上證發(fā)〔2018〕4號(hào)《上海證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布〈股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2018年修訂）〉的通知》

《上海證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布〈股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2018年修訂）〉的通知》





上證發(fā)〔2018〕4號(hào)

各會(huì)員單位、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步聚焦股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的定位，防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，上海證券交易所與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)辦法（試行）》）進(jìn)行了修訂，形成了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2018年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)辦法》，詳見附件）。《業(yè)務(wù)辦法》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并將有關(guān)事項(xiàng)安排通知如下：

一、《業(yè)務(wù)辦法》自2018年3月12日起實(shí)施。本所于2013年5月24日發(fā)布的《業(yè)務(wù)辦法（試行）》（上證會(huì)字〔2013〕55號(hào)）同時(shí)廢止。

二、《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施前已存續(xù)的合約可以按照《業(yè)務(wù)辦法（試行）》規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行，無需提前購(gòu)回，且可以延期購(gòu)回。

三、《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施前融入方已參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易且任一筆初始交易金額達(dá)到500萬元的，無論該筆交易是否已了結(jié)，《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施后該融入方每筆初始交易金額不得低于50萬元；《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施前融入方已參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易且初始交易金額均低于500萬元的，無論交易是否已了結(jié)，《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施后該融入方首筆初始交易金額不得低于500萬元。

四、各會(huì)員單位、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《業(yè)務(wù)辦法》實(shí)施前做好技術(shù)系統(tǒng)改造、內(nèi)部制度調(diào)整、業(yè)務(wù)協(xié)議修改、投資者教育等工作，確保實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡。

特此通知。




附件：股 票質(zhì)押式回 購(gòu)交易及登 記結(jié)算業(yè)務(wù)辦 法（2018年修訂）



 

上海證券交易所

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○一八年一月十二日

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