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文化部令第33號(hào)
《文物行政處罰程序暫行規(guī)定》已經(jīng)2004年12月16日文化部部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
部長(zhǎng) 孫家正
2005年1月24日
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范文物行政部門的行政處罰行為，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 國(guó)務(wù)院文物行政部門以及縣級(jí)以上地方各級(jí)文物行政部門，對(duì)違反文物保護(hù)法律、法規(guī)的行為實(shí)施行政處罰的，適用本規(guī)定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 文物行政部門實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)；
（二）遵循法定程序；
（三）公正、公平地行使法律賦予的行政職權(quán)；
（四）堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合。
第四條 上級(jí)文物行政部門對(duì)下級(jí)文物行政部門實(shí)施的文物行政處罰行為進(jìn)行監(jiān)督。上級(jí)文物行政部門對(duì)下級(jí)文物行政部門違法作出的行政處罰決定，可責(zé)令其限期改正。逾期不改正的，上級(jí)文物行政部門有權(quán)依法對(duì)違法作出的行政處罰決定予以變更或者撤銷。
第二章 管 轄
第五條 文物行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方文物行政部門管轄。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第六條 國(guó)務(wù)院文物行政部門督查并指導(dǎo)地方文物行政部門處理全國(guó)范圍有重大影響的行政處罰案件。
省級(jí)文物行政部門可依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本地區(qū)實(shí)際情況，規(guī)定轄區(qū)內(nèi)的級(jí)別管轄。
第七條 上級(jí)文物行政部門必要時(shí)可依法直接管轄下級(jí)文物行政部門管轄的行政處罰案件；下級(jí)文物行政部門對(duì)其管轄的行政處罰案件，認(rèn)為需要由上級(jí)文物行政部門管轄時(shí)，可以報(bào)請(qǐng)上級(jí)文物行政部門決定。
第八條 兩個(gè)以上地方文物行政部門對(duì)同一違法行為均有管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由先立案的文物行政部門管轄。
地方文物行政部門因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的，由爭(zhēng)議雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)文物行政部門指定管轄，其共同的上一級(jí)文物行政部門也可以直接指定管轄。
第九條 地方文物行政部門發(fā)現(xiàn)案件不屬于本單位管轄或者主管的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)材料移送有管轄權(quán)的文物行政部門或者相關(guān)的行政部門處理，同時(shí)報(bào)上一級(jí)文物行政部門備案。受移送的文物行政部門應(yīng)當(dāng)將案件處理結(jié)果及時(shí)函告移送案件的文物行政部門。
受移送的文物行政部門如果認(rèn)為移送不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)文物行政部門指定管轄，不得再次移送。
第三章 立 案
第十條 文物行政部門對(duì)下列途徑發(fā)現(xiàn)的違法案件應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理：
（一）在檢查中發(fā)現(xiàn)的；
（二）公民、法人及其他組織舉報(bào)的；
（三）上級(jí)交辦的，下級(jí)報(bào)請(qǐng)?zhí)幚淼?，或者有關(guān)部門移送的。
第十一條 文物行政部門適用一般程序處理違法行為的，應(yīng)當(dāng)立案。
第十二條 文物行政部門發(fā)現(xiàn)違法行為具有下列情形的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)立案：
（一）有明確的違法嫌疑人；
（二）有客觀的違法事實(shí)；
（三）屬于文物行政處罰的范圍；
（四）屬于本部門管轄。
決定立案的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，報(bào)本部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并確定兩名以上文物行政執(zhí)法人員為案件承辦人。
第十三條 文物行政執(zhí)法人員在執(zhí)法檢查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法行為正在實(shí)施，情況緊急的，可以采取下列措施：
（一）對(duì)違法行為予以制止或者糾正；
（二）對(duì)涉案文物依法先行登記保存；
（三）收集、調(diào)取其他有關(guān)證據(jù)。
文物行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況和材料報(bào)告所屬文物行政部門，并辦理立案手續(xù)。
第十四條 有下列情形之一的文物行政執(zhí)法人員，不能被確定為案件承辦人：
（一）是案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的；
（二）與案件有直接利害關(guān)系的；
（三）與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。
案件承辦人具有上述情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行申請(qǐng)回避。當(dāng)事人認(rèn)為案件承辦人符合上述情形之一時(shí)，可以向文物行政部門申請(qǐng)回避。案件承辦人的回避由本部門主管負(fù)責(zé)人決定。
第四章 調(diào)查取證
第十五條 案件立案后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集、調(diào)取證據(jù)。
第十六條 案件承辦人調(diào)查案件，不得少于兩人。案件承辦人在調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。
對(duì)涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，案件承辦人應(yīng)當(dāng)保守秘密。
第十七條 案件承辦人可以對(duì)當(dāng)事人及證明人進(jìn)行詢問(wèn)。詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)進(jìn)行。詢問(wèn)前應(yīng)當(dāng)告知其如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)。
詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)制作筆錄，并交被詢問(wèn)人核對(duì)；對(duì)沒(méi)有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。筆錄如有差錯(cuò)、遺漏，應(yīng)當(dāng)允許其更正或者補(bǔ)充。經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后，由被詢問(wèn)人逐頁(yè)在筆錄上簽名或者蓋章。案件承辦人也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被詢問(wèn)人拒絕簽名或者蓋章的，案件承辦人應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。
