財(cái)庫(kù)〔2023〕24號(hào)《財(cái)政部中國(guó)人民銀行中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂印發(fā)〈國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理辦法〉的通知》

《財(cái)政部中國(guó)人民銀行中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂印發(fā)〈國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理辦法〉的通知》






財(cái)庫(kù)〔2023〕24號(hào)

有關(guān)金融機(jī)構(gòu)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所：

為了規(guī)范國(guó)債承銷團(tuán)組建工作，保障國(guó)債順利發(fā)行和國(guó)債市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以公布。




附件：國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理辦法



 

財(cái)政部

中國(guó)人民銀行

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2023年12月1日





 

國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理辦法





第一章總則
 

第一條  為了規(guī)范國(guó)債承銷團(tuán)組建工作，保障國(guó)債順利發(fā)行和國(guó)債市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。

第二條　國(guó)債承銷團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)和記賬式國(guó)債承銷團(tuán)。

第三條  國(guó)債承銷團(tuán)組建應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)化原則。

第四條  財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)組建工作，會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)組建工作。

第五條　財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境和國(guó)債發(fā)行任務(wù)等，確定國(guó)債承銷團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量。


 

第二章 前期準(zhǔn)備

第六條　財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門提前公布國(guó)債承銷團(tuán)組建通知（以下稱組團(tuán)通知）和國(guó)債承銷主協(xié)議范本。

組團(tuán)通知應(yīng)當(dāng)包括成員目標(biāo)數(shù)量、報(bào)名要求、評(píng)審指標(biāo)體系及評(píng)分方法等內(nèi)容，不晚于報(bào)名截止日前15日（含）發(fā)布。

國(guó)債承銷主協(xié)議范本應(yīng)當(dāng)包括財(cái)政部和國(guó)債承銷團(tuán)成員雙方的權(quán)利、義務(wù)等內(nèi)容，與組團(tuán)通知同時(shí)發(fā)布。

第七條  在組團(tuán)通知規(guī)定的報(bào)名截止日期前，財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)接收?qǐng)?bào)名參加儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)的報(bào)名材料；財(cái)政部負(fù)責(zé)接收?qǐng)?bào)名參加記賬式國(guó)債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)的報(bào)名材料。

第八條  財(cái)政部應(yīng)當(dāng)就報(bào)名參加國(guó)債承銷團(tuán)的金融機(jī)構(gòu)（以下稱報(bào)名機(jī)構(gòu)）的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、金融市場(chǎng)表現(xiàn)、近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有無(wú)重大違法記錄等事項(xiàng)，征求中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、金融監(jiān)管總局等部門意見(jiàn)，并請(qǐng)其協(xié)助提供報(bào)名機(jī)構(gòu)資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防控狀況等相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所等債券托管、交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)向財(cái)政部提供有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。


 

第三章 選擇方式

第九條　財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門從具備下列基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)中選擇國(guó)債承銷團(tuán)成員：

（一）在中國(guó)境內(nèi)依法成立，經(jīng)營(yíng)范圍包括債券承銷。除外國(guó)銀行分行外，其他報(bào)名機(jī)構(gòu)均應(yīng)具有獨(dú)立法人資格;外國(guó)銀行分行參與承銷政府債券，應(yīng)取得其總行對(duì)該事項(xiàng)的書(shū)面授權(quán)。

（二）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，治理結(jié)構(gòu)較為健全，內(nèi)控機(jī)制較為完善，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（三）設(shè)有專職部門負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)，并具有較為健全的國(guó)債承銷和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

（四）有能力履行國(guó)債承銷主協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)。

（五）擬作為儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)為依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在儲(chǔ)蓄國(guó)債、個(gè)人儲(chǔ)蓄存款、理財(cái)產(chǎn)品銷售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣10億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣300億元，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50個(gè)以上的存款類金融機(jī)構(gòu)。

（六）擬作為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)為依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在債券承銷、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣5億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣200億元的存款類金融機(jī)構(gòu)，或注冊(cè)資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

（七）近3年在反洗錢和反恐怖融資等工作中無(wú)重大違法記錄。

（八）若為上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員的，應(yīng)當(dāng)在上一屆國(guó)債承銷團(tuán)有效期最后一年未觸發(fā)退團(tuán)條件或未主動(dòng)退團(tuán)。

第十條  國(guó)債承銷團(tuán)采用第三方專家評(píng)審的方式組建。每次組建國(guó)債承銷團(tuán)或增補(bǔ)新成員時(shí)，財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門建立專家?guī)?，從中抽取專家組成專家評(píng)審委員會(huì)，由評(píng)審委員會(huì)成員按照規(guī)定的評(píng)分指標(biāo)體系和方法對(duì)符合基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)分，根據(jù)評(píng)分確定國(guó)債承銷團(tuán)候選成員名單，經(jīng)公示、簽訂承銷主協(xié)議等程序后，組成新一屆國(guó)債承銷團(tuán)。

第十一條  專家由金融行業(yè)自律性組織、金融基礎(chǔ)設(shè)施、研究院所等推薦。專家應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德，在評(píng)審過(guò)程中能以客觀公正、廉潔自律、遵紀(jì)守法為行為準(zhǔn)則。

（二）從事國(guó)債相關(guān)領(lǐng)域工作滿10年，具備大學(xué)（含）以上文化程度。

（三）愿意以獨(dú)立身份參加評(píng)審工作，并接受財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（四）沒(méi)有違紀(jì)違法等不良記錄。

（五）不屬于財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、金融監(jiān)管總局等主管部門在職工作人員。

