人社部發(fā)〔2019〕40號《人力資源社會保障部科技部關(guān)于深化自然科學(xué)研究人員職稱制度改革的指導(dǎo)意見》

人力資源社會保障部科技部關(guān)于深化自然科學(xué)研究人員職稱制度改革的指導(dǎo)意見





人社部發(fā)〔2019〕40號

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人力資源社會保障廳（局）、科技廳（委、局），中央和國家機(jī)關(guān)各部委、各直屬機(jī)構(gòu)人事部門，各中央企業(yè)人事部門：

自然科學(xué)研究人員是我國專業(yè)技術(shù)人才隊伍的重要組成部分，是推進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國的重要力量。為貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》，現(xiàn)就深化自然科學(xué)研究人員職稱制度改革提出如下指導(dǎo)意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以激發(fā)自然科學(xué)研究人員的積極性、創(chuàng)造性為核心，尊重科研人員成長規(guī)律，建立符合自然科學(xué)研究人員職業(yè)特點的職稱制度，發(fā)揮好人才評價“指揮棒”和風(fēng)向標(biāo)作用，培養(yǎng)造就高水平創(chuàng)新型自然科學(xué)研究人員隊伍，為高質(zhì)量發(fā)展提供人才支撐。

（二）基本原則

1.堅持遵循規(guī)律。遵循自然科學(xué)研究人員成長規(guī)律和科技創(chuàng)新規(guī)律，尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點，引導(dǎo)自然科學(xué)研究人員攻堅克難、追求卓越。

2.堅持科學(xué)評價。以品德、能力、業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向，科學(xué)制定評價標(biāo)準(zhǔn)，破除唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文、唯獎項傾向。堅持分類評價，豐富評價方式，注重同行和業(yè)內(nèi)認(rèn)可，探索引入國際同行評價，客觀科學(xué)公正評價科研人員。

3.堅持鼓勵創(chuàng)新。面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，形成并實施有利于科研人員潛心研究和創(chuàng)新的人才評價制度，充分釋放科研人員創(chuàng)新活力，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的科研氛圍。

4.堅持以用為本。著眼于用好用活人才、提高人才效能，充分發(fā)揮用人主體的主導(dǎo)作用，把科研人員職稱評價與使用緊密結(jié)合，做到人盡其才、才盡其用，促進(jìn)自然科學(xué)研究人員職業(yè)發(fā)展，滿足用人單位選才用才需求。

二、主要內(nèi)容

通過完善評價標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新評價機(jī)制、促進(jìn)與用人制度有效銜接、加強(qiáng)職稱評審監(jiān)督服務(wù)等措施，進(jìn)一步健全自然科學(xué)研究人員職稱制度。

（一）完善評價標(biāo)準(zhǔn)

1.堅持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄?。堅持把品德放在自然科學(xué)研究人員評價的首位，通過個人述職、年度考核等方式加強(qiáng)對科學(xué)精神、職業(yè)道德、從業(yè)操守等方面的評價。強(qiáng)化科研人員的愛國情懷和社會責(zé)任，倡導(dǎo)追求真理、勇攀高峰的科學(xué)精神，樹立勇于創(chuàng)新、嚴(yán)謹(jǐn)求實的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，堅守道德底線，對科研不端行為實行“零容忍”。

2.實行分類評價。根據(jù)不同類型科研活動特點，分類制定職稱評價標(biāo)準(zhǔn)。對主要從事基礎(chǔ)研究的人員，著重評價提出和解決重大科學(xué)問題、開展原創(chuàng)性科技創(chuàng)新的能力，重點考察研究成果的科學(xué)價值、學(xué)術(shù)水平和影響力等內(nèi)容。對主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)與推廣的人員，著重評價技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、重大技術(shù)突破、成果轉(zhuǎn)化效益、技術(shù)推廣成效和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際貢獻(xiàn)等。對主要從事科技咨詢與科技管理服務(wù)的人員，著重評價其戰(zhàn)略和政策研究能力、決策咨詢服務(wù)水平、行業(yè)評價認(rèn)可度和科技服務(wù)滿意度等。

3.推行代表作制度。將自然科學(xué)研究人員的代表性成果作為職稱評審的重要內(nèi)容，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響力，改變片面將論文、著作、專利、資金數(shù)量等與職稱評審直接掛鉤的做法。豐富代表作形式，項目成果、研究報告、專著譯著、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等均可作為代表作。嚴(yán)格實行代表作審核制度，代表作應(yīng)在本研究領(lǐng)域內(nèi)具有較大影響力，受到同行專家的認(rèn)可。

