利率、面值、計(jì)息方式、付息頻率、發(fā)行日、起息日、債權(quán)債務(wù)登記日、交易流通終止日、兌付日、發(fā)行價格、含權(quán)信息、浮息債信息以及其他必須的信息”。

二、刪除第五條。

三、將第六條修改為“同業(yè)拆借中心收到完整的債券交易流通要素信息后，應(yīng)在一個工作日內(nèi)按照本公告要求做好債券交易流通服務(wù)準(zhǔn)備”。

本公告自2021年5月6日起施行。




 

中國人民銀行

2021年4月2日

人民銀行取消銀行間債券市場債券交易流通審批（2021年修訂版全文）





（2015年5月9日中國人民銀行公告〔2015〕第9號發(fā)布，2021年4月2日中國人民銀行公告〔2021〕第4號修訂）

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定》（國發(fā)〔2015〕11號），中國人民銀行取消銀行間債券市場債券交易流通審批。為保護(hù)投資者利益，加強(qiáng)事中事后管理，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號）、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號）等規(guī)定，現(xiàn)就調(diào)整銀行間債券市場債券交易流通有關(guān)管理政策公告如下：

一、依法發(fā)行的各類債券，完成債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢后，即可在銀行間債券市場交易流通。

二、本公告所稱各類債券，包括但不限于政府債券，中央銀行債券，金融債券，企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等公司信用類債券，資產(chǎn)支持證券等。

三、全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心）以及中國人民銀行同意的其他交易場所為債券交易流通提供服務(wù)。同時，同業(yè)拆借中心承擔(dān)交易數(shù)據(jù)庫職責(zé)，負(fù)責(zé)集中保存交易數(shù)據(jù)電子記錄。

四、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司（以下統(tǒng)稱債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)）應(yīng)與同業(yè)拆借中心建立系統(tǒng)直連，在債券登記當(dāng)日以電子化方式交互傳輸債券交易流通要素信息。

債券交易流通要素信息主要包括：證券名稱、證券簡稱、證券代碼、發(fā)行總額、證券期限、票面年利率、面值、計(jì)息方式、付息頻率、發(fā)行日、起息日、債權(quán)債務(wù)登記日、交易流通終止日、兌付日、發(fā)行價格、含權(quán)信息、浮息債信息以及其他必須的信息。

五、同業(yè)拆借中心收到完整的債券交易流通要素信息后，應(yīng)在一個工作日內(nèi)按照本公告要求做好債券交易流通服務(wù)準(zhǔn)備。

六、債券交易流通期間，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)收到發(fā)行人或主承銷商提交的債券交易流通信息變更報告后，應(yīng)及時告知同業(yè)拆借中心。

七、債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)按照銀行間債券市場的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

八、對于影響債券按期償付的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間通過同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)向市場參與者公告，包括但不限于以下事項(xiàng)：

（一）發(fā)生重大債務(wù)或未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；

（二）發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；

（三）發(fā)行人減資、合并、分立、解散、托管、停業(yè)、申請破產(chǎn)的；

（四）涉及發(fā)行人的重大訴訟；

（五）涉及擔(dān)保人主體發(fā)生變更或經(jīng)營、財(cái)務(wù)發(fā)生重大變化的情況（如屬擔(dān)保發(fā)行）；

（六）中國人民銀行規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

九、債券交易流通期間，發(fā)行人不得以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行現(xiàn)券交易，但發(fā)行人根據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外。

十、債券交易流通期間，單個投資者持有量超過該期債券發(fā)行量的30%時，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)及時告知同業(yè)拆借中心并進(jìn)行信息披露。

十一、債券交易流通期間發(fā)生以下情形的，投資者應(yīng)及時通過同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露：

（一）以自己發(fā)行的債券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券回購交易；

（二）與其母公司或同一母公司下的其他子公司（分支機(jī)構(gòu)）進(jìn)行債券交易；

（三）資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行債券交易；

（四）同一資產(chǎn)管理人管理的不同賬戶之間進(jìn)行債券交易；

（五）中國人民銀行規(guī)定的其他情形。

十二、債券交易流通期間，投資者不得通過以自己發(fā)行的債券進(jìn)行債券回購交易等各類行為操縱債券價格。

十三、投資者在銀行間債券市場的債券交易行為還應(yīng)遵守其監(jiān)管部門關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。

十四、發(fā)生以下情形的，債券交易流通終止：

（一）發(fā)行人提前全額贖回債券；

（二）發(fā)行人依法解散、被責(zé)令關(guān)閉或者被宣布破產(chǎn)；

（三）債券到期日前一個工作日；

（四）其他導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系滅失的情形。

十五、債券交易流通期間，同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)做好投資者債券交易、清算、托管、結(jié)算的一線監(jiān)測工作。如有異常情況應(yīng)及時處理并向中國人民銀行報告，同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。中國銀行間市場交易商協(xié)會應(yīng)加強(qiáng)對投資者的自律管理。

十六、同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本公告要求制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并報中國人民銀行備案。

十七、本公告自發(fā)布之日起施行。《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》（中國人民銀行公告〔2004〕第19號）、資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場交易結(jié)算等事項(xiàng)公告（中國人民銀行公告〔2005〕第15號）、公司債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通有關(guān)事項(xiàng)公告（中國人民銀行公告〔2005〕第30號）、債券交易流通審核政策調(diào)整事項(xiàng)公告（中國人民銀行公告〔2009〕第1號）同時廢止。




 

中國人民銀行

2015年5月9日

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