《聯(lián)合國(guó)投資人與國(guó)家間基于條約仲裁透明度公約》全文（2014年版）

聯(lián)合國(guó)投資人與國(guó)家間基于條約仲裁透明度公約

通過日期　聯(lián)合國(guó)大會(huì)2014年12月10日第69/116號(hào)決議通過并開放給各國(guó)簽字、批準(zhǔn)和加入

生效日期　按照第9(1)條規(guī)定，于2017年10月18日生效




序言

本《公約》締約方，

確認(rèn)仲裁作為一種爭(zhēng)議解決辦法對(duì)處理國(guó)際關(guān)系中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議的價(jià)值，以及仲裁在各個(gè)方面廣泛用于解決投資人與國(guó)家間的爭(zhēng)議，

又確認(rèn)解決投資人與國(guó)家間基于條約爭(zhēng)議的透明度規(guī)定需要考慮到此類仲裁中所涉及的公共利益，

相信聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)于2013年7月11日通過、自2014年4月1日生效的《投資人與國(guó)家間基于條約仲裁透明度規(guī)則》(《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》)將大大有助于建立公平、高效解決國(guó)際投資爭(zhēng)議的協(xié)調(diào)法律框架，

注意到已有許多為投資或投資人提供保護(hù)的條約生效，促進(jìn)《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》適用于根據(jù)這些已訂立投資條約進(jìn)行的仲裁具有實(shí)際重要性，

又注意到《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》第1條第(2)款和第(9)款，

茲商定如下：

第1條 適用范圍

1. 本《公約》適用于根據(jù)2014年4月1日之前訂立的投資條約，在投資人與國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織之間進(jìn)行的仲裁(“投資人與國(guó)家間仲裁”）。

2. “投資條約”一詞系指其中載有保護(hù)投資或投資人以及投資人對(duì)該投資條約締約方訴諸仲裁的權(quán)利的規(guī)定的任何雙邊或多邊條約，其中包括通常被稱為自由貿(mào)易協(xié)定、經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定、貿(mào)易和投資框架或合作協(xié)定或者雙邊投資條約的任何條約。

第2條 《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》的適用

雙邊或多邊適用

1. 《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》應(yīng)適用于任何投資人與國(guó)家間仲裁，不論該仲裁是否根據(jù)《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》提起，該仲裁的被申請(qǐng)人是一未根據(jù)第3條第(1)款(a)項(xiàng)或(b)項(xiàng)作出相關(guān)保留的締約方，且申請(qǐng)人的所屬國(guó)是一未根據(jù)第3條第(1)款(a)項(xiàng)作出相關(guān)保留的締約方。

單方面提議適用

2. 根據(jù)第1款不適用《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》的，《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》應(yīng)適用于投資人與國(guó)家間仲裁，不論該仲裁是否根據(jù)《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》提起，該仲裁的被申請(qǐng)人是一未根據(jù)第3條第(1)款就該仲裁作出相關(guān)保留的締約方，且申請(qǐng)人同意適用《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》。

《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》的適用版本

3. 根據(jù)第1款或第2款適用《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》的，應(yīng)適用被申請(qǐng)人未根據(jù)第3條第(2)款作出保留的該《規(guī)則》的最新版本。

《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》第1條第(7)款

4. 《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》第1條第(7)款最后一句不應(yīng)適用于第1款下投資人與國(guó)家間仲裁。

投資條約中的最惠國(guó)條款

5. 本《公約》締約方同意，申請(qǐng)人不得援用最惠國(guó)條款，以根據(jù)本《公約》適用或規(guī)避適用《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》。

第3條 保留

1. 締約方可聲明：

(a) 一特定投資條約按標(biāo)題和該投資條約締約方的名稱識(shí)別的，該締約方不對(duì)在該投資條約下提起的投資人與國(guó)家間仲裁適用本《公約》；

(b) 第2條第(1)款和第(2)款不應(yīng)適用于使用《貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則》以外的一套特定仲裁規(guī)則或程序進(jìn)行的該締約方是被申請(qǐng)人的投資人與國(guó)家間的仲裁；

(c) 第2條第(2)款不應(yīng)適用于該締約方是被申請(qǐng)人的投資人與國(guó)家間仲裁。

2. 在《貿(mào)易法委員會(huì)透明度規(guī)則》作出修訂的情況下，締約方可在該修訂通過后六個(gè)月內(nèi)聲明其不適用《規(guī)則》的修訂本。

3. 締約方可在單一項(xiàng)文書中作出多項(xiàng)保留。在此種文書中，每一項(xiàng)聲明，凡在下列范圍之內(nèi)的，應(yīng)構(gòu)成一項(xiàng)單獨(dú)的保留，該保留可根據(jù)第4條第(6)款單獨(dú)撤回：

(a) 該聲明涉及第(1)款(a)項(xiàng)下的特定投資條約；

(b) 該聲明涉及第(1)款(b)項(xiàng)下的一套特定的仲裁規(guī)則或程序；

(c) 該聲明系根據(jù)第(1)款(c)項(xiàng)提出；或者

(d) 該聲明系根據(jù)第(2)款提出。

4. 除本條明確授權(quán)的保留外，不允許作出任何保留。

第4條 保留的提出

1. 締約方可隨時(shí)作出保留，但第3條第(2)款規(guī)定的保留除外。

2. 在簽署時(shí)作出的保留，必須在批準(zhǔn)、接受或核準(zhǔn)時(shí)加以確認(rèn)。此類保留應(yīng)在本《公約》對(duì)有關(guān)締約方生效時(shí)同時(shí)生效。

