檔發(fā)字〔1998〕6號《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》（1999年修訂版全文）

國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法





檔發(fā)字〔1998〕6號

(1998年3月5日國家檔案局、國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)、國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、國家國有資產(chǎn)管理局發(fā)布；根據(jù)1999年3月18日國家檔案局《關(guān)于修改〈國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法〉行政處罰罰款額度的通知》修訂)
 
 

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置行為，防止國有資產(chǎn)和檔案的流失，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于國有企業(yè)兼并、破產(chǎn)、出售、股份制改造、股份合作制和與外商合資、合作經(jīng)營以及實(shí)行承包、租賃等其他資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的檔案處置工作。

第三條 國有企業(yè)檔案是國有企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄和寶貴財(cái)富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據(jù)和憑證，屬國家所有。國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中應(yīng)當(dāng)做好檔案處置工作，確保其完整與安全。

第四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置要遵循下列原則：

（一）維護(hù)國家安全和國家利益，保守國家機(jī)密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失；

（二）區(qū)別情況，依法、合理處置；

（三）維護(hù)檔案的安全，便于有關(guān)方面對檔案的利用；

（四）有利于企業(yè)保持經(jīng)營管理的連續(xù)性。
 

第二章 檔案處置的組織工作

第五條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作是國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。應(yīng)列入其議程，并同步進(jìn)行。

第六條 各級檔案行政管理部門，會(huì)同政府綜合經(jīng)濟(jì)管理部門和國有資產(chǎn)管理部門加強(qiáng)對國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督和指導(dǎo)。

各行業(yè)主管部門協(xié)同各級檔案行政管理部門做好本行業(yè)、本系統(tǒng)的國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)，監(jiān)督和指導(dǎo)。

企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織管理。

資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的國有企業(yè)，按隸屬關(guān)系及時(shí)報(bào)告企業(yè)主管部門和當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門，申請檔案處置事宜。

第七條 資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的國有企業(yè)，成立企業(yè)檔案處置工作專門組織。由企業(yè)分管檔案工作領(lǐng)導(dǎo)人、清算機(jī)構(gòu)有關(guān)人員、企業(yè)主管部門檔案工作負(fù)責(zé)人和企業(yè)檔案部門負(fù)責(zé)人組成，在企業(yè)資產(chǎn)清算組織或其他負(fù)責(zé)企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)組織的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)檔案處置工作，研究處理有關(guān)重大問題。

第八條 企業(yè)檔案部門負(fù)責(zé)檔案處置具體工作：

（一）收集、整理、統(tǒng)計(jì)、保管企業(yè)在各項(xiàng)活動(dòng)中形成的全部檔案，清點(diǎn)庫存。

（二）按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。

鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和檔案部門負(fù)責(zé)人等組成的鑒定小組主持，對檔案進(jìn)行直接鑒定。

對擬銷毀的檔案造具清冊，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，企業(yè)主管部門批準(zhǔn)，并向所在地同級檔案行政管理部門備案后，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監(jiān)督銷毀，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。

（三）按照檔案的去向分別編制移交和寄存檔案的目錄。

（四）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

第九條 檔案移交和寄存的目錄，由交接方和企業(yè)檔案處置工作小組負(fù)責(zé)人簽字，分別保存在交接方和企業(yè)主管部門及所在地檔案行政管理部門，具有同等效力。

第十條 檔案處置工作結(jié)束前，檔案庫房、設(shè)備、裝具及必要的辦公用具等，不得挪做他用。

第十一條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)過程中，檔案的整理、鑒定、移交、寄存等工作所需費(fèi)用，由原企業(yè)或接收單位支付，破產(chǎn)企業(yè)由破產(chǎn)費(fèi)用中支付。需要向地方國家檔案館寄存檔案的，由原企業(yè)支付、破產(chǎn)企業(yè)由破產(chǎn)費(fèi)用中支付一次性寄存保管費(fèi)。
 

第三章 檔案的歸屬和流向

第十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案的處置，原則上分類進(jìn)行：

（一）基建檔案、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；

（二）產(chǎn)品、科研檔案（其中含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理，沒有規(guī)定的由雙方商定處理；

（三）會(huì)計(jì)檔案按財(cái)政部、國家檔案局《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》執(zhí)行；法律、行政法規(guī)有特殊規(guī)定的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理；

（四）生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營管理檔案由雙方商定，可移交接收方，亦可隨黨群工作、行政管理檔案移交企業(yè)主管部門或寄存所在地國家檔案館。

第十三條 國有企業(yè)之間兼并的，被兼并企業(yè)的檔案歸屬于兼并企業(yè)或新設(shè)置的企業(yè)，由兼并方統(tǒng)一管理，單獨(dú)保存。國有企業(yè)與國有企業(yè)合并，其檔案處置按國有企業(yè)之間兼并的檔案處理辦法辦理。

