銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕322號《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法的通知》

中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法的通知




銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕322號

各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲蓄銀行，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司:

現(xiàn)將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法印發(fā)給你們，自2015年1月1日起施行。

 

2014年12月29日

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法

第一章  總則

第一條  為加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防長效機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化銀行業(yè)從業(yè)人員管理，增強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，規(guī)范從業(yè)人員受處罰(處分)信息(簡稱處罰信息)管理，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員受處罰信息的收集、管理和使用。中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照適用本辦法。

第三條  本辦法所稱從業(yè)人員是指按照《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董(理)事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員(包括郵政代理人員)。

第四條  本辦法所稱處罰信息是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中受到刑事處罰、行政處罰、黨紀(jì)處分、內(nèi)部處分及其他處罰等懲戒措施的信息。

第五條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員處罰信息管理制度，明確專門部門、專職人員負(fù)責(zé)處罰信息報送、申請查詢和日常管理等工作。

第六條  銀監(jiān)會根據(jù)工作需要，組織開發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng)，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務(wù)。
 

第二章  信息報送

第七條  處罰信息以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)報送為主，并對所報送信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

(一)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀(jì)行為，其處罰信息將報送監(jiān)管部門，并用于行業(yè)內(nèi)共享。

(二)處罰由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機(jī)構(gòu)報送;處罰由機(jī)構(gòu)外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時所在機(jī)構(gòu)報送。

人事關(guān)系隸屬總(分)行，但在下一級分支機(jī)構(gòu)工作以及人事關(guān)系在分(支)行，但在總行或上一級機(jī)構(gòu)工作的人員信息，均由該人員人事關(guān)系所在機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報送。

(三)銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人總部人員處罰信息向銀監(jiān)會報送;其余機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)人員處罰信息，均向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。

(四)對于所在地?zé)o銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過上級機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

(五)已離職從業(yè)人員的責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，由該人員離職前的任職機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會或所在地派出機(jī)構(gòu)報送。

第八條  處罰信息主要包括:被處罰人姓名、證件號碼、處罰機(jī)構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時所在機(jī)構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時崗位、職務(wù)、違法違規(guī)違紀(jì)基本事實(shí)、處罰依據(jù)、種類、期限以及有關(guān)更改信息等。

第九條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“一人一事一報”的原則，于處罰決定生效后10個工作日內(nèi)向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應(yīng)在獲知或信息變更后10個工作日內(nèi)報送。
 

第三章  信息使用

第十條  銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員、要害部門崗位人員任職資格時，須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據(jù)查詢結(jié)果，依照有關(guān)規(guī)定決定是否予以核準(zhǔn)或是否同意所備案事項(xiàng)。

第十一條  處罰信息供銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在招錄人員時應(yīng)向銀監(jiān)會或派出機(jī)構(gòu)申請查詢有關(guān)處罰信息。

第十二條  銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)查詢申請后10個工作日內(nèi)向申請查詢機(jī)構(gòu)書面反饋查詢結(jié)果。
 

第四章  信息管理

第十三條  銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得違反規(guī)定泄露處罰信息。

第十四條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在查詢擬招錄人員處罰信息前，應(yīng)與其簽訂“個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書”。

第十五條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)與銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)簽訂“從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書”后方可查詢有關(guān)處罰信息。

第十六條  銀監(jiān)會案件稽查局負(fù)責(zé)處罰信息的管理協(xié)調(diào)工作，牽頭組織對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)處罰信息報送管理工作實(shí)施監(jiān)督檢查。

第十七條  處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5年，過期不再提供查詢服務(wù)。

第十八條  銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按要求報送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報、查詢、使用、泄露處罰信息的，銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)由此帶來的法律風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險。


附件:【略】

1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表

2.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息表填寫說明

3.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息變更申請表

4.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息查詢申請表

5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息查詢結(jié)果反饋表

6.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書

7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書

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