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《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2024〕11號(hào))

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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2024〕11號(hào)








現(xiàn)公布《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》,自2024年10月8日起施行。




附件:

1.證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股 擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)

2.《證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股 擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)》起草說明




 


中國證監(jiān)會(huì)

2024年9月5日








證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定(試行)







第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員(以下簡稱離職人員)入股擬上市企業(yè)的管理,維護(hù)資本市場的公開、公平、公正,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》、《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》等,制定本規(guī)定。

第二條 對于申請首次公開發(fā)行股票、存托憑證并在上海、深圳證券交易所上市,或向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的企業(yè)(以下簡稱發(fā)行人),保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師、申報(bào)會(huì)計(jì)師(以下統(tǒng)稱中介機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定要求,做好離職人員入股核查工作,研判是否屬于不當(dāng)入股情形并發(fā)表明確意見。

發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)提交離職人員入股情況的專項(xiàng)說明。離職人員應(yīng)當(dāng)配合中介機(jī)構(gòu)的核查工作。

第三條 本規(guī)定第二條所稱不當(dāng)入股情形包括:

(一)在入股禁止期內(nèi)入股;

(二)利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會(huì);

(三)入股過程存在價(jià)格不公允等利益輸送情形;

(四)通過代持方式入股;

(五)入股資金來源違法違規(guī);

(六)其他不當(dāng)入股情形。

第四條 發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師提交的專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)明確是否存在離職人員入股的情形。存在離職人員入股情形的,專項(xiàng)說明應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)離職人員基本情況。包括離職人員的離職時(shí)間、工作經(jīng)歷、離職前崗位等;

(二)投資機(jī)會(huì)來源。包括離職人員獲取投資機(jī)會(huì)的途徑、方法等。通過獲得相關(guān)工作機(jī)會(huì)獲取投資機(jī)會(huì)的,應(yīng)當(dāng)說明是否與原職務(wù)影響有關(guān);

(三)入股價(jià)格。包括離職人員入股價(jià)格與第三方或者同行業(yè)可比公司同時(shí)期并購重組、增資入股價(jià)格是否存在差異,定價(jià)依據(jù)是否合理,是否存在顯失公允或者利益輸送的情形等;

(四)入股資金來源。包括離職人員入股金額與其個(gè)人經(jīng)濟(jì)收入、家庭背景是否匹配等。屬于借款入股的,應(yīng)當(dāng)說明出借方有關(guān)背景、借款協(xié)議、利率、還款期限、還款安排和還款進(jìn)度,以及借款真實(shí)性、是否存在股權(quán)代持行為等情況;

(五)退出真實(shí)性。離職人員在報(bào)告期內(nèi)清退所持發(fā)行人股份的,應(yīng)當(dāng)說明離職人員清退股份的路徑、方式,受讓人有關(guān)背景和資金來源,清退價(jià)格是否公允,交易對價(jià)是否支付,資金流向是否異常,清退行為是否真實(shí)等;

(六)與離職人員入股有關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)對以上事項(xiàng)進(jìn)行充分核查并發(fā)表明確意見。

第五條 存在離職人員不當(dāng)入股情形的,應(yīng)當(dāng)予以清理,并在專項(xiàng)說明中詳細(xì)說明清理情況。

不存在離職人員不當(dāng)入股情形的,離職人員應(yīng)當(dāng)出具不存在不當(dāng)入股情形的承諾,作為專項(xiàng)說明的附件。

第六條 發(fā)行人提交發(fā)行上市申請文件后,發(fā)行人或者中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)離職人員入股情況發(fā)生變化或者出現(xiàn)媒體質(zhì)疑的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

第七條 證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要對離職人員入股情況進(jìn)行核查,對審核注冊過程進(jìn)行復(fù)核,發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)線索的,移交有關(guān)部門處理。

第八條 本規(guī)定所稱離職人員,是指發(fā)行人申報(bào)時(shí)相關(guān)股東為離開證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)未滿十年的原工作人員,具體包括:

(一)從證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司離職的人員;

(二)從證監(jiān)會(huì)其他會(huì)管單位離職的原會(huì)管干部;

(三)在證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管司或公眾公司監(jiān)管司借調(diào)累計(jì)滿十二個(gè)月并在借調(diào)結(jié)束后三年內(nèi)離職的證監(jiān)會(huì)其他會(huì)管單位人員;

(四)從證監(jiān)會(huì)會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司調(diào)動(dòng)到證監(jiān)會(huì)其他會(huì)管單位并在調(diào)動(dòng)后三年內(nèi)離職的人員。

第九條 本規(guī)定所稱入股禁止期,按照以下方式確定:

(一)離職人員在離職前五年內(nèi)曾任職發(fā)行監(jiān)管崗位,或者在離職前屬于會(huì)管干部的,入股禁止期為離職后十年內(nèi);

(二)離職人員不屬于前項(xiàng)所列情形的,副處級(jí)(中層)及以上的入股禁止期為離職后五年內(nèi),副處級(jí)(中層)以下的為離職后四年內(nèi)。

前款所稱發(fā)行監(jiān)管崗位包括證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管司和公眾公司監(jiān)管司、證券交易所負(fù)責(zé)發(fā)行審核注冊及擬上市企業(yè)督導(dǎo)和現(xiàn)場檢查工作、全國股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)掛牌業(yè)務(wù)、上海和深圳證券交易所負(fù)責(zé)上市服務(wù)和發(fā)行承銷監(jiān)管工作、全國股轉(zhuǎn)公司(北京證券交易所)負(fù)責(zé)市場服務(wù)工作、北京證券交易所負(fù)責(zé)發(fā)行承銷監(jiān)管工作、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)輔導(dǎo)監(jiān)管及擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查工作相關(guān)崗位。

第十條 發(fā)行人在新三板掛牌期間,離職人員通過集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、做市交易等公開交易方式取得發(fā)行人股份的,不適用本規(guī)定有關(guān)核查要求。

離職人員因持有上市公司、新三板掛牌企業(yè)股份間接持有發(fā)行人股份,或者因繼承、執(zhí)行法院判決或仲裁裁決取得發(fā)行人股份的,不適用本規(guī)定有關(guān)核查要求。

第十一條 離職人員的父母、配偶、子女及其配偶入股擬上市企業(yè)的,核查復(fù)核要求參照本辦法執(zhí)行,并由中介機(jī)構(gòu)在專項(xiàng)說明中說明核查情況及結(jié)論。

第十二條 本規(guī)定自2024年10月8日起實(shí)施?!侗O(jiān)管規(guī)則適用指引-發(fā)行類第2號(hào)》同時(shí)廢止。



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本文關(guān)鍵詞: 證監(jiān)會(huì), 系統(tǒng), 離職人員, 入股, 上市企業(yè), 監(jiān)管, 規(guī)定, 試行, 證監(jiān)會(huì)公告

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