上證發(fā)〔2019〕70號《上海證券交易所關(guān)于公司債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》

上海證券交易所關(guān)于公司債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知





上證發(fā)〔2019〕70號

各市場參與人：

為進(jìn)一步優(yōu)化和規(guī)范公司債券回售業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場健康有序發(fā)展，上海證券交易所（以下簡稱本所）現(xiàn)就公司債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項通知如下：

一、在本所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的公司債券的回售相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本通知。企業(yè)債券參照本通知執(zhí)行。

可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的回售相關(guān)業(yè)務(wù)不適用本通知，相關(guān)制度由本所另行規(guī)定。

二、債券持有人可在回售申報期間，按照公司債券回售的證券代碼，通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行回售申報，申報方向為賣出，申報數(shù)量為1手或其整數(shù)倍。

三、已申報回售登記的債券持有人，可于回售登記開始日至回售資金發(fā)放日前4個交易日之間，通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行回售申報撤銷。存在本所認(rèn)可的特殊情形的，債券持有人可通過受托管理人提交回售申報撤銷申請。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及公司債券受托管理人應(yīng)協(xié)助債券持有人做好回售申報撤銷的有關(guān)工作。

四、回售申報撤銷實行余額管理。債券持有人應(yīng)在已回售登記額度內(nèi)申請撤銷，當(dāng)日申請撤銷的合計數(shù)量超過已回售登記余額的，按照已回售申報登記余額進(jìn)行回售撤銷處理。

五、回售申報撤銷成功的公司債券，可于次一交易日根據(jù)本所債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

六、發(fā)行人根據(jù)相關(guān)安排進(jìn)行回售后轉(zhuǎn)售的，應(yīng)當(dāng)在回售實施方案中披露擬轉(zhuǎn)售安排及合規(guī)意見；在回售申報結(jié)果公告中披露是否對已申報回售的公司債券進(jìn)行轉(zhuǎn)售，并明確擬轉(zhuǎn)售數(shù)量。

七、轉(zhuǎn)售期原則上不超過20個交易日，自回售資金發(fā)放日當(dāng)日起算。經(jīng)本所認(rèn)可，發(fā)行人公告延期事由的，可適當(dāng)延長轉(zhuǎn)售期。

八、通過交易系統(tǒng)實施轉(zhuǎn)售的，按照債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易申報、結(jié)算。

未通過交易系統(tǒng)實施轉(zhuǎn)售的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時公告已辦理的轉(zhuǎn)售數(shù)量及流通日期，投資者可自流通日起根據(jù)債券交易轉(zhuǎn)讓有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易轉(zhuǎn)讓。

九、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于轉(zhuǎn)售全部完成后2個交易日內(nèi)公告轉(zhuǎn)售結(jié)果,未能實施轉(zhuǎn)售的公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時予以注銷。

十、債券回售后轉(zhuǎn)售的受讓方應(yīng)符合本所債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做好投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作。

十一、本通知自2019年7月1日起實施?！蛾P(guān)于通過固定收益證券綜合電子平臺辦理債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2016〕68號）和《關(guān)于通過本所交易系統(tǒng)辦理債券回售業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（上證交字〔2011〕8號）同時廢止。

特此通知。




 

上海證券交易所

二〇一九年六月二十一日

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