《國家市場監(jiān)督管理總局關于修改〈市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定〉等二部規(guī)章的決定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第42號）

國家市場監(jiān)督管理總局令第42號

《國家市場監(jiān)督管理總局關于修改〈市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定〉等二部規(guī)章的決定》已經2021年6月24日國家市場監(jiān)督管理總局第10次局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2021年7月15日起施行。




 

局長：張工

2021年7月2日

 



 

《國家市場監(jiān)督管理總局關于修改〈市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定〉等二部規(guī)章的決定》

為了實施2021年1月22日公布的新修訂《中華人民共和國行政處罰法》，國家市場監(jiān)督管理總局決定對《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》和《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》的部分條款予以修改，詳見附件。

《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》和《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》根據(jù)本決定作相應修改并對條文順序作相應調整，重新公布。

本決定自2021年7月15日起施行。



附件：

1.對《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》的修改

2.對《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》的修改




 

對《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》的修改

一、將名稱修改為：“市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定”。

二、將第四條第一款中的“參與案件辦理的有關人員與當事人有直接利害關系的，應當回避”修改為“參與案件辦理的有關人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執(zhí)法的，應當回避”。

增加一款，作為第三款：“回避決定作出之前，不停止案件調查。”

三、增加一條，作為第五條：“市場監(jiān)督管理部門及參與案件辦理的有關人員對實施行政處罰過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私應當依法予以保密。”

四、第六條改為第七條，將其中的“法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外”修改為“法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。

五、第七條改為第八條，將其中的“法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由省級以上市場監(jiān)督管理部門管轄的除外”修改為“法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由省級以上市場監(jiān)督管理部門管轄的，從其規(guī)定”。

六、第八條改為第九條，將第一款修改為：“市場監(jiān)督管理部門派出機構在本部門確定的權限范圍內以本部門的名義實施行政處罰，法律、法規(guī)授權以派出機構名義實施行政處罰的除外。”

將第二款中的“縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以在法定權限內委托符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定條件的組織實施行政處罰”修改為“縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以在法定權限內書面委托符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定條件的組織實施行政處罰”。

增加一款，作為第三款：“委托書應當載明委托的具體事項、權限、期限等內容。委托行政機關和受委托組織應當將委托書向社會公布。”

七、第九條改為第十條，將其中的3處“電子商務”修改為“網絡交易”。

八、第十一條改為第十二條，將其中的“由先立案的市場監(jiān)督管理部門管轄”修改為“由最先立案的市場監(jiān)督管理部門管轄”。

九、第十二條改為第十三條，將其中的“協(xié)商不成的，報請共同的上一級市場監(jiān)督管理部門指定管轄”修改為“協(xié)商不成的，報請共同的上一級市場監(jiān)督管理部門指定管轄；也可以直接由共同的上一級市場監(jiān)督管理部門指定管轄”。

十、第十三條改為第十四條，將其中的“市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于本部門管轄的”修改為“市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件不屬于本部門管轄的”。

十一、第十四條改為第十五條，將原第一款修改為兩款，第一款為：“上級市場監(jiān)督管理部門認為必要時，可以將本部門管轄的案件交由下級市場監(jiān)督管理部門管轄。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定案件應當由上級市場監(jiān)督管理部門管轄的，上級市場監(jiān)督管理部門不得將案件交由下級市場監(jiān)督管理部門管轄。”

第二款為：“上級市場監(jiān)督管理部門認為必要時，可以直接查處下級市場監(jiān)督管理部門管轄的案件，也可以將下級市場監(jiān)督管理部門管轄的案件指定其他下級市場監(jiān)督管理部門管轄。”

原第二款改為第三款。

十二、第十六條改為第十七條，將第一款修改為：“市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)立案查處的案件屬于其他行政管理部門管轄的，應當及時依法移送其他有關部門。”

將第二款修改為：“市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當及時將案件移送司法機關，并對涉案物品以及與案件有關的其他材料依照有關規(guī)定辦理交接手續(xù)。”

十三、第三章的名稱修改為：“行政處罰的普通程序”。

十四、第十七條改為第十八條，將第二款修改為：“檢測、檢驗、檢疫、鑒定以及權利人辨認或者鑒別等所需時間，不計入前款規(guī)定期限。”

刪去第三款。

十五、增加一條，作為第十九條，分為兩款，第一款為：“經核查，符合下列條件的，應當立案：

“（一）有證據(jù)初步證明存在違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為；

“（二）依據(jù)市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章應當給予行政處罰；

“（三）屬于本部門管轄；

“（四）在給予行政處罰的法定期限內。”

第二款為：“決定立案的，應當填寫立案審批表，由辦案機構負責人指定兩名以上具有行政執(zhí)法資格的辦案人員負責調查處理。”