4.實行國家標(biāo)準(zhǔn)、地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)和單位標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合。人力資源社會保障部會同科學(xué)技術(shù)部等有關(guān)部門研究制定《自然科學(xué)研究人員職稱評價基本標(biāo)準(zhǔn)條件》（附后）。各地區(qū)可根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況，制定地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)。具有自主評審權(quán)的用人單位可結(jié)合本單位實際，制定單位標(biāo)準(zhǔn)。地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)和單位標(biāo)準(zhǔn)不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。

（二）創(chuàng)新評價機(jī)制

1.豐富職稱評價方式。以同行專家評審為基礎(chǔ)，注重引入市場評價和社會評價，發(fā)揮多元評價主體作用?；A(chǔ)和前沿技術(shù)研究人員以同行評價為主，倡導(dǎo)小同行評價，探索引入國際同行評價。應(yīng)用研究人員、技術(shù)開發(fā)與推廣人員、科技咨詢?nèi)藛T等突出市場評價和社會評價。對特殊人才要打破常規(guī)、簡化手續(xù)，采取特殊方式進(jìn)行評價。注重個人評價與團(tuán)隊評價相結(jié)合，尊重、認(rèn)可和科學(xué)評價個人在團(tuán)隊中的實際貢獻(xiàn)。采取個人述職、面試答辯、業(yè)績展示、專家評議等多種評價方式，提高職稱評價的針對性和科學(xué)性。

2.暢通職稱評價渠道。進(jìn)一步打破戶籍、地域、身份、人事關(guān)系等制約，創(chuàng)造便利條件，暢通自然科學(xué)研究人員職稱申報渠道。民辦機(jī)構(gòu)自然科學(xué)研究人員與公立機(jī)構(gòu)自然科學(xué)研究人員在職稱評審方面享有平等待遇?？蒲性核?、高校等事業(yè)單位中經(jīng)批準(zhǔn)離崗創(chuàng)業(yè)或兼職的科研人員，3年內(nèi)可在原單位按規(guī)定正常申報職稱，離崗創(chuàng)業(yè)或兼職期內(nèi)工作業(yè)績及取得的科研成果等可作為職稱評審的重要依據(jù)。

3.建立職稱評審綠色通道。對取得重大原創(chuàng)性研究成果或關(guān)鍵核心技術(shù)突破，以及在經(jīng)濟(jì)社會事業(yè)發(fā)展中作出重大貢獻(xiàn)的自然科學(xué)研究人員，可直接申報評審副研究員、研究員職稱。對引進(jìn)的海外高層次人才和急需緊缺人才，在職稱評審中可放寬資歷、年限等條件限制，其在國外從事科研工作的經(jīng)歷和貢獻(xiàn)可作為職稱評審的依據(jù)，不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。對長期在艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)、野外臺站和基層一線工作的自然科學(xué)研究人員，側(cè)重考察其實際工作業(yè)績，放寬學(xué)歷、論文等要求。

（三）促進(jìn)職稱制度與用人制度有效銜接

1.堅持以用促評。用人單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合用人需求，將職稱評審結(jié)果作為崗位聘用的重要依據(jù)，實現(xiàn)職稱制度與崗位聘用、考核、晉升等用人制度相銜接。全面實行崗位管理、專業(yè)技術(shù)人才學(xué)術(shù)技術(shù)水平與崗位職責(zé)密切相關(guān)的事業(yè)單位，一般應(yīng)在崗位結(jié)構(gòu)比例內(nèi)開展職稱評審。不實行崗位管理的單位和人員，可采用評聘分開方式，自主擇優(yōu)聘用具有相應(yīng)職稱的人員從事研究工作。

2.加強(qiáng)聘后管理。堅持“按需設(shè)崗、按崗聘用、競爭擇優(yōu)、合同管理”的原則，結(jié)合年度考核和聘期考核結(jié)果，對不符合崗位要求、不能履行崗位職責(zé)或年度考核不合格的自然科學(xué)研究人員，可按照有關(guān)規(guī)定調(diào)整崗位、低聘或者解聘，在崗位聘用中實現(xiàn)人員能上能下，改變給人才貼上“永久牌”標(biāo)簽的做法。

（四）加強(qiáng)職稱評審監(jiān)督和服務(wù)

1.加強(qiáng)職稱評審委員會建設(shè)。落實各級職稱評審委員會核準(zhǔn)備案管理制度，各省（自治區(qū)、直轄市）、國務(wù)院有關(guān)部門和單位可按規(guī)定成立自然科學(xué)研究系列高級職稱評審委員會。國務(wù)院有關(guān)部門和單位成立的高級職稱評審委員會報人力資源社會保障部核準(zhǔn)備案，其他高級職稱評審委員會報省級人力資源社會保障部門核準(zhǔn)備案。完善評審專家遴選機(jī)制，明確評審專家責(zé)任，強(qiáng)化評審考核，建立倒查追責(zé)機(jī)制，提高職稱評審的公平性和權(quán)威性。

