深證上〔20120〕34號(hào)《深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于銀行參與深圳證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的通知》

深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于銀行參與深圳證券交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的通知






深證上〔20120〕34號(hào)

各銀行：

為貫徹落實(shí)《中國證監(jiān)會(huì)中國人民銀行中國銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2019〕81號(hào))精神，進(jìn)一步擴(kuò)大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍，現(xiàn)就銀行參與深圳證券交易所(以下簡稱深交所)債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、政策性銀行、國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內(nèi)上市的其他銀行，可以進(jìn)入深交所參與以下品種的交易：

(一)債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競價(jià)交易，債券品種包括但不限于國債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業(yè)債券、公司債券(含可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券)等；

(二)以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標(biāo)的的基金的認(rèn)購、申購、贖回與交易；

(三)深交所認(rèn)可的其他品種的交易。

二、符合以下條件的銀行可以申請(qǐng)成為深交所債券交易參與人，直接參與債券交易：

(一)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)超過100億元人民幣、債券交易較為活躍；

(二)具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的交易團(tuán)隊(duì)；

(三)相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展；

(四)具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；

(五)符合深交所規(guī)定的其他條件。

債券交易參與人應(yīng)當(dāng)遵守《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》等規(guī)則關(guān)于其他交易參與人的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)市場發(fā)展需要，深交所可以調(diào)整債券交易參與人的條件。

三、銀行在申請(qǐng)成為債券交易參與人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向深交所提交債券交易參與人申請(qǐng)書及深交所要求的其他材料。符合交易參與人條件的銀行可以采取租用交易單元或其他合規(guī)方式參與債券市場交易。

四、符合以下條件的銀行可以申請(qǐng)成為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)結(jié)算參與人，直接辦理債券交易的結(jié)算業(yè)務(wù)：

(一)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)超過200億元人民幣；

(二)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

(三)滿足中國結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求；

(四)具有豐富的債券交易結(jié)算管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的結(jié)算團(tuán)隊(duì)；

(五)相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持結(jié)算業(yè)務(wù)的開展；

(六)具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；

(七)符合中國結(jié)算規(guī)定的其他條件。

根據(jù)市場發(fā)展需要，中國結(jié)算可以調(diào)整結(jié)算參與人的條件。

已經(jīng)取得中國結(jié)算結(jié)算參與人資格的銀行，無需重新申請(qǐng)。

取得中國結(jié)算結(jié)算參與人資格的銀行，應(yīng)當(dāng)遵守《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》等規(guī)則關(guān)于結(jié)算參與人的相關(guān)規(guī)定。

五、銀行在申請(qǐng)成為結(jié)算參與人時(shí)，應(yīng)向中國結(jié)算申請(qǐng)開立結(jié)算資金賬戶(包括結(jié)算備付金賬戶、結(jié)算保證金賬戶等)，用于辦理債券交易的結(jié)算。

六、銀行可以自行或委托證券公司通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)提交開戶申請(qǐng)，或者至中國結(jié)算北京、上海或深圳分公司任意一地臨柜提交開戶申請(qǐng)。已經(jīng)開立證券賬戶的銀行，無需重新申請(qǐng)，可以繼續(xù)沿用已開立的證券賬戶開展債券交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

銀行申請(qǐng)開戶時(shí)，應(yīng)按《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)規(guī)定，提交開戶申請(qǐng)材料，并合規(guī)使用開立的證券賬戶。

七、成為債券交易參與人和結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結(jié)算；成為債券交易參與人但未成為結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經(jīng)中國結(jié)算認(rèn)可的結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；不具有債券交易參與人資格和結(jié)算參與人資格的銀行，應(yīng)當(dāng)委托證券公司參與債券交易，并通過證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式進(jìn)行結(jié)算。

八、銀行自營結(jié)算資金交收賬戶的最低結(jié)算備付金收取標(biāo)準(zhǔn)參照《關(guān)于試點(diǎn)期間上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易相關(guān)事項(xiàng)的通知》(中國結(jié)算發(fā)字〔2010〕209號(hào))執(zhí)行，結(jié)算保證金收取標(biāo)準(zhǔn)按照《結(jié)算保證金管理辦法》執(zhí)行。

九、銀行參與深交所債券交易、結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守深交所和中國結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定并執(zhí)行相關(guān)的內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，依法合規(guī)開展債券交易、結(jié)算，規(guī)范操作流程，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)債券市場秩序。

深交所、中國結(jié)算按照相關(guān)規(guī)則對(duì)債券交易參與人、結(jié)算參與人進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)銀行參與深交所債券交易、結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

特此通知





 

深圳證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

2020年1月15日

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://www.per-better.com/doc/75878.html

本文關(guān)鍵詞： 深證上, 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司, 銀行, 深圳證券交易所, 債券, 交易, 結(jié)算, 有關(guān)事項(xiàng)的通知