十六、增加一條，作為第二十條，分為兩款，第一款為：“經核查，有下列情形之一的，可以不予立案：

“（一）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果；

“（二）初次違法且危害后果輕微并及時改正；

“（三）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

“（四）依法可以不予立案的其他情形。”

第二款為：“決定不予立案的，應當填寫不予立案審批表。”

十七、第十八條改為第二十一條，刪去第三款。

十八、第十九條改為第二十二條，將其中的“并應當向當事人或者有關人員出示執(zhí)法證件”修改為“并應當主動向當事人或者有關人員出示執(zhí)法證件”。

十九、第二十條改為第二十三條，將第四款修改為：“上述證據(jù)，應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章關于證據(jù)的規(guī)定，并經查證屬實，才能作為認定案件事實的根據(jù)。以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認定案件事實的根據(jù)。”

二十、第二十三條改為第二十六條，增加一款，作為第四款：“市場監(jiān)督管理部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術監(jiān)控設備收集、固定違法事實的，依照《中華人民共和國行政處罰法》有關規(guī)定執(zhí)行。”

二十一、第二十四條改為第二十七條，將第一款修改為：“在中華人民共和國領域外形成的公文書證，應當經所在國公證機關證明，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。涉及身份關系的證據(jù)，應當經所在國公證機關證明，并經中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。”

將第二款修改為：“在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的證據(jù)，應當履行相關的證明手續(xù)。”

二十二、第三十二條改為第三十五條，將其中的“七日”修改為“七個工作日”。

二十三、第三十四條改為第三十七條，刪去其中的“第十八條”。

二十四、第三十八條改為第四十一條，將第三款修改為：“除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，容易損毀、滅失、變質、保管困難或者保管費用過高、季節(jié)性商品等不宜長期保存的物品，在確定為罰沒財物前，經權利人同意或者申請，并經市場監(jiān)督管理部門負責人批準，在采取相關措施留存證據(jù)后，可以依法先行處置；權利人不明確的，可以依法公告，公告期滿后仍沒有權利人同意或者申請的，可以依法先行處置。先行處置所得款項按照涉案現(xiàn)金管理。”

二十五、第三十九條改為第四十二條，將第二款中的“已將鮮活物品或者其他不易保管的財物拍賣或者變賣的，退還拍賣或者變賣所得款項。變賣價格明顯低于變賣時市場價格，給當事人造成損失的，應當給予補償”修改為“市場監(jiān)督管理部門已將財物依法先行處置并有所得款項的，應當退還所得款項。先行處置明顯不當，給當事人造成損失的，應當給予補償”。

將第三款中的“第七十四條”修改為“第八十二條”。

二十六、第四十二條改為第四十五條，修改為兩款，第一款為：“市場監(jiān)督管理部門在辦理行政處罰案件時，確需有關機關或者其他市場監(jiān)督管理部門協(xié)助調查取證的，應當出具協(xié)助調查函。”

第二款為：“收到協(xié)助調查函的市場監(jiān)督管理部門對屬于本部門職權范圍的協(xié)助事項應當予以協(xié)助，在接到協(xié)助調查函之日起十五個工作日內完成相關工作。需要延期完成的，應當在期限屆滿前告知提出協(xié)查請求的市場監(jiān)督管理部門。”

二十七、第四十五條改為第四十八條，將兩款合并為一款，將其中的“案件調查終結，辦案機構應當撰寫調查終結報告，連同案件材料交由審核機構審核”修改為“案件調查終結，辦案機構應當撰寫調查終結報告”。

二十八、第四十六條改為第四十九條，修改為三款，第一款為：“辦案機構應當將調查終結報告連同案件材料，交由市場監(jiān)督管理部門審核機構進行審核。”

第二款為：“審核分為法制審核和案件審核。”

第三款為：“辦案人員不得作為審核人員。”

二十九、增加一條，作為第五十條，分為三款，第一款為：“對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰的下列案件，在市場監(jiān)督管理部門負責人作出行政處罰的決定之前，應當由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核；未經法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：

“（一）涉及重大公共利益的；

“（二）直接關系當事人或者第三人重大權益，經過聽證程序的；

“（三）案件情況疑難復雜、涉及多個法律關系的；

“（四）法律、法規(guī)規(guī)定應當進行法制審核的其他情形。”

第二款為：“前款第二項規(guī)定的案件，在聽證程序結束后進行法制審核。”

第三款為：“縣級以上市場監(jiān)督管理部門可以對第一款的法制審核案件范圍作出具體規(guī)定。”

三十、增加一條，作為第五十一條，分為兩款，第一款為：“法制審核由市場監(jiān)督管理部門法制機構或者其他機構負責實施。”

第二款為：“市場監(jiān)督管理部門中初次從事行政處罰決定法制審核的人員，應當通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。”