第十八條 案件承辦人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)。案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽名并注明對(duì)該筆錄真實(shí)性的意見(jiàn)；當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)或者簽名的，應(yīng)當(dāng)由案件承辦人在現(xiàn)場(chǎng)筆錄中注明。
第十九條 案件承辦人可以要求當(dāng)事人及證明人提供相關(guān)證明材料，并由材料提供人在有關(guān)材料上簽名或者蓋章。材料提供人拒絕簽名或者蓋章的，案件承辦人應(yīng)當(dāng)在材料上注明。
第二十條 案件承辦人調(diào)取的證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件、原物。調(diào)取原件、原物確有困難的，可由提交證據(jù)復(fù)制品的單位或者個(gè)人在復(fù)制品上蓋章或者簽名，并注明“與原件 （物）相同”字樣或者文字說(shuō)明。
第二十一條 在證據(jù)可能滅失，或者以后難以取得的情況下，案件承辦人應(yīng)當(dāng)填寫先行登記保存證據(jù)審批表，報(bào)本部門主管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。先行登記保存證據(jù)時(shí)，案件承辦人應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具先行登記保存證據(jù)通知書。
第二十二條 文物行政部門實(shí)施先行登記保存證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)。當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)的，案件承辦人可以邀請(qǐng)有關(guān)人員參加。
對(duì)先行登記保存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)開(kāi)列物品清單，由案件承辦人、當(dāng)事人或者其他有關(guān)人員簽名或者蓋章。
當(dāng)事人拒絕簽名、蓋章或者接收物品清單的，應(yīng)當(dāng)由案件承辦人在清單上簽名并注明情況。
第二十三條 對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定：
（一）需要進(jìn)行技術(shù)檢驗(yàn)或者鑒定的，送交檢驗(yàn)或者鑒定；
（二）依法不需要沒(méi)收的物品，退還當(dāng)事人；
（三）依法應(yīng)當(dāng)移交有關(guān)部門處理的，移交有關(guān)部門。
法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十四條 文物行政部門在處理案件過(guò)程中，需要委托其他文物行政部門調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)出具文物執(zhí)法調(diào)查委托書。受委托的文物行政部門應(yīng)當(dāng)積極完成調(diào)查工作。
第二十五條 對(duì)案件處理過(guò)程中需要解決的專業(yè)性問(wèn)題，文物行政部門應(yīng)當(dāng)委托專門機(jī)構(gòu)或者聘請(qǐng)專業(yè)人員提出意見(jiàn)。
文物的鑒定，應(yīng)當(dāng)以辦理案件的文物行政部門所在地省級(jí)文物鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見(jiàn)為準(zhǔn)。國(guó)家文物鑒定機(jī)構(gòu)可以根據(jù)辦理案件的文物行政部門的申請(qǐng)，對(duì)省級(jí)文物鑒定機(jī)構(gòu)的鑒定意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核。
第五章 處罰決定
第一節(jié) 簡(jiǎn)易程序
第二十六條 對(duì)于違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，依法應(yīng)當(dāng)作出下列行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定：
（一）警告；
（二）對(duì)公民處以50元以下罰款；
（三）對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款。
第二十七條 文物行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，并填寫加蓋文物行政部門公章的當(dāng)場(chǎng)處罰決定書。
當(dāng)場(chǎng)處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為，行政處罰依據(jù) （適用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱及具體條款），具體處罰的內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)，不服行政處罰決定申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑，以及文物行政部門名稱等內(nèi)容。
當(dāng)場(chǎng)處罰決定書由文物行政執(zhí)法人員填寫并簽名后，當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。
第二十八條 文物行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)報(bào)所屬文物行政部門備案。
第二節(jié) 一般程序
第二十九條 違法行為經(jīng)立案并調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查終結(jié)報(bào)告，報(bào)文物行政部門負(fù)責(zé)人審查。
第三十條 辦理案件的文物行政部門負(fù)責(zé)人對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出如下決定：
（一）確有應(yīng)當(dāng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；
（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。
對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，文物行政部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。
第三十一條 文物行政部門擬作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)由本部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)行政處罰告知書。行政處罰告知書應(yīng)當(dāng)載明擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和其他權(quán)利。
第三十二條 當(dāng)事人要求陳述、申辯的，應(yīng)當(dāng)在收到行政處罰告知書后3日內(nèi)，向文物行政部門提出陳述、申辯意見(jiàn)以及相應(yīng)的事實(shí)、理由。當(dāng)事人在此期間未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。當(dāng)事人放棄權(quán)利的，由文物行政部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)行政處罰決定書，并送達(dá)當(dāng)事人。
第三十三條 案件承辦人應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由進(jìn)行復(fù)核，并向文物行政部門負(fù)責(zé)人提交復(fù)核報(bào)告。
案件承辦人不得因當(dāng)事人的申辯加重對(duì)當(dāng)事人的處罰。
第三十四條 文物行政部門負(fù)責(zé)人根據(jù)復(fù)核情況作出最終決定，并簽發(fā)行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；