（六）不存在不適合擔(dān)任評(píng)審專家的其他情況。

第十二條  財(cái)政部負(fù)責(zé)從專家?guī)熘须S機(jī)抽取專家，分別組成人數(shù)為奇數(shù)且不少于7人的記賬式國(guó)債承銷團(tuán)、儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)成員不能在報(bào)名機(jī)構(gòu)或其利益關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)中任職。抽取專家時(shí)，有關(guān)部門派觀察員到場(chǎng)監(jiān)督。

第十三條  財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門建立評(píng)分指標(biāo)體系，具體評(píng)審指標(biāo)體系及評(píng)分方法與組團(tuán)通知同時(shí)發(fā)布。

第十四條  評(píng)審委員會(huì)根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)符合基本條件的報(bào)名機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)分，按照得分由高到低的順序提出新一屆國(guó)債承銷團(tuán)候選成員的推薦名單。如多家機(jī)構(gòu)最終得分相同，且同時(shí)進(jìn)入國(guó)債承銷團(tuán)后成員數(shù)量超過(guò)新一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員的目標(biāo)數(shù)量，則上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機(jī)構(gòu)同為上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員，上一屆國(guó)債承銷團(tuán)有效期內(nèi)綜合排名居前機(jī)構(gòu)優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機(jī)構(gòu)都不是上一屆國(guó)債承銷團(tuán)成員，則均不進(jìn)入新一屆國(guó)債承銷團(tuán)。

專家現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，有關(guān)部門派觀察員到場(chǎng)監(jiān)督。


 

第四章 公示與簽約

第十五條  財(cái)政部將第三方專家評(píng)審產(chǎn)生的推薦名單作為國(guó)債承銷團(tuán)候選成員名單，通過(guò)財(cái)政部官網(wǎng)等渠道向社會(huì)公示，儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)候選成員名單同時(shí)通過(guò)中國(guó)人民銀行官網(wǎng)公示。公示期為5個(gè)工作日。公示期間，如有機(jī)構(gòu)或人員對(duì)結(jié)果提出異議，由財(cái)政部會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

第十六條  財(cái)政部應(yīng)當(dāng)與國(guó)債承銷團(tuán)候選成員按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，在平等自愿基礎(chǔ)上，簽訂國(guó)債承銷主協(xié)議，并向社會(huì)公布國(guó)債承銷團(tuán)成員名單。國(guó)債承銷主協(xié)議有效期原則上不超過(guò)3年。

第十七條  財(cái)政部應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)、規(guī)范、公平、公開(kāi)的原則，對(duì)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員履約情況進(jìn)行綜合排名；會(huì)同中國(guó)人民銀行對(duì)儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員履約情況進(jìn)行綜合排名。綜合排名有關(guān)事宜應(yīng)當(dāng)在國(guó)債承銷主協(xié)議中進(jìn)行約定。

 

第五章　退出與增補(bǔ)

第十八條　國(guó)債承銷團(tuán)成員可以根據(jù)國(guó)債承銷主協(xié)議的約定，自愿申請(qǐng)退出國(guó)債承銷團(tuán)。財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門予以確認(rèn)，并向社會(huì)公布。申請(qǐng)退出的國(guó)債承銷團(tuán)成員，在獲得確認(rèn)之前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)債承銷主協(xié)議的約定，繼續(xù)履行國(guó)債承銷主協(xié)議。

第十九條　國(guó)債承銷團(tuán)成員有關(guān)行為達(dá)到國(guó)債承銷團(tuán)主協(xié)議約定的退團(tuán)條件的，財(cái)政部應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門通知其退出國(guó)債承銷團(tuán)，并向社會(huì)公布。

第二十條  國(guó)債承銷團(tuán)成員退出國(guó)債承銷團(tuán)的，自財(cái)政部確認(rèn)之日起，財(cái)政部與其簽訂的國(guó)債承銷主協(xié)議終止。儲(chǔ)蓄國(guó)債承銷團(tuán)成員退出后，對(duì)其托管的尚未到期的儲(chǔ)蓄國(guó)債，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繼續(xù)辦理除儲(chǔ)蓄國(guó)債認(rèn)購(gòu)以外的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，并做好儲(chǔ)蓄國(guó)債托管和資金清算等相關(guān)工作。

第二十一條　財(cái)政部可以根據(jù)國(guó)債發(fā)行需要，會(huì)同有關(guān)部門按照本辦法規(guī)定的第三方專家評(píng)審方式增補(bǔ)國(guó)債承銷團(tuán)成員，并將增補(bǔ)情況及時(shí)向社會(huì)公布。


 

第六章　附則

第二十二條  本辦法所稱有關(guān)部門，涉及儲(chǔ)蓄國(guó)債業(yè)務(wù)時(shí)，是指中國(guó)人民銀行；涉及記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)時(shí)，是指中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十三條　本辦法由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條  本辦法自印發(fā)之日起施行。2020年10月30日發(fā)布的《財(cái)政部人民銀行證監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂印發(fā)〈國(guó)債承銷團(tuán)組建工作管理辦法〉的通知》（財(cái)庫(kù)〔2020〕32號(hào)）同時(shí)廢止。

本文鏈接：http://www.per-better.com/doc/209050.html

本文關(guān)鍵詞： 財(cái)庫(kù), 財(cái)政部, 中國(guó)人民銀行, 中國(guó)證監(jiān)會(huì), 修訂, 國(guó)債, 承銷團(tuán), 組建, 管理辦法, 通知