人社部函〔2018〕48號《人力資源社會保障部關于企業(yè)年金基金管理機構資格有關事項的通告》
人力資源社會保障部關于企業(yè)年金基金管理機構資格有關事項的通告
人社部函〔2018〕48號
根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》(國務院令第412號)及《企業(yè)年金基金管理機構資格認定暫行辦法》(人力資源和社會保障部令第24號,以下簡稱24號令),按照國務院關于完善行政審批項目受理工作的有關要求,結合企業(yè)年金基金市場實際情況,決定對部分已獲得企業(yè)年金基金管理資格的金融機構開展資格調整申請的受理工作,現(xiàn)就有關事項通告如下。
一、關于申請的受理范圍
一是經(jīng)原保監(jiān)會批準新成立的養(yǎng)老保險公司:集團范圍內已獲得部分企業(yè)年金基金管理資格、近幾年經(jīng)營穩(wěn)健且業(yè)績良好的,可申請集團內部資格轉移和新增部分資格。
二是具有企業(yè)年金基金賬戶管理資格的商業(yè)銀行:近幾年經(jīng)營穩(wěn)健且業(yè)績良好的,可申請增加受托管理資格。
此次調整資格,受托不超過3個,賬戶管理不超過2個,投資管理不超過2個。
二、關于申請的條件
此次資格調整仍按24號令的相關規(guī)定進行,并實行專家評審。擬提出申請的機構(以下簡稱“申請人”)應符合24號令中相關資格所應具備的條件要求。同時,下列條件將作為重要參考條件:
(一)申請法人受托機構資格的申請人
1.最近3年的凈資產(chǎn)水平。
2.最近3年的平均凈利潤水平(申請人因新成立尚無相關業(yè)務數(shù)據(jù)的,采用所在集團公司數(shù)據(jù),下同)。
3.最近3年的平均主營業(yè)務收入水平。
4.經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的業(yè)績、財務狀況和社會信譽,現(xiàn)有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務開展情況、業(yè)績等綜合表現(xiàn)。
5.設立專門的受托管理部門、風險控制部門的情況。
6.企業(yè)年金基金受托管理平臺建設情況,是否滿足年金運營、資產(chǎn)管理、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務需求,與賬戶管理人、托管人、投資管理人等管理人系統(tǒng)對接的能力,數(shù)據(jù)安全和運營保障能力,以及災難備份體系和應急保障機制建立情況。
7.董事、監(jiān)事、高級管理人員所具備的任職條件,部門負責人管理年金的經(jīng)驗及兼職情況,專職運營管理和專職受托資產(chǎn)管理人員數(shù)量,核心成員的大類資產(chǎn)配置管理經(jīng)驗。
8.最近3年受到相關監(jiān)管部門處罰或立案調查的情況。
(二)申請賬戶管理人資格的申請人
1.最近3年的凈資產(chǎn)水平。
2.最近3年的平均凈利潤水平。
3.最近3年的平均主營業(yè)務收入水平。
4.現(xiàn)有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務開展情況、業(yè)績等綜合表現(xiàn)。
5.設立專門的賬戶管理部門、專門的風險控制崗位并配備專職風險控制人員的情況。
6.部門負責人管理年金的經(jīng)驗及兼職情況,專職人員數(shù)量,核心成員的企業(yè)年金賬戶管理經(jīng)驗。
7.企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務信息系統(tǒng)與受托人、托管人等管理人系統(tǒng)對接的能力,數(shù)據(jù)安全和運營保障能力,災難備份體系和應急保障機制建立情況。
8.最近3年受到相關監(jiān)管部門處罰或立案調查的情況。
(三)申請投資管理人資格的申請人
1.凈資產(chǎn)水平。
2.現(xiàn)有其他企業(yè)年金基金管理業(yè)務開展情況、業(yè)績等綜合表現(xiàn)。
3.設立獨立的交易部門、專門的交易場所的情況以及交易制度建立情況。
4.設立專門養(yǎng)老類資金投資部門的情況,投研專職人員數(shù)量,投研負責人和擬任投資經(jīng)理的平均投資管理年限及其養(yǎng)老型資管產(chǎn)品投資管理經(jīng)驗。
5.投資管理、風險管理、運營管理等信息系統(tǒng)建設情況,與受托人、托管人等管理人系統(tǒng)對接的能力,數(shù)據(jù)安全和運營保障能力,災難備份體系和應急保障機制建立情況。
6.最近3年受到相關監(jiān)管部門處罰或立案調查的情況。
三、關于申請材料的報送
申請人應當按照下列要求報送申請材料:
(一)按照24號令附件所規(guī)定的內容及格式,結合本通告中相關申請條件的內容要求,按時提交書面申請材料。申請材料的內容應真實、完整、準確,無虛假陳述。
(二)申請轉移和增加企業(yè)年金基金管理資格的,需分別提交申請材料。
(三)提交申請材料時須指定經(jīng)辦人,并提供其所在單位授權委托書、本人身份證等證明文件的原件和復印件。
(四)申請材料一式12份,其中1份為原件,報送書面材料的同時須報送電子文檔。申請材料應控制在40頁以內(A4紙,不含附件),附申請材料目錄及摘要,摘要控制在10頁以內。
(五)受理申請材料的時間為2018年5月23日—25日(9:00-11:30,14:00-16:30),地址為北京市東城區(qū)和平里中街7號318室。
此次資格調整,主要是解決目前年金市場上存在的一些突出矛盾。下一步,為了貫徹國務院關于完善行政許可工作的一系列要求,將穩(wěn)步推進企業(yè)年金基金管理資格常規(guī)受理工作。各有關單位和機構,如有意見建議,可及時與我部聯(lián)系。
聯(lián)系人:劉新年、周佳
電話:010-84209363,84207503,84208516(傳真)
郵箱:jianduerchu@mohrss.gov.cn
人力資源社會保障部
2018年5月3日
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