（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；
（三）行政處罰的種類和依據(jù)；
（四）行政處罰的履行方式和期限；
（五）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；
（六）作出行政處罰決定的文物行政部門名稱和作出決定的日期。
行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)加蓋作出行政處罰決定的文物行政部門的印章。
第三節(jié) 聽(tīng)證程序
第三十五條 文物行政部門作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，文物行政部門應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。
地方文物行政部門對(duì)較大數(shù)額罰款的界定，依照當(dāng)?shù)厥〖?jí)人大常委會(huì)或者人民政府的具體規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 文物行政部門對(duì)于符合聽(tīng)證程序條件的案件，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定前,向當(dāng)事人送達(dá)聽(tīng)證通知。
第三十七條 當(dāng)事人在收到聽(tīng)證通知后3日內(nèi)提出聽(tīng)證要求的，文物行政部門應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人提出聽(tīng)證要求之日起3日內(nèi)確定聽(tīng)證人員的組成、聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)和方式，并在舉行聽(tīng)證7日前通知當(dāng)事人。
第三十八條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。
第三十九條 文物行政部門主管負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定本部門非本案承辦人員擔(dān)任聽(tīng)證主持人和書記員。
當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證主持人和書記員與本案有利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。聽(tīng)證主持人和書記員的回避由文物行政部門主管負(fù)責(zé)人決定。
第四十條 當(dāng)事人收到聽(tīng)證通知后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加聽(tīng)證，也可以委托1至2人代理聽(tīng)證。委托他人代理聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向聽(tīng)證主持人提交由當(dāng)事人簽名或者蓋章的委托書。
當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)參加聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證要求。
第四十一條 舉行聽(tīng)證時(shí)，案件承辦人應(yīng)當(dāng)提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人可以進(jìn)行申辯和質(zhì)證。
第四十二條 舉行聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作聽(tīng)證筆錄。聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）案由；
（二）聽(tīng)證參加人姓名或者名稱、地址；
（三）聽(tīng)證主持人、書記員姓名；
（四）舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；
（五）案件承辦人提出的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；
（六）當(dāng)事人陳述、申辯和質(zhì)證的內(nèi)容；
（七）聽(tīng)證參加人簽名或者蓋章。
聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人和案件承辦人審核無(wú)誤后簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄上注明。
第四十三條 聽(tīng)證結(jié)束后，文物行政部門依照本規(guī)定第三十條的規(guī)定，作出決定。
第六章 送達(dá)和執(zhí)行
第四十四條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，文物行政部門應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。
第四十五條 行政處罰決定書送達(dá)后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)處罰決定予以履行。
當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當(dāng)事人提出書面申請(qǐng)，報(bào)文物行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第四十六條 作出罰款和沒(méi)收違法所得決定的文物行政部門應(yīng)當(dāng)與收繳罰沒(méi)款的機(jī)構(gòu)分離。除按規(guī)定當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，文物行政執(zhí)法人員不得自行收繳罰沒(méi)款。
第四十七條 當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，有下列情形之一的，文物行政執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款：
（一）依法給予20元以下罰款的；
（二）不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的。
第四十八條 在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，文物行政執(zhí)法人員依照本規(guī)定作出罰款決定后，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出，文物行政執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)收繳罰款。
第四十九條 文物行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具省級(jí)財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。
文物行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起2日內(nèi)交至文物行政部門；文物行政部門應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付指定的銀行。
第五十條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，文物行政部門應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第五十一條 行政處罰決定履行或者執(zhí)行后，案件承辦人應(yīng)當(dāng)填寫結(jié)案報(bào)告，報(bào)文物行政部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
第七章 附 則
第五十二條 行政處罰決定執(zhí)行完畢后，文物行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件材料立卷歸檔。
第五十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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