2.進(jìn)一步下放職稱評審權(quán)限?？茖W(xué)界定、合理下放職稱評審權(quán)限，逐步將自然科學(xué)研究人員高級職稱評審權(quán)下放到市地或符合條件的科研單位，充分發(fā)揮科研單位在職稱評審中的主導(dǎo)作用。推動用人單位按照管理權(quán)限自主開展職稱評審。自主評審單位組建的高級職稱評審委員會應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限報省級以上人力資源社會保障部門核準(zhǔn)備案。自主評審結(jié)果報相應(yīng)人力資源社會保障部門備案。

3.嚴(yán)肅職稱評審工作紀(jì)律。健全職稱申報誠信承諾和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，實行學(xué)術(shù)造假“一票否決制”，對通過弄虛作假、暗箱操作等違紀(jì)違規(guī)行為取得的職稱，一律予以撤銷。建立職稱評審公開制度，實行政策公開、標(biāo)準(zhǔn)公開、程序公開、結(jié)果公開。加強(qiáng)對自主評審工作的監(jiān)管，對于不能正確行使評審權(quán)、不能確保評審質(zhì)量的，將暫停自主評審工作直至收回評審權(quán)。

4.優(yōu)化職稱評審服務(wù)。加強(qiáng)職稱評審信息化建設(shè)，減少各類申報表格和紙質(zhì)證明材料?？蒲许椖?、人才支持計劃等申報材料中與職稱相關(guān)的內(nèi)容，可作為職稱評審的參考。在團(tuán)隊科研項目作出貢獻(xiàn)的科研人員，在參加職稱評審時，可提供團(tuán)隊科研項目情況、科研單位或項目組織實施單位對其在項目中作出實際貢獻(xiàn)的情況說明等，作為業(yè)績證明材料。

三、組織實施

（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。職稱制度改革涉及自然科學(xué)研究人員的切身利益，各地區(qū)、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識改革的重要意義，高度重視改革工作。各級人力資源社會保障部門會同科學(xué)技術(shù)部門負(fù)責(zé)職稱政策制定、組織實施和監(jiān)督檢查等工作。各有關(guān)部門要密切配合，建立有效工作機(jī)制，確保改革各項工作順利推進(jìn)。

（二）周密部署、狠抓落實。各地區(qū)、各有關(guān)部門要根據(jù)本意見精神，圍繞改革重點任務(wù)，緊密結(jié)合實際，抓緊制定改革具體實施方案和配套辦法，明確時間表、路線圖、操作流程，把各項具體改革任務(wù)落實到責(zé)任人、責(zé)任部門，確保改革舉措落到實處、見到實效。

（三）加強(qiáng)宣傳，營造環(huán)境。各地區(qū)、各有關(guān)部門要深入細(xì)致地做好政策解釋和宣傳引導(dǎo)工作，廣泛聽取自然科學(xué)研究人員、相關(guān)單位和社會公眾意見，回應(yīng)社會關(guān)切，統(tǒng)籌處理好改革推進(jìn)工作中遇到的新情況和新問題，引導(dǎo)科研人員積極支持和參與改革，營造共同推進(jìn)改革的良好氛圍。

軍隊可結(jié)合自身實際制定自然科學(xué)研究人員職稱評審的具體辦法。



附件：自然科學(xué)研究人員職稱評價基本標(biāo)準(zhǔn)條件



 

人力資源社會保障部

科技部

2019年4月23日

自然科學(xué)研究人員職稱評價基本標(biāo)準(zhǔn)條件

一、遵守中華人民共和國憲法和法律法規(guī)。

二、具有良好的科學(xué)道德，學(xué)風(fēng)端正，恪守科研誠信，具有獻(xiàn)身于科學(xué)研究事業(yè)的精神。

三、熱愛本職工作，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。

四、按照要求參加繼續(xù)教育。

五、自然科學(xué)研究人員參加各層級職稱評審，除必須達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)條件，還應(yīng)分別具備以下基本條件：

（一）研究實習(xí)員（初級）

1.基本掌握本學(xué)科基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識，初步了解本領(lǐng)域國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

2.具備從事科學(xué)研究、技術(shù)應(yīng)用、開發(fā)與推廣、科技咨詢與科技管理服務(wù)等工作的能力，能夠勝任基礎(chǔ)性工作。

3.具備碩士學(xué)位；或具備大學(xué)本科學(xué)歷或?qū)W士學(xué)位，1年見習(xí)期滿，經(jīng)考核合格。

（二）助理研究員（中級）

1.系統(tǒng)掌握本學(xué)科基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識，掌握必要的研究方法或?qū)嶒灱夹g(shù)，了解本學(xué)科領(lǐng)域國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