3. 批準(zhǔn)、接受或核準(zhǔn)本《公約》或者加入本《公約》時(shí)作出的保留，應(yīng)在本《公約》對(duì)有關(guān)締約方生效時(shí)同時(shí)生效。

4. 除一締約方根據(jù)第3條第(2)款作出的保留應(yīng)于交存時(shí)立即生效外，在本《公約》對(duì)該締約方生效后交存的保留應(yīng)于該保留交存之日起十二個(gè)月后生效。

5. 保留書及其確認(rèn)書應(yīng)交存保存人。

6. 根據(jù)本《公約》作出保留的任何締約方，可隨時(shí)撤回該保留。此種撤回書應(yīng)交存保存人，并應(yīng)于交存時(shí)生效。

第5條 對(duì)投資人與國(guó)家間仲裁的適用

本《公約》以及任何保留，或者對(duì)保留的撤回，僅適用于在本《公約》、保留或者對(duì)保留的撤回對(duì)每一有關(guān)締約方生效或產(chǎn)生效力之日后提起的投資人與國(guó)家間仲裁。

第6條 保存人

茲指定聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)為本《公約》保存人。

第7條 簽署、批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)、加入

1. 本《公約》于2015年3月17日在毛里求斯路易港開放供(a)任何國(guó)家或(b)由國(guó)家組成并作為投資條約締約方的任何區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織簽署，隨后在紐約聯(lián)合國(guó)總部開放供其簽署。

2. 本《公約》須經(jīng)本《公約》簽署方批準(zhǔn)、接受或核準(zhǔn)。

3. 本《公約》對(duì)自開放供簽署之日起未簽署本《公約》的第1款所提及的所有國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織開放供加入。

4. 批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或加入書應(yīng)交存保存人。

第8條 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的參與

1. 一特定投資條約按標(biāo)題和該投資條約締約方的名稱識(shí)別的，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織應(yīng)在交存批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或加入書時(shí)將其作為締約方的該投資條約告知保存人。

2. 當(dāng)涉及本《公約》下締約方數(shù)目時(shí)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的成員國(guó)為締約方的，該區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織不另算作締約方。

第9條 生效

1. 本《公約》于第三份批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或加入書交存之日起六個(gè)月后生效。

2. 一國(guó)或一區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織在第三份批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或加入書交存之后批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)或加入本《公約》的，本《公約》于該國(guó)或該區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織交存批準(zhǔn)書、接受書、核準(zhǔn)書或加入書之日起六個(gè)月后對(duì)其生效。

第10條 修正

1. 任何締約方均可對(duì)本《公約》提出修正案，將其提交聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)。秘書長(zhǎng)應(yīng)立即將所提修正案轉(zhuǎn)發(fā)本《公約》締約方，請(qǐng)其表示是否贊成召開締約方會(huì)議，以對(duì)該修正提案進(jìn)行審議和表決。如果自通報(bào)之日起四個(gè)月內(nèi)至少有三分之一締約方贊成召開此種會(huì)議，秘書長(zhǎng)應(yīng)在聯(lián)合國(guó)主持下召集締約方會(huì)議。

2. 締約方會(huì)議應(yīng)盡一切努力就每項(xiàng)修正案達(dá)成協(xié)商一致。如果為達(dá)成協(xié)商一致作出一切努力而未達(dá)成協(xié)商一致，作為最后手段，該修正案須有出席締約方會(huì)議并參加表決的締約方的三分之二多數(shù)票方可通過。

3. 通過的修正案應(yīng)由聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)提交給所有締約方，請(qǐng)其批準(zhǔn)、接受或核準(zhǔn)。

4. 通過的修正案自第三份批準(zhǔn)書、接受書或核準(zhǔn)書交存之日起六個(gè)月后生效。修正案一經(jīng)生效，即對(duì)已經(jīng)表示同意受其約束的締約方具有約束力。

5. 一修正案已經(jīng)生效的，如果一國(guó)或一區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織批準(zhǔn)、接受或核準(zhǔn)該修正案，該修正案于該國(guó)或該區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織交存批準(zhǔn)書、接受書或核準(zhǔn)書之日起六個(gè)月后對(duì)其生效。

6. 凡是在修正案生效后成為本《公約》締約方的國(guó)家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，均應(yīng)被視為經(jīng)修正公約的締約方。

第11條 退出本《公約》

1. 締約方可通過向保存人發(fā)出正式通知的方式，于任何時(shí)間退出本《公約》。退約應(yīng)于保存人收到通知起十二個(gè)月后生效。

2. 本《公約》應(yīng)繼續(xù)適用于退約生效前已啟動(dòng)的投資人與國(guó)家間仲裁。

本《公約》正本一份，阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文文本同為作準(zhǔn)文本。

茲由經(jīng)本國(guó)政府正式授權(quán)的下列署名全權(quán)代表簽署本《公約》，以昭信守。

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