證監(jiān)發(fā)〔2019〕72號《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》

關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見





證監(jiān)發(fā)〔2019〕72號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團社會信用體系建設(shè)牽頭單位，中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、上海證券交易所，中國人民銀行各分支機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市國資委，各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委），中國銀保監(jiān)會各派出機構(gòu)，民航各地區(qū)管理局、各運輸（通用）航空公司、機場公司、中國民航信息集團、機場公安局，各鐵路局集團公司、鐵科院集團公司、各鐵路公安局：

為了強化發(fā)行人、上市公司對信息披露的誠信義務(wù)，充分發(fā)揮中介機構(gòu)的核查把關(guān)作用，督促證券市場參與各方歸位盡責(zé)，進一步營造有利于科創(chuàng)板試點注冊制的誠信市場環(huán)境，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展，按照經(jīng)黨中央、國務(wù)院同意的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》要求，現(xiàn)就在科創(chuàng)板注冊制試點中加強監(jiān)管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機制,提出以下具體意見：

一、關(guān)于監(jiān)管信息查詢。

在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板試點注冊制過程中，證監(jiān)會、上海證券交易所在履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責(zé)時，可以依托以下信息平臺，或商請有關(guān)單位協(xié)助安排，獲取發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及相關(guān)中介機構(gòu)與人員的監(jiān)管信息，特別是違法失信信息：

（一）通過全國信用信息共享平臺自助查詢、國家公共信用信息中心協(xié)查等方式，獲取上述市場主體的公共信用信息；

（二）通過金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫自助查詢、人民銀行征信中心協(xié)查等方式，獲取上述市場主體的征信信息；

（三）通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)自助查詢、涉企信息協(xié)議交換等方式，獲取相關(guān)企業(yè)信息。

二、關(guān)于失信信息推送。

證監(jiān)會將科創(chuàng)板注冊制試點中產(chǎn)生的以下違法失信信息，推送給全國信用信息共享平臺、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等信用信息平臺，納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，供有關(guān)部門共享：

（一）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場禁入、監(jiān)管措施；

（二）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的刑事移送；

（三）證券交易所對發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的紀(jì)律處分。

三、關(guān)于信用記錄應(yīng)用。

證監(jiān)會、上海證券交易所在發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在其他領(lǐng)域、其他部門存在法定期限內(nèi)的違法失信記錄的，將其作為履行發(fā)行上市、再融資、并購重組審核與作出注冊決定等職責(zé)的重要參考。

四、關(guān)于失信聯(lián)合懲戒。

按照社會信用體系建設(shè)總體部署，各部門依照有關(guān)規(guī)定，對下列違法失信責(zé)任人員實施聯(lián)合懲戒，并定期將聯(lián)合懲戒措施的實施情況和懲戒結(jié)果通報給證監(jiān)會和發(fā)展改革委：

（一）在申請首次公開發(fā)行股票、再融資過程中，以及在科創(chuàng)板上市后，報送或披露的相關(guān)信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，被證監(jiān)會予以行政處罰、市場禁入，或構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的發(fā)行人法定代表人、實際控制人，上市公司法定代表人，以及在有關(guān)報送或披露文件上簽字的公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員；

（二）在科創(chuàng)板注冊制試點中，為申請首次公開發(fā)行股票、再融資、持續(xù)信息披露提供保薦或證券服務(wù)，對發(fā)行人、上市公司欺詐發(fā)行、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)有責(zé)任，被證監(jiān)會予以行政處罰、市場禁入，或構(gòu)成提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪的有關(guān)機構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人、主要負(fù)責(zé)人，以及在相關(guān)文件上簽字的執(zhí)業(yè)人員。

針對上述失信聯(lián)合懲戒對象，相關(guān)部門依法依規(guī)實施下列懲戒措施：

（一）對構(gòu)成上述犯罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（市場監(jiān)管總局）。

（二）限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見（國資委）。

（三）依法限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)公司的高級管理人員及相關(guān)分支機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，保險公估機構(gòu)董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見（銀保監(jiān)會）。

（四）將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考（證監(jiān)會）。

（五）對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴(yán)審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注（證監(jiān)會）。

（六）在實施政府性資金項目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策時，采取從嚴(yán)審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施（發(fā)展改革委等有關(guān)部門）。

（七）針對在申請首次公開發(fā)行股票及再融資階段存在欺詐發(fā)行的公司有關(guān)責(zé)任人員，以及被認(rèn)定構(gòu)成重大違法強制退市情形上市公司的有關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)限制乘坐火車高級別席位，包括列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位（國鐵集團）。

（八）針對科創(chuàng)板中被處以罰沒款，逾期未繳納罰款的，或逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體，適用《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設(shè)的意見》和《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設(shè)的意見》，在一定期限內(nèi)限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車高級別席位（民航局、國鐵集團）。

（九）對上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，在進行行政許可審查時依法予以限制（發(fā)展改革委、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會）。

（十）對上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，不予授予相關(guān)榮譽稱號或獎項，已經(jīng)授予的予以撤銷（國資委、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會等）。

（十一）對違法失信責(zé)任人員擔(dān)任法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施（各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門）。

五、其他事宜。

為了便利社會公眾查詢了解相關(guān)主體失信記錄，引導(dǎo)市場化懲戒發(fā)揮作用，證監(jiān)會對于科創(chuàng)板試點注冊制中的前述違法失信行為，按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺實施為期一年的公示。

在對相關(guān)違法失信行為作出行政處罰、司法判決執(zhí)行完畢或者市場禁入期滿之日起五年內(nèi)，有關(guān)部門根據(jù)各自法定職責(zé)，實施或解除聯(lián)合懲戒，超過效力期限的，不再實施聯(lián)合懲戒。相關(guān)行政處罰、市場禁入等，被行政復(fù)議機關(guān)變更、撤銷、確認(rèn)違法，或者被司法機關(guān)裁判為無效或者撤銷的，證監(jiān)會在復(fù)議決定、司法判決生效之日起五個工作日內(nèi)移除違法失信信息，同時將該情況向已推送的有關(guān)部門予以通報。

本意見實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。



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