上證發(fā)〔2019〕33號(hào)《上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》

上海證券交易所關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知





上證發(fā)〔2019〕33號(hào)

各會(huì)員單位：

為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《交易特別規(guī)定》）《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》等業(yè)務(wù)規(guī)則，現(xiàn)就科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、會(huì)員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《交易特別規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，制定科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度，對(duì)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理。參與科創(chuàng)板股票交易（含發(fā)行申購(gòu)）的投資者應(yīng)當(dāng)符合本所規(guī)定的適當(dāng)性管理要求，會(huì)員不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。

二、會(huì)員為個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

（二）參與證券交易24個(gè)月以上；

（三）本所規(guī)定的其他條件。

機(jī)構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

本所可根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述條件作出調(diào)整。

三、會(huì)員為個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查，具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)的認(rèn)定：

1.可用于計(jì)算個(gè)人投資者資產(chǎn)的證券賬戶，應(yīng)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）開立的證券賬戶，以及個(gè)人投資者在會(huì)員開立的賬戶。中國(guó)結(jié)算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。

可用于計(jì)算個(gè)人投資者資產(chǎn)的資金賬戶，包括客戶交易結(jié)算資金賬戶、股票期權(quán)保證金賬戶等。

2.中國(guó)結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)，可計(jì)入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：股票（包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票）、公募基金份額、債券、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、股票期權(quán)合約（其中權(quán)利倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)增資產(chǎn)，義務(wù)倉(cāng)合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)減資產(chǎn)）、本所認(rèn)定的其他證券資產(chǎn)。

3.在會(huì)員開立的賬戶內(nèi)，可計(jì)入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財(cái)產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。

4.資金賬戶內(nèi)，可計(jì)入個(gè)人投資者資產(chǎn)的資產(chǎn)包括：客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金、股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金（包括義務(wù)倉(cāng)對(duì)應(yīng)的保證金）、本所認(rèn)定的其他資金資產(chǎn)。

5.計(jì)算個(gè)人投資者各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計(jì)算，不包括融入的證券和資金。

投資者應(yīng)當(dāng)遵守證券賬戶實(shí)名制要求，不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人的證券賬戶。

（二）參與證券交易經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)定：

個(gè)人投資者參與A股、B股和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計(jì)入其參與證券交易的時(shí)間。相關(guān)交易經(jīng)歷自個(gè)人投資者本人一碼通賬戶下任一證券賬戶在本所、深圳證券交易所及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過會(huì)員向中國(guó)結(jié)算查詢。

本所可根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)作出調(diào)整。

四、會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見告知個(gè)人投資者。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)上述評(píng)估結(jié)果和告知情況進(jìn)行記錄、留存。

五、會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，制定《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)。

會(huì)員為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署《科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

六、會(huì)員應(yīng)當(dāng)制定本公司科創(chuàng)板投資者教育工作制度，統(tǒng)籌組織分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)開展投資者教育工作，并根據(jù)投資者的不同特點(diǎn)和需求，對(duì)科創(chuàng)板投資者教育工作的形式和內(nèi)容作出具體安排。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求，及時(shí)向投資者轉(zhuǎn)發(fā)或推送本所提供的有關(guān)科創(chuàng)板投資者教育的相關(guān)資料。

七、會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過公司官方網(wǎng)站、手機(jī)APP、微信公眾號(hào)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，實(shí)體及互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者園地、公告欄，交易系統(tǒng)客戶端及客服中心電話或短信等交易服務(wù)渠道，向投資者全面客觀介紹參與科創(chuàng)板股票交易的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和主要交易風(fēng)險(xiǎn)，提示其關(guān)注科創(chuàng)板上市公司披露的信息、科創(chuàng)板股票在退市制度安排和漲跌幅限制等交易制度上與本所主板市場(chǎng)存在的差異事項(xiàng)，審慎參與科創(chuàng)板股票交易。

八、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在總部配備科創(chuàng)板業(yè)務(wù)培訓(xùn)講師。培訓(xùn)講師在參加本所組織的培訓(xùn)后，承擔(dān)培訓(xùn)公司內(nèi)部工作人員的職責(zé)，面向公司總部及分支機(jī)構(gòu)工作人員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

九、會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過公司官方網(wǎng)站、手機(jī)APP、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者園地、公告欄等多種渠道向投資者公示投訴渠道和處理流程，妥善處理糾紛，引導(dǎo)投資者依法維護(hù)自身權(quán)益。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)完整記錄投資者投訴受理、調(diào)查和處理的過程，并形成紙面或者電子檔案。會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立重大投訴或交易糾紛的報(bào)告和后續(xù)處理的持續(xù)跟蹤機(jī)制。

十、本所可以采用現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)的方式對(duì)會(huì)員落實(shí)科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理工作相關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，會(huì)員應(yīng)積極做好相關(guān)配合工作。

十一、對(duì)違反科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的會(huì)員，本所可根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)則，對(duì)其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

特此通知。





 

上海證券交易所

二〇一九年三月十九日

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