三十一、增加一條，作為第五十二條，分為三款，第一款為：“除本規(guī)定第五十條第一款規(guī)定以外適用普通程序的案件，應當進行案件審核。”

第二款為：“案件審核由市場監(jiān)督管理部門辦案機構或者其他機構負責實施。”

第三款為：“市場監(jiān)督管理部門派出機構以自己的名義實施行政處罰的案件，由派出機構負責案件審核。”

三十二、第四十七條改為第五十三條，將其中的“案件審核”修改為“審核”。

三十三、第五十一條改為第五十七條，將第一款中的“行政處罰建議被批準后，市場監(jiān)督管理部門應當書面告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述權、申辯權。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還應當告知當事人有要求舉行聽證的權利”修改為“擬給予行政處罰的案件，市場監(jiān)督管理部門在作出行政處罰決定之前，應當書面告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述權、申辯權。擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，還應當告知當事人有要求聽證的權利”。

將第二款中的“三個工作日”修改為“五個工作日”；將“未要求舉行聽證的”修改為“未要求聽證的”。

三十四、第五十二條改為第五十八條，將其中的“不得因當事人陳述、申辯或者申請聽證而加重行政處罰”修改為“不得因當事人陳述、申辯或者要求聽證而給予更重的行政處罰”。

三十五、第五十四條改為第六十條，將第一款第三項中的“不得給予行政處罰”修改為“不予行政處罰”。

增加一款，作為第二款：“對本規(guī)定第五十條第一款規(guī)定的案件，擬給予行政處罰的，應當由市場監(jiān)督管理部門負責人集體討論決定。”

刪去原第二款。

三十六、增加一條，作為第六十一條：“對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，市場監(jiān)督管理部門應當對當事人進行教育。”

三十七、第五十五條改為第六十二條，將第二項修改為：“違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)”。

將第五項修改為：“行政處罰的履行方式和期限”。

將第六項修改為：“申請行政復議、提起行政訴訟的途徑和期限”。

三十八、第五十六條改為第六十三條，修改為：“市場監(jiān)督管理部門作出的具有一定社會影響的行政處罰決定應當按照有關規(guī)定向社會公開。”

增加一款，作為第二款：“公開的行政處罰決定被依法變更、撤銷、確認違法或者確認無效的，市場監(jiān)督管理部門應當在三個工作日內撤回行政處罰決定信息并公開說明理由。”

三十九、第五十七條改為第六十四條，將第一款中的“適用一般程序辦理的案件應當自立案之日起九十日內作出處理決定”修改為“適用普通程序辦理的案件應當自立案之日起九十日內作出處理決定”。

將第二款修改為：“案件處理過程中，中止、聽證、公告和檢測、檢驗、檢疫、鑒定、權利人辨認或者鑒別、責令退還多收價款等時間不計入前款所指的案件辦理期限。”

四十、增加一條，作為第六十五條：“發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會危害，市場監(jiān)督管理部門對違反突發(fā)事件應對措施的行為，依法快速、從重處罰。”

四十一、第五十八條改為第六十六條，修改為：“違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對自然人處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”

四十二、第五十九條改為第六十七條，將第二款修改為：“行政處罰決定書應當由辦案人員簽名或者蓋章，并當場交付當事人。當事人拒絕簽收的，應當在行政處罰決定書上注明。”

四十三、第六十條改為第六十八條，將其中的“救濟途徑”修改為“救濟途徑和期限”。

四十四、第六十一條改為第六十九條，將其中的“應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)”修改為“應當告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據(jù)”。

四十五、第六十三條改為第七十一條，將第一款中的“當事人應當在行政處罰決定的期限內予以履行”修改為“當事人應當在行政處罰決定書載明的期限內予以履行”。

四十六、第六十四條改為第七十二條，將第一款中的“通過指定銀行繳納罰沒款”修改為“通過指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰沒款”；第一項中的“二十元”修改為“一百元”；第二項中的“五十元”修改為“二百元”，“一千元”修改為“三千元”；第三項中的“當事人向指定銀行繳納罰款確有困難”修改為“當事人向指定銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款確有困難”。

將第二款修改為：“辦案人員當場收繳罰款的，必須向當事人出具國務院財政部門或者省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的專用票據(jù)。”

四十七、第六十五條改為第七十三條，將其中的3處“二日”修改為“二個工作日”。

四十八、第六十六條改為第七十四條，將其中的“同意當事人延期或者分期繳納罰款的，市場監(jiān)督管理部門應當書面告知當事人延期或者分期的期限”修改為“同意當事人暫緩或者分期繳納罰款的，市場監(jiān)督管理部門應當書面告知當事人暫緩或者分期的期限”。

