上證發(fā)〔2019〕101號《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》（2019年修訂版全文）

關(guān)于修訂《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的通知






上證發(fā)〔2019〕101號

各相關(guān)市場參與人：

為配合《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》修改，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》進(jìn)行了修訂，新增關(guān)于部分港股通上市公司存在不同投票權(quán)安排的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示，現(xiàn)予發(fā)布。自本通知發(fā)布之日起，證券公司應(yīng)相應(yīng)更新《港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，各相關(guān)市場參與人應(yīng)做好相應(yīng)準(zhǔn)備。

新修訂的《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款（2019年修訂）》（詳見附件）自2019年10月28日起實(shí)施。對于新申請開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)充分告知其有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署包含修訂后必備條款的風(fēng)險(xiǎn)揭示書；對于已經(jīng)開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)采取有效措施補(bǔ)充揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

特此通知。




附件：上海證券交易所港股通交 易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款（2019年修訂）




 

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二〇一九年十月十八日

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