股轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦發(fā)〔2020〕19號(hào)《全國(guó)股轉(zhuǎn)公司中國(guó)結(jié)算北京分公司關(guān)于調(diào)整特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理方式有關(guān)事項(xiàng)的通知》

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司中國(guó)結(jié)算北京分公司關(guān)于調(diào)整特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理方式有關(guān)事項(xiàng)的通知








股轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦發(fā)〔2020〕19號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒肺炎疫情，做好疫情防控工作，根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》有關(guān)精神，疫情防控期間，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算北京分公司）決定調(diào)整特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理方式，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、2019年7月24日后簽署的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，投資者因疫情延誤申請(qǐng)辦理的，不受簽署之日起6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)的限制。

二、對(duì)于2019年11月24日后出具的特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函，投資者尚未辦理過(guò)戶(hù)的，不受確認(rèn)函有效期的限制。

三、市場(chǎng)主體申請(qǐng)?zhí)囟ㄊ马?xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)電子郵件預(yù)審、郵寄申請(qǐng)材料原件等非現(xiàn)場(chǎng)方式分別向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算北京分公司提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料中需指定用于業(yè)務(wù)辦理反饋的聯(lián)系電話(huà)、電子郵箱、郵寄地址等信息，并簽署非現(xiàn)場(chǎng)辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的相關(guān)書(shū)面承諾（見(jiàn)附件）。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司郵寄地址：北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)金陽(yáng)大廈，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易運(yùn)行部，郵編100033，聯(lián)系電話(huà)：010-63889700。特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)申請(qǐng)受理郵箱：jiaoyi@neeq.com.cn

中國(guó)結(jié)算北京分公司郵寄地址：北京市西城區(qū)金融大街投資廣場(chǎng)B座23層，中國(guó)結(jié)算北京分公司投資者業(yè)務(wù)部，郵編100033，聯(lián)系電話(huà)：010-50939555。特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)申請(qǐng)受理郵箱：jflin@chinaclear.com.cn

四、疫情防控期間，暫時(shí)取消辦理特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓所需股份查詢(xún)信息單；特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)表、非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表可由轉(zhuǎn)讓雙方分別填寫(xiě)并簽章；申請(qǐng)人為自然人的，所提供的身份證復(fù)印件應(yīng)有本人簽字；申請(qǐng)人為機(jī)構(gòu)的，所提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件需加蓋公章；涉及出讓夫妻共同財(cái)產(chǎn)的，配偶同意轉(zhuǎn)讓的聲明無(wú)需公證；未觸發(fā)全面要約收購(gòu)的，暫免由第三方機(jī)構(gòu)出具說(shuō)明；涉及董監(jiān)高出讓股份的，暫免由掛牌公司董事會(huì)出具說(shuō)明。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算北京分公司認(rèn)為有必要的，可采用恰當(dāng)方式進(jìn)一步核實(shí)申請(qǐng)人身份和意思表示。

五、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算北京分公司收到申請(qǐng)人寄送的特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓材料后，按照業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定予以辦理。材料不齊備的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算北京分公司通過(guò)電話(huà)、電子郵件等方式要求補(bǔ)正。

六、材料齊備并符合業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于材料齊備之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將交易經(jīng)手費(fèi)收費(fèi)通知及付款信息發(fā)送至申請(qǐng)人指定的電子郵箱。申請(qǐng)人將經(jīng)手費(fèi)匯入收費(fèi)通知指定的賬戶(hù)后，通過(guò)電子郵件方式回復(fù)付款信息及發(fā)票開(kāi)具信息（如需）。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司確認(rèn)款項(xiàng)到賬后，通過(guò)電子郵件方式送達(dá)特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函電子版，并郵寄交易經(jīng)手費(fèi)發(fā)票等文件。特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函原件將直接轉(zhuǎn)交中國(guó)結(jié)算北京分公司。

七、申請(qǐng)人收到特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)函后，通過(guò)郵件方式發(fā)送至中國(guó)結(jié)算北京分公司并申請(qǐng)辦理過(guò)戶(hù)登記。材料齊備并符合業(yè)務(wù)規(guī)定的，中國(guó)結(jié)算北京分公司于材料齊備之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將收費(fèi)通知發(fā)送至申請(qǐng)人指定的電子郵箱。申請(qǐng)人將過(guò)戶(hù)稅費(fèi)匯入收費(fèi)通知指定的賬戶(hù)后，通過(guò)電子郵件方式回復(fù)付款信息及發(fā)票開(kāi)具信息（如需）。中國(guó)結(jié)算北京分公司確認(rèn)款項(xiàng)到賬后，辦理股份過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)，郵寄過(guò)戶(hù)確認(rèn)書(shū)及過(guò)戶(hù)費(fèi)發(fā)票等文件。

八、已受理的在審業(yè)務(wù)，后續(xù)流程按照上述規(guī)定辦理。



特此通知。





附件：

1. 非現(xiàn)場(chǎng)辦理特定事項(xiàng)協(xié) 議轉(zhuǎn)讓承諾書(shū)（出讓方適用）

2. 非現(xiàn)場(chǎng)辦理特定事項(xiàng)協(xié) 議轉(zhuǎn)讓承諾書(shū)（受讓方適用）





 

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司

中國(guó)結(jié)算北京分公司

2020年2月2日

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