上證發(fā)〔2018〕49號(hào)《上海證券交易所關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》

上海證券交易所關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知





上證發(fā)〔2018〕49號(hào)
 

各會(huì)員單位、基金管理人：

為規(guī)范交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ETF）通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）交易系統(tǒng)開(kāi)展的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，根據(jù)《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)是指ETF采用網(wǎng)上方式發(fā)售，投資者通過(guò)具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員以現(xiàn)金形式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，本所提供交易系統(tǒng)支持的業(yè)務(wù)。

二、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)日的9:30-11:30，13:00-15:00。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)期限一般為1個(gè)或3個(gè)交易日。本所可以依據(jù)基金管理人的基金公告、基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)及業(yè)務(wù)規(guī)則等提前終止或延長(zhǎng)ETF的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)期限。

三、投資者可多次提交認(rèn)購(gòu)申報(bào)。本所交易系統(tǒng)對(duì)符合規(guī)定的多次申報(bào)總量進(jìn)行確認(rèn)，當(dāng)日認(rèn)購(gòu)申報(bào)當(dāng)日15:00之前可以撤單，超過(guò)當(dāng)日15:00則不得撤單。

四、基金管理人應(yīng)至少選擇1家具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員作為ETF的代辦證券公司?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)與ETF代辦證券公司自主協(xié)商并簽署協(xié)議，規(guī)范雙方在ETF網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)期間資金流轉(zhuǎn)等相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

五、ETF網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申報(bào)總量超出發(fā)行上限的，本所按照認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)間順序從后往前依次進(jìn)行無(wú)效認(rèn)購(gòu)處理，直至認(rèn)購(gòu)申報(bào)總量不超過(guò)發(fā)行上限。

六、代辦證券公司發(fā)生當(dāng)日ETF認(rèn)購(gòu)資金交收未到位情況的，應(yīng)在當(dāng)日規(guī)定時(shí)間內(nèi)向本所提交《ETF認(rèn)購(gòu)資金未到位情況表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)情況表，詳見(jiàn)附件1）。認(rèn)購(gòu)日截止后，本所根據(jù)情況表和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的資金數(shù)據(jù)，對(duì)未到位資金的認(rèn)購(gòu)申報(bào)進(jìn)行無(wú)效處理。

代辦證券公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提交情況表的，本所在該代辦證券公司認(rèn)購(gòu)申報(bào)的總量范圍內(nèi)，按照申報(bào)時(shí)間順序從后往前依次進(jìn)行無(wú)效處理，直至其代辦的認(rèn)購(gòu)申報(bào)總量與實(shí)際到位資金相符。認(rèn)購(gòu)資金未到位的法律責(zé)任和后果由代辦證券公司自行承擔(dān)。

七、ETF網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)下證券認(rèn)購(gòu)的申報(bào)總量超出發(fā)行上限的，優(yōu)先確認(rèn)ETF網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申報(bào)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申報(bào)總量未達(dá)到發(fā)行上限，則按照申報(bào)時(shí)間順序確認(rèn)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申報(bào)。如網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申報(bào)全部確認(rèn)后，仍未達(dá)到發(fā)行上限，按照申報(bào)時(shí)間順序確認(rèn)網(wǎng)下證券認(rèn)購(gòu)申報(bào)，直至認(rèn)購(gòu)申報(bào)總量不超過(guò)發(fā)行上限。

八、各會(huì)員單位、基金管理人及相關(guān)主體違反本通知或者本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定和約定對(duì)違規(guī)主體給予口頭警示、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

九、本通知自發(fā)布之日起施行。本所此前相關(guān)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

特此通知。




附件：

1.ETF認(rèn)購(gòu)資金未到位情況表

2.ETF網(wǎng)上多日現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)參考流程




 

上海證券交易所

二〇一八年六月二十九日

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