法辦〔2021〕313號《最高人民法院辦公廳中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于建立“總對總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制的通知》

最高人民法院辦公廳中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于建立“總對總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制的通知






法辦〔2021〕313號
 

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團分院；中國證券監(jiān)督管理委員會各派出機構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會：

為深入貫徹黨中央關(guān)于建立共建共治共享社會治理格局的重大決策部署，進一步落實最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》（法〔2018〕305號）要求，最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)決定建立“總對總”在線訴調(diào)對接機制，全面推進證券期貨糾紛多元化解工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下。

一、指導(dǎo)思想

堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于強化投資者合法權(quán)益保護和完善矛盾糾紛多元化解機制的決策部署，切實發(fā)揮證券監(jiān)管部門在解決證券期貨糾紛中的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，以及人民法院在多元化糾紛解決機制改革中的引領(lǐng)、推動、保障作用，建立健全證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制，全面推進證券期貨糾紛多元化解工作，不斷滿足證券期貨投資者多元糾紛解決需求。

二、基本原則

（一）依法公正原則。證券期貨糾紛多元化解工作不得違反法律基本原則，不得損害國家利益、社會公共利益和第三人合法權(quán)益。

（二）高效便民原則。根據(jù)證券期貨糾紛特點，靈活確定解紛方式，強化信息技術(shù)應(yīng)用，提升解紛效率，降低投資者解紛成本。

（三）調(diào)解自愿原則。充分尊重各方當(dāng)事人意愿，保障投資者依法行使民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。

三、工作目標(biāo)

堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面，充分發(fā)揮調(diào)解在化解證券期貨領(lǐng)域矛盾糾紛中的重要作用，建立有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便捷的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接工作機制，依法及時高效化解大量證券期貨糾紛。

四、工作內(nèi)容

（一）建立“總對總”在線訴調(diào)對接機制。最高人民法院與中國證監(jiān)會共同建立“總對總”在線訴調(diào)對接機制，即“人民法院調(diào)解平臺”(以下簡稱調(diào)解平臺)與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線調(diào)解平臺”(以下簡稱投資者網(wǎng)平臺)，通過平臺對接方式開展全流程在線調(diào)解、在線申請司法確認(rèn)或出具調(diào)解書等訴調(diào)對接工作，全面提升證券期貨糾紛調(diào)解工作的質(zhì)量和效率。

（二）職責(zé)分工。最高人民法院立案庭負(fù)責(zé)在線訴調(diào)對接工作的統(tǒng)籌推進，宣傳引導(dǎo)當(dāng)事人運用調(diào)解平臺化解證券期貨糾紛，對證券期貨糾紛調(diào)解員開展技術(shù)系統(tǒng)培訓(xùn)指導(dǎo)，調(diào)解平臺的研發(fā)運維等；最高人民法院民事審判第二庭負(fù)責(zé)在線訴調(diào)對接工作具體業(yè)務(wù)流程指導(dǎo)，對證券期貨糾紛調(diào)解員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。

中國證監(jiān)會投資者保護局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌證券期貨糾紛調(diào)解機制建設(shè)，制定證券期貨糾紛調(diào)解政策規(guī)范，建立調(diào)解組織和調(diào)解員名冊及相關(guān)管理制度，指導(dǎo)調(diào)解組織和調(diào)解員開展在線調(diào)解和訴調(diào)對接工作等。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司(以下簡稱投資者服務(wù)中心)負(fù)責(zé)投資者網(wǎng)平臺的日常運行、安全防護和升級優(yōu)化等工作。

各級人民法院在“總對總”訴調(diào)對接機制框架下，積極與中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)、會管單位開展訴調(diào)對接工作，將符合條件的證券期貨調(diào)解組織和調(diào)解員納入本院特邀調(diào)解名冊，引導(dǎo)當(dāng)事人自愿選擇調(diào)解方式化解證券期貨糾紛，開展委派、委托調(diào)解工作，依法及時在線進行司法確認(rèn)。

中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、相關(guān)會管單位在“總對總”在線訴調(diào)對接機制框架下，負(fù)責(zé)與相關(guān)人民法院開展訴調(diào)對接工作，指導(dǎo)對應(yīng)的調(diào)解組織和調(diào)解員入駐投資者網(wǎng)平臺，組織調(diào)解組織和調(diào)解員開展在線調(diào)解工作。

（三）調(diào)解組織和調(diào)解員信息的采集和管理。中國證監(jiān)會投資者保護局負(fù)責(zé)定期匯總并更新調(diào)解組織和調(diào)解員信息。中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、相關(guān)會管單位指導(dǎo)督促各調(diào)解組織負(fù)責(zé)日常管理和信息維護工作。

（四）特邀調(diào)解組織和調(diào)解員的確認(rèn)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》，中國證監(jiān)會投資者保護局將符合特邀調(diào)解組織條件的調(diào)解組織，中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、相關(guān)會管單位將對應(yīng)調(diào)解組織中符合特邀調(diào)解員條件的調(diào)解員，通過調(diào)解平臺推送到相應(yīng)的人民法院進行確認(rèn)。人民法院對于符合條件的調(diào)解組織和調(diào)解員，應(yīng)當(dāng)納入到本院特邀調(diào)解名冊中，并在調(diào)解平臺上予以確認(rèn)。