2.從事基礎(chǔ)研究的人員，參與選定科研項目和制定研究方案，能夠獨立撰寫研究報告或發(fā)表研究論文，取得具有科學(xué)意義或?qū)嵱脙r值的研究成果。

從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)與推廣的人員，參與研究課題、科技成果轉(zhuǎn)化或技術(shù)推廣項目，為解決實際應(yīng)用中的問題提供理論依據(jù)或技術(shù)支持，獲得一定的經(jīng)濟(jì)和社會效益；或在野外科學(xué)工作中獲得有意義的科學(xué)積累。

從事科技咨詢與科技管理服務(wù)的人員，形成一定水平的技術(shù)咨詢報告并被采納，取得一定的社會效益。

3.能夠指導(dǎo)初級研究人員開展工作。

4.具備博士學(xué)位；或者具備碩士學(xué)位，取得研究實習(xí)員職稱后，從事研究工作滿2年；或者取得研究實習(xí)員職稱后，從事研究工作滿4年。

（三）副研究員（副高級）

1.具有較強(qiáng)的科研能力和較豐富的研究工作積累，能夠創(chuàng)造性地開展研究工作，是本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)骨干。

2.從事基礎(chǔ)研究的人員，能夠提出有較大學(xué)術(shù)影響和應(yīng)用價值的研究項目，提出有效的研究途徑，制定可行的研究方案，解決科研工作中有重要意義的理論問題；或能夠撰寫較高水平的研究報告或發(fā)表較高學(xué)術(shù)價值的研究論文。

從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)與推廣的人員，作為技術(shù)骨干能夠取得具有較高實用價值或較大社會和經(jīng)濟(jì)效益的科技成果、關(guān)鍵技術(shù)成果、技術(shù)推廣成效等；或作為主要發(fā)明人能夠取得實用新型或發(fā)明專利；或作為主要完成人撰寫省級（行業(yè)）以上技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并頒布實施。

從事科技咨詢與科技管理服務(wù)的人員，在科技咨詢和戰(zhàn)略政策研究方面取得具有較大影響的學(xué)術(shù)成果，能夠撰寫較高水平的咨詢報告。

3.具有指導(dǎo)、培養(yǎng)中初級研究人員或研究生的能力。

4.具備博士學(xué)位，取得助理研究員職稱后，從事研究工作滿2年；或取得助理研究員職稱后，從事研究工作滿5年。

（四）研究員（正高級）

1.科研工作能力強(qiáng)，研究工作積累深厚，學(xué)術(shù)造詣深，學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力強(qiáng)，是本學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人。

2.從事基礎(chǔ)研究的人員，作為學(xué)術(shù)帶頭人能夠組織帶領(lǐng)科研團(tuán)隊從事高水平研究工作，取得具有一定影響的原創(chuàng)性科技成果或具有重要學(xué)術(shù)價值的科研成果；或能夠開拓新的研究領(lǐng)域，創(chuàng)造性地解決學(xué)術(shù)問題，提出的學(xué)術(shù)觀點或研究方法被國內(nèi)外學(xué)術(shù)界公認(rèn)和廣泛引用，促進(jìn)學(xué)科的發(fā)展；或能夠撰寫具有較高影響力的研究報告或發(fā)表產(chǎn)生較大學(xué)術(shù)影響的研究論文。

從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)與推廣的人員，作為技術(shù)帶頭人取得具有顯著社會和經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵技術(shù)成果，或作為技術(shù)負(fù)責(zé)人主持的科技推廣項目達(dá)到顯著規(guī)模、獲得突出效益，或在解決國民經(jīng)濟(jì)、國家安全和社會發(fā)展的問題上，提出有價值的新思路、新方法；或作為第一編制人撰寫省級（行業(yè)）以上技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或作為主要完成人撰寫國家級技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并頒布實施。

從事科技咨詢與科技管理服務(wù)的人員，在服務(wù)宏觀決策方面有較大影響力，在咨詢研究的理論方面取得具有重要影響的原創(chuàng)性成果，能夠撰寫具有較高影響力的研究報告。

3.具有指導(dǎo)、培養(yǎng)副高級及以下研究人員或研究生的能力。

4.一般應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或?qū)W士以上學(xué)位，取得副研究員職稱后，從事研究工作滿5年。

六、不具備第五條規(guī)定的學(xué)歷、年限等要求，業(yè)績突出、作出重要貢獻(xiàn)的，可由2名以上同行專家推薦破格申報，具體辦法由各地、各有關(guān)部門和單位另行制定。

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