上證發(fā)〔2019〕12號(hào)《上海證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》(2019年修訂版全文)
關(guān)于修訂《上海證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》的通知
上證發(fā)〔2019〕12號(hào)
各市場(chǎng)參與人:
為規(guī)范上市開(kāi)放式基金的交易和登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù),上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《上海證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂,現(xiàn)予發(fā)布并自發(fā)布之日起實(shí)施。上交所于2014年12月10日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布〈上海證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引〉的通知》(上證發(fā)〔2014〕83號(hào))同時(shí)廢止。
自本通知發(fā)布之日起,上交所上市開(kāi)放式基金成立后、上市前,可以申請(qǐng)辦理場(chǎng)外份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù);上市前暫不辦理申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外業(yè)務(wù),具體實(shí)施時(shí)間另行通知。上交所上市開(kāi)放式基金上市后的業(yè)務(wù)種類保持不變。各基金管理人應(yīng)當(dāng)了解并向基金持有人充分提示上述安排,避免造成不利影響。
特此通知。
附件:上海證 券交易所上 市開(kāi)放式基 金業(yè)務(wù)指引(2019年修訂)
上海證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二〇一九年二月十五日
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