《證券公司短期融資券管理辦法》中國(guó)人民銀行公告〔2021〕第10號(hào)（2021年修訂版全文）

中國(guó)人民銀行公告〔2021〕第10號(hào)
 

為規(guī)范證券公司短期融資券發(fā)行和交易，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)貨幣市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，中國(guó)人民銀行修訂了《證券公司短期融資券管理辦法》，現(xiàn)予公布，自2021年9月1日起實(shí)施。



附件：證券公司短期融資券管理辦法




 

中國(guó)人民銀行

2021年7月20日

證券公司短期融資券管理辦法

第一條  為規(guī)范證券公司短期融資券發(fā)行和交易，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)貨幣市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱證券公司短期融資券（以下簡(jiǎn)稱短期融資券）是指證券公司在銀行間市場(chǎng)發(fā)行的、期限為1年以內(nèi)（含1年）的還本付息的債券。

第三條  短期融資券屬于貨幣市場(chǎng)工具，由中國(guó)人民銀行依法實(shí)施監(jiān)督管理。

第四條  短期融資券的發(fā)行和交易應(yīng)遵循公平、誠(chéng)信、自律的原則。短期融資券的投資者應(yīng)具備識(shí)別、判斷和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第五條  證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有較強(qiáng)的流動(dòng)性管理能力，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系健全，能夠有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，能以合理的成本及時(shí)滿足流動(dòng)性需求；

（二）資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，期限錯(cuò)配、交易對(duì)手集中度、債券質(zhì)押比例等適度，近2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）近6個(gè)月內(nèi)流動(dòng)性覆蓋率持續(xù)高于行業(yè)平均水平；

（四）取得證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)行短期融資券資格的認(rèn)可；

（五）近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；

（六）中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

第六條  短期融資券實(shí)行余額管理，短期融資券與證券公司其他短期融資工具待償還余額之和不超過凈資本的60%。其他短期融資工具是指期限在1年以內(nèi)（含1年）的融資工具，包括同業(yè)拆借、短期公司債等。

第七條  短期融資券的期限最長(zhǎng)不超過1年，證券公司自主確定每期短期融資券的期限。

第八條  中國(guó)人民銀行對(duì)證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)施宏觀管理，可根據(jù)貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性和金融市場(chǎng)運(yùn)行情況，調(diào)整證券公司發(fā)行的短期融資券余額與凈資本比例上限和最長(zhǎng)期限。

第九條  證券公司發(fā)行短期融資券，應(yīng)當(dāng)于每年首只發(fā)行前，向中國(guó)人民銀行報(bào)告年度流動(dòng)性管理方案和發(fā)行計(jì)劃。證券公司年內(nèi)發(fā)行計(jì)劃發(fā)生重大變動(dòng)的，應(yīng)提前向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

第十條  證券公司應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行報(bào)送短期融資券相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。中國(guó)人民銀行每半年根據(jù)證券公司凈資本、其他短期融資工具余額變動(dòng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整短期融資券余額上限，并向市場(chǎng)公布。

第十一條  中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施為短期融資券提供發(fā)行和信息披露服務(wù)。發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的短期融資券。

第十二條  中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施為短期融資券提供交易、登記、存管、結(jié)算和信息服務(wù)。

第十三條  全國(guó)銀行間市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施按月向中國(guó)人民銀行報(bào)告短期融資券發(fā)行、交易、登記、存管、結(jié)算、兌付、信息披露等情況。

第十四條  證券公司發(fā)行短期融資券，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則向投資者披露信息，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第十五條  發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每只短期融資券發(fā)行前和發(fā)行后披露該只短期融資券的發(fā)行要素和發(fā)行情況。

第十六條  發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)于每年4月30日前披露經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告、8月31日前披露中期報(bào)告。已上市證券公司可豁免披露中期報(bào)告和年度報(bào)告。

第十七條  短期融資券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人公司治理、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、訴訟和仲裁、重要崗位、審計(jì)機(jī)構(gòu)及其他可能影響債務(wù)償還能力和投資者權(quán)益的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)向投資者披露，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

第十八條  中國(guó)人民銀行對(duì)已發(fā)行短期融資券的證券公司進(jìn)行持續(xù)的事中事后監(jiān)測(cè)管理，可要求證券公司補(bǔ)充報(bào)送特定信息及數(shù)據(jù)。

第十九條  證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于以下用途：

（一）固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)；

（二）股票市場(chǎng)投資；

（三）為客戶證券交易提供融資；

（四）長(zhǎng)期股權(quán)投資；

（五）中國(guó)人民銀行禁止的其他用途。

第二十條  證券公司出現(xiàn)以下行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》有關(guān)規(guī)定予以處罰：

（一）不符合本辦法規(guī)定的條件擅自發(fā)行短期融資券；

（二）未按規(guī)定披露信息或報(bào)送文件；

（三）以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；

（四）募集資金用于禁止性用途；

（五）其他違反本辦法的行為。

第二十一條  本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條  本辦法自2021年9月1日起實(shí)施。中國(guó)人民銀行2004年10月18日公布的《證券公司短期融資券管理辦法》（中國(guó)人民銀行公告〔2004〕第12號(hào)）及2018年4月12日發(fā)布的《中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于證券公司短期融資券管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀市場(chǎng)〔2018〕14號(hào)）同時(shí)廢止。 

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