深證上〔2015〕240號(hào)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》全文

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知

深證上〔2015〕240號(hào)

為規(guī)范非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本所制定了《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“本辦法”），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自本辦法發(fā)布之日起，本所依據(jù)其第十二條的規(guī)定接受非公開發(fā)行公司債券的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并確認(rèn)是否符合轉(zhuǎn)讓條件；不再對(duì)中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、并購重組私募債券進(jìn)行發(fā)行前備案。

二、自本辦法發(fā)布之日起，按照原規(guī)定在本所轉(zhuǎn)讓的中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、證券公司次級(jí)債券以及并購重組私募債券出現(xiàn)募集說明書約定的到期兌付情形的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法第三十九條第（三）項(xiàng)的規(guī)定在到期前二個(gè)交易日終止轉(zhuǎn)讓。

三、按照原規(guī)定在本所轉(zhuǎn)讓的中小企業(yè)私募債券、中小企業(yè)可交換私募債券、證券公司短期公司債券、證券公司次級(jí)債券以及并購重組私募債券，發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本辦法在信息披露、債券持有人權(quán)益保護(hù)等方面的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)職責(zé)和義務(wù)。發(fā)行文件另有約定的，從其約定。

四、本辦法自發(fā)布之日起施行?！渡钲谧C券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（深證上〔2012〕130號(hào)）、《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》（2012年8月23日修訂）、《關(guān)于為證券公司次級(jí)債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證會(huì)〔2013〕59號(hào)）、《關(guān)于中小企業(yè)可交換私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證上〔2013〕179號(hào)）、《深圳證券交易所證券公司短期公司債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（深證會(huì)〔2014〕112號(hào)）、《深圳證券交易所關(guān)于開展并購重組私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（深證會(huì)〔2014〕124號(hào)）同時(shí)廢止。

特此通知



附件：深圳證 券交易所非公 開發(fā)行公司債 券業(yè)務(wù)管理暫 行辦法



 

深圳證券交易所

2015年5月29日

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