最高人民法院立案庭、民事審判第二庭與中國證監(jiān)會投資者保護局共同推動將最高人民法院和中國證監(jiān)會共同認(rèn)定的特邀調(diào)解組織和調(diào)解員納入各級人民法院特邀調(diào)解名冊。

（五）在線訴調(diào)對接業(yè)務(wù)流程。當(dāng)事人向人民法院提交糾紛調(diào)解申請后，人民法院通過調(diào)解平臺向調(diào)解組織委派、委托調(diào)解案件；調(diào)解組織及調(diào)解員登錄投資者網(wǎng)平臺接受委派、委托，開展調(diào)解工作；調(diào)解完成后將調(diào)解結(jié)果錄入投資者網(wǎng)平臺，由投資者網(wǎng)平臺將案件信息回傳至調(diào)解平臺，并告知相關(guān)法院。當(dāng)事人也可以直接通過投資者網(wǎng)平臺向相關(guān)調(diào)解組織提交調(diào)解申請。

調(diào)解組織接受法院委派、委托調(diào)解或自行調(diào)解成功的案件，調(diào)解員組織雙方當(dāng)事人在線簽訂調(diào)解協(xié)議或上傳調(diào)解協(xié)議。鼓勵雙方當(dāng)事人自動履行。確有必要的，可就達成的調(diào)解協(xié)議共同申請在線司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書，人民法院將在線進行司法確認(rèn)或者出具調(diào)解書；未調(diào)解成功的案件由人民法院依據(jù)法律規(guī)定進行立案或者繼續(xù)審理。經(jīng)調(diào)解組織線下調(diào)解成功的案件，依法能夠進行司法確認(rèn)的，可通過調(diào)解平臺進行在線司法確認(rèn)。

人民法院在委派、委托案件前，應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)事人同意，并考慮調(diào)解組織的專業(yè)領(lǐng)域、規(guī)模能力、辦理范圍等因素。調(diào)解組織在收到法院委派、委托調(diào)解通知后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)就是否接受委派、委托調(diào)解作出回復(fù)。

（六）強化在線音視頻調(diào)解。調(diào)解組織和調(diào)解員應(yīng)當(dāng)積極使用投資者網(wǎng)平臺的音視頻調(diào)解功能開展在線調(diào)解工作。各級人民法院要充分利用法院辦案系統(tǒng)和調(diào)解平臺內(nèi)外連通的便利條件，落實在線委派、委托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)、電子送達等工作，為在線音視頻調(diào)解提供支持和保障。

五、工作要求

（一）建立聯(lián)席會議制度。建立由最高人民法院立案庭、民事審判第二庭、中國證監(jiān)會投資者保護局、投資者服務(wù)中心共同參與的聯(lián)席會議制度，定期通報在線訴調(diào)對接工作推廣應(yīng)用情況，分析存在的問題，研究制定下一步工作舉措。各地由人民法院立案庭牽頭，與相關(guān)單位和部門建立工作協(xié)調(diào)和信息共享機制，從具體工作層面部署落實相關(guān)工作要求。

（二）建立健全評估激勵體系。最高人民法院和中國證監(jiān)會根據(jù)工作實際分別建立調(diào)解組織和調(diào)解員績效評估激勵體系，從組織建設(shè)情況、矛盾糾紛化解數(shù)量、調(diào)解成功率等方面科學(xué)設(shè)定評估內(nèi)容和評估標(biāo)準(zhǔn)，定期形成調(diào)解工作質(zhì)效分析報告。對參與糾紛化解工作表現(xiàn)突出的調(diào)解組織和調(diào)解員給予表彰和獎勵，引導(dǎo)調(diào)解組織和調(diào)解員優(yōu)質(zhì)高效參與證券期貨糾紛多元化解工作。

（三）加強培訓(xùn)指導(dǎo)。最高人民法院立案庭、民事審判第二庭、中國證監(jiān)會投資者保護局，各級人民法院和中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、相關(guān)會管單位應(yīng)當(dāng)建立多層次聯(lián)合培訓(xùn)機制，不斷提高調(diào)解員的職業(yè)修養(yǎng)、法律素養(yǎng)、專業(yè)知識和調(diào)解技能。人民法院要大力支持證券監(jiān)管部門培育并充實調(diào)解力量，廣泛吸納證券專業(yè)人士擔(dān)任調(diào)解員，為推進證券期貨糾紛多元化解工作提供保障。

（四）重視宣傳推廣。各級人民法院、證券監(jiān)管部門要加大宣傳力度，通過典型案例、普法教育等方式，提高當(dāng)事人和社會公眾對證券期貨糾紛多元化解工作的知曉度和信任度，積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解方式解決證券期貨糾紛，依法理性維權(quán)。

各地在落實推進中的經(jīng)驗做法和困難問題，請及時層報最高人民法院和中國證監(jiān)會。

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