第十四條 國有企業(yè)被集體、私營和中外合資、合作等非國有企業(yè)兼并的，其黨群工作、行政管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營管理類檔案按隸屬關(guān)系移交企業(yè)主管部門或寄存所在地國家檔案館，也可由企業(yè)主管部門或所在地檔案行政管理部門指定有關(guān)的企業(yè)代為保管。其余檔案按本辦法第十二條規(guī)定辦理。

第十五條 軍工企業(yè)被非軍工企業(yè)兼并，屬國家機(jī)密的檔案，由其行業(yè)主管部門決定其歸屬。其余檔案按本辦法第十二條規(guī)定辦理。

第十六條 國有企業(yè)依法實(shí)行破產(chǎn)的，其檔案的處置原則上按本辦法第十二條規(guī)定辦理。暫無去處的檔案，移交企業(yè)主管部門或所在地國家檔案館。

第十七條 國有企業(yè)整體出售給國有企業(yè)的，其全部檔案歸屬于買方。國有企業(yè)整體出售給集體、私營和中外合資、合作等非國有企業(yè)的，其檔案處置按本辦法第十二條規(guī)定辦理。

第十八條 國有企業(yè)實(shí)行承包、租賃的，其檔案處置列入雙方合同契約。承包、租賃前該企業(yè)的全部檔案由發(fā)包、出租方安全保管，承包、承租方可以按有關(guān)規(guī)定查閱利用；承包、租賃期間形成的檔案，由承包、承租方按國家有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)收集、整理、保管，承包、租賃期滿，向發(fā)包、出租方移交，并擁有使用權(quán)。

第十九條 國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，改組后的檔案另立全宗，由股份制企業(yè)管理。國有企業(yè)以部分資產(chǎn)改組為股份制企業(yè)的，進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其改組前后的檔案分立全宗，由股份制企業(yè)管理；未進(jìn)入股份制企業(yè)的部分，其檔案由原企業(yè)自行管理。

第二十條 國有企業(yè)實(shí)行股份合作制的，其檔案原則上由改制后新設(shè)立的企業(yè)管理，也可向企業(yè)主管部門或所在地國家檔案館移交。

第二十一條 國有企業(yè)與外商合資、合作，由中方控股、中方管理的，其合資、合作前的檔案屬國家所有，可作為獨(dú)立全宗，保管在新的企業(yè)，供其所用；非中方控股的企業(yè)，其檔案處置按本辦法第十二條規(guī)定辦理。國有企業(yè)的分廠、車間與外商合資、合作的，合資、合作前的檔案屬原企業(yè)；合資、合作后的檔案另立全宗，合資、合作期滿，終止合同，其檔案由中方保存，根據(jù)外方需要，可以提供復(fù)制件。
 

第四章 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的檔案的管理

第二十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料歸檔范圍：

（一）有關(guān)機(jī)關(guān)或單位的批準(zhǔn)文件；

（二）終止財(cái)務(wù)決算報(bào)告及編制說明；

（三）財(cái)產(chǎn)清理報(bào)告書；

（四）評估立項(xiàng)申請報(bào)告及國有資產(chǎn)管理部門的評估立項(xiàng)通知；

（五）評估結(jié)果確認(rèn)申請報(bào)告和評估機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告及國有資產(chǎn)管理部門的確認(rèn)批復(fù)；

（六）國有股權(quán)管理報(bào)告及國有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)；

（七）資產(chǎn)處置請示及國有資產(chǎn)管理部門的批復(fù)；

（八）資產(chǎn)處置結(jié)果報(bào)告；

（九）協(xié)議書；

（十）合同；

（十一）企業(yè)章程；

（十二）其它有關(guān)文件。

第二十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的檔案，由形成單位承辦部門立卷歸檔后，向本單位或上級主管單位檔案部門移交。
 

第五章 處 罰

第二十四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)有違反《檔案法》第五章第二十四條第一款第四項(xiàng)、第五項(xiàng)的企業(yè)，由縣以上檔案行政管理部門視情節(jié)輕重給予警告，并處以一萬元以上三萬元以下的罰款。

第二十五條 對下列行為負(fù)有直接責(zé)任者及領(lǐng)導(dǎo)人，由縣級以上有關(guān)主管部門視情節(jié)輕重，給予行政處分：

（一）違犯本辦法造成損失或嚴(yán)重后果的；

（二）擅自處理檔案的；

（三）拒不接受應(yīng)由受讓方管理的檔案的。

第二十六條 違反《檔案法》的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究刑事責(zé)任。
 

第六章 附 則

第二十七條 本辦法由國家檔案局負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 干部職工檔案按中央組織部、人事部《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。企業(yè)下崗職工檔案按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 國有事業(yè)單位參照本辦法執(zhí)行。

第三十條 各省、自治區(qū)、直轄市檔案行政管理部門可根據(jù)本辦法制訂實(shí)施細(xì)則。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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