中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部非上市公眾公司監(jiān)管部關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的通知

中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部非上市公眾公司監(jiān)管部關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的通知

各發(fā)行人、各保薦機構(gòu)：

根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引-發(fā)行類第2號》(以下簡稱《指引》)要求，我會由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、開展輔導工作的保薦機構(gòu)(以下簡稱“保薦機構(gòu)”)可在擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)(以下簡稱“發(fā)行人”)提交輔導驗收申請前，向發(fā)行人所在地證監(jiān)局提交查詢申請(見附件)。

二、保薦機構(gòu)在申請查詢時應當一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，五個工作日內(nèi)向保薦機構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

三、保薦機構(gòu)應做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《指引》要求的專項說明，不得用于其他用途。

四、本通知印發(fā)前已提交輔導驗收申請或申報的，保薦機構(gòu)可在本通知發(fā)布后一個月內(nèi)，參照上述要求提交一次查詢申請。





 

中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部

非上市公眾公司監(jiān)管部

2021年6月1日

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