《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜的公告》（證監(jiān)會公告〔2021〕41號）【全文廢止】

中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜的公告【全文廢止】






證監(jiān)會公告〔2021〕41號

全文廢止，廢止依據(jù)：2023年2月17日發(fā)布的《中國證監(jiān)會關(guān)于北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜的公告》（證監(jiān)會公告〔2023〕41號）

根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜公告如下：

一、根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定，自本公告施行之日起，符合條件的公司可以提出以下行政許可申請：向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市注冊、北京證券交易所上市公司公開發(fā)行證券注冊等。

上述行政許可申請由北京證券交易所受理相關(guān)申請材料，并由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）注冊。

二、根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以提出以下行政許可申請：股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公開轉(zhuǎn)讓核準、股份公司向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計超過200人或者股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行證券核準等。

上述行政許可申請由中國證監(jiān)會行政許可受理服務(wù)中心受理相關(guān)申請材料。

三、股東人數(shù)超過200人的股份公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓、掛牌公司向特定對象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計超過200人以及股東人數(shù)超過200人的掛牌公司向特定對象發(fā)行證券的行政許可事項，應(yīng)當向中國證監(jiān)會申請核準，并提交全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見。

四、股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，以及掛牌公司向特定對象發(fā)行后股東人數(shù)累計不超過200人的，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國股轉(zhuǎn)公司受理相關(guān)申請材料并進行審查，中國證監(jiān)會不再進行審核，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。

五、向中國證監(jiān)會報送的申請材料，應(yīng)當符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》以及相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準則等要求。

六、本公告自2021年11月15日起施行，證監(jiān)會公告〔2020〕13號同時廢止。




 

中國證監(jiān)會

2021年11月12日

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本文關(guān)鍵詞： 中國證監(jiān)會, 北京證券交易所, 上市公司, 非上市, 公眾公司, 行政許可, 有關(guān)事宜的公告, 證監(jiān)會公告