四十九、第六十七條改為第七十五條，將其中的“加處罰款的數(shù)額不得超出應繳罰款的數(shù)額”修改為“加處罰款的數(shù)額不得超出罰款的數(shù)額”。

五十、第六十八條改為第七十六條，將其中的“十日”修改為“十個工作日”。

增加一款，作為第二款：“市場監(jiān)督管理部門批準延期、分期繳納罰款的，申請人民法院強制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結束之日起計算。”

五十一、刪去第六十九條。

五十二、第七十條改為第七十七條，將其中的“一般程序”修改為“普通程序”；第四項中的“第五十四條”修改為“第六十條”。

五十三、增加一條，作為第七十九條：“市場監(jiān)督管理部門應當依法以文字、音像等形式，對行政處罰的啟動、調查取證、審核、決定、送達、執(zhí)行等進行全過程記錄，依照本規(guī)定第七十八條的規(guī)定歸檔保存。”

五十四、第七十三條改為第八十一條，將其中的“七日”修改為“七個工作日”；將其中的“第七十四條”修改為“第八十二條”；將其中的“第七十五條”修改為“第八十三條”。

五十五、第七十四條改為第八十二條，將原第三項修改為第四項，其中的“可以郵寄送達或者委托當?shù)厥袌霰O(jiān)督管理部門代為送達”修改為“可以郵寄送達或者委托當?shù)厥袌霰O(jiān)督管理部門、轉交其他部門代為送達”；將其中的“委托送達的，受送達人的簽收日期為送達日期”修改為“委托、轉交送達的，受送達人的簽收日期為送達日期”。

將原第四項修改為第三項，其中的“除行政處罰決定書外，經受送達人同意”修改為“經受送達人同意并簽訂送達地址確認書”。

五十六、第七十七條改為第八十五條，將第二款修改為：“法律、法規(guī)授權的履行市場監(jiān)督管理職能的組織實施行政處罰，適用本規(guī)定。”



 

對《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》的修改

一、將名稱修改為：“市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法”。

二、將第四條第一款中的“聽證主持人、聽證員、記錄員、翻譯人員與當事人有直接利害關系的，應當回避”修改為“聽證主持人、聽證員、記錄員、翻譯人員與案件有直接利害關系或者有其他關系可能影響公正執(zhí)法的，應當回避”。

三、將第五條第一款修改為：“市場監(jiān)督管理部門擬作出下列行政處罰決定，應當告知當事人有要求聽證的權利：

“（一）責令停產停業(yè)、責令關閉、限制從業(yè)；

“（二）降低資質等級、吊銷許可證件或者營業(yè)執(zhí)照；

“（三）對自然人處以一萬元以上、對法人或者其他組織處以十萬元以上罰款；

“（四）對自然人、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物價值總額達到第三項所列數(shù)額的行政處罰；

“（五）其他較重的行政處罰；

“（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。”

四、將第六條中的“應當書面告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由和依據(jù)”修改為“應當書面告知當事人擬作出的行政處罰內容及事實、理由、依據(jù)”。

五、將第七條中的2處“三個工作日”修改為“五個工作日”；2處“舉行聽證”修改為“聽證”。

六、將第十三條和第十八條中的“要求舉行聽證”修改為“要求聽證”。

七、將第二十條第一款中的“并應當于舉行聽證七日前將聽證通知書送達當事人”修改為“并應當于舉行聽證的七個工作日前將聽證通知書送達當事人”。

第三款中的“聽證主持人應當在舉行聽證前將聽證的時間、地點通知第三人”修改為“聽證主持人應當在舉行聽證的七個工作日前將聽證的時間、地點通知第三人”。

八、將第二十一條中的“聽證七日前”修改為“聽證的七個工作日前”。

九、將第二十二條第一款中的“除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外”修改為“除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私依法予以保密外”。

將第二款中的“聽證三日前”修改為“聽證的三個工作日前”。

十、將第二十五條第一款中的原第四項修改為第四項、第五項兩項，第四項為：“質證”；第五項為：“辯論”。

將第一款原第五項改為第六項。

十一、將第二十八條第二款中的“應當在聽證筆錄中記明情況”修改為“由聽證主持人在聽證筆錄中注明”。

十二、第二十九條增加一款，作為第二款：“市場監(jiān)督管理部門應當根據(jù)聽證筆錄，結合聽證報告提出的意見建議，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的有關規(guī)定，作出決定。”

十三、將第三十二條第二款修改為：“法律、法規(guī)授權的履行市場監(jiān)督管理職能的組織組織行政處罰聽證，適用本辦法。”

十四、將第三十三條修改為：“本辦法中有關執(zhí)法文書的送達適用《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的有關規(guī)定。”




修訂后的全文查閱：

1、市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定

2、市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法

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