中證協(xié)發(fā)〔2021〕 126號(hào)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布〈證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引〉的通知》

《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布〈證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引〉的通知》






中證協(xié)發(fā)〔2021〕 126號(hào)

各證券公司會(huì)員：

為更好指導(dǎo)證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，提高評(píng)估實(shí)效性，協(xié)會(huì)在廣泛征求各方意見的基礎(chǔ)上，修訂形成了《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引（2021年修訂）》。

《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引（2021年修訂）》已經(jīng)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)第二十一次會(huì)議表決通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。


聯(lián)系電話：010-66575802



 

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2021年5月28日

附件：證 券公司合規(guī)管理有 效性評(píng)估指引（2021年修訂）

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本文關(guān)鍵詞： 中證協(xié)發(fā), 中國證券業(yè)協(xié)會(huì), 證券, 公司, 合規(guī), 管理, 有效性, 評(píng)估, 指引, 通知