中國結(jié)算發(fā)字〔2021〕111號《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引（2021年修訂版）》

關于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引（2021年修訂版）》的通知







中國結(jié)算發(fā)字〔2021〕111號

各市場參與人：

為進一步健全債券質(zhì)押式回購業(yè)務交易結(jié)算風險管理機制，保護投資者利益，規(guī)范各市場參與主體行為，明確各方職責，根據(jù)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)，中國證券登記結(jié)算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所聯(lián)合對《中國證券登記結(jié)算有限責任公司 上海證券交易所 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易結(jié)算風險控制指引》進行了修訂（以下簡稱《風控指引（2021年修訂版）》），現(xiàn)予發(fā)布，并就有關事項通知如下：

一、請各參與機構(gòu)根據(jù)《風控指引（2021年修訂版）》的相關要求，盡快做好相關業(yè)務和技術準備工作，確保順利過渡。同時，應就《風控指引（2021年修訂版）》修訂內(nèi)容和相關變化，對投資者進行充分的宣傳與培訓。

二、對于不符合《風控指引（2021年修訂版）》第八條規(guī)定，利用信用類債券開展融資回購交易的法人和其他組織，應自《風控指引（2021年修訂版）》實施之日起24個月內(nèi)，盡快調(diào)整至符合規(guī)定，期間不得新增信用債回購融資規(guī)模。

三、對于不符合《風控指引（2021年修訂版）》第十六條規(guī)定的回購融資主體，應自《風控指引（2021年修訂版）》實施之日起24個月內(nèi)，盡快調(diào)整至符合規(guī)定。在調(diào)整至符合規(guī)定前，該回購融資主體不得繼續(xù)增大相關發(fā)行人質(zhì)押券入庫面值。

特此通知。




附件：中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回 購交易結(jié)算風險控制指引（2021年修訂版）






 

中國證券登記結(jié)算有限責任公司

上海證券交易所

深圳證券交易所

2021年7月9日

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