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消除煙草制品非法貿(mào)易議定書
通過日期：世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約締約國大會第五屆會議2012年11月12日通過并開放給各國簽字、批準(zhǔn)和加入
生效日期：按照第45條第1款規(guī)定，于2018年9月25日生效
本議定書締約方，
考慮到第五十六屆世界衛(wèi)生大會于2003年5月21日一致通過了《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》，該公約已于2005年2月27日生效；
認(rèn)識到《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》是最迅速得到批準(zhǔn)的聯(lián)合國條約之一，是實現(xiàn)世界衛(wèi)生組織各項目標(biāo)的一個基本工具；
憶及《世界衛(wèi)生組織組織法》序言宣稱，享受最高而能獲致之健康標(biāo)準(zhǔn)為人人基本權(quán)利之一，不因種族、宗教、政治信仰、經(jīng)濟(jì)或社會情境各異，而分軒輊；
還決心優(yōu)先考慮其維護(hù)公眾健康的權(quán)利；
深切關(guān)注煙草制品非法貿(mào)易正助長煙草的廣泛流行，這是一個對公眾健康具有嚴(yán)重后果的全球性問題，需要開展有效、適宜和綜合的國內(nèi)和國際應(yīng)對措施；
還認(rèn)識到煙草制品非法貿(mào)易阻礙旨在加強(qiáng)煙草控制的價格和稅收措施，并進(jìn)而擴(kuò)大煙草制品的可獲得性和可負(fù)擔(dān)性；
嚴(yán)重關(guān)注非法貿(mào)易煙草制品的進(jìn)一步可獲得性和可負(fù)擔(dān)性對公眾健康和幸福，尤其對年輕人、窮人和其他弱勢人群的健康和幸福造成的不利影響；
嚴(yán)重關(guān)注煙草制品非法貿(mào)易對發(fā)展中國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家?guī)淼倪^于嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會影響；
意識到需要發(fā)展科學(xué)、技術(shù)和機(jī)構(gòu)能力，以計劃和實施適當(dāng)?shù)膰?、區(qū)域和國際措施，以消除一切形式的煙草制品非法貿(mào)易；
承認(rèn)獲得資源和有關(guān)技術(shù)對增強(qiáng)各締約方尤其是發(fā)展中國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家締約方在消除一切形式的煙草制品非法貿(mào)易方面的能力極為重要；
還承認(rèn)為促進(jìn)合法貿(mào)易而設(shè)立的免稅區(qū)被用于便利煙草制品非法貿(mào)易全球化，助長了走私產(chǎn)品的非法中轉(zhuǎn)和非法煙草制品的制作；
還認(rèn)識到煙草制品非法貿(mào)易阻礙各締約方的經(jīng)濟(jì)，并影響其穩(wěn)定和安全；
還意識到煙草制品非法貿(mào)易產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利潤，這些利潤被用于資助跨國犯罪活動，干擾政府目標(biāo)；
認(rèn)識到煙草制品非法貿(mào)易影響衛(wèi)生目標(biāo)，對衛(wèi)生系統(tǒng)施加額外的壓力，并損害締約方的經(jīng)濟(jì)，造成稅收損失；
銘記各締約方在《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第5.3條中同意，在制定和實施煙草控制方面的公共衛(wèi)生政策時，各締約方應(yīng)根據(jù)國家法律采取行動，防止這些政策受煙草業(yè)的商業(yè)和其他既得利益的影響；
強(qiáng)調(diào)需警惕煙草業(yè)阻礙或破壞消除煙草制品非法貿(mào)易戰(zhàn)略的任何努力，并需掌握煙草業(yè)采取的對消除煙草制品非法貿(mào)易戰(zhàn)略產(chǎn)生負(fù)面影響的活動；
銘記《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第6.2條鼓勵各締約方酌情禁止或限制向國際旅行者銷售和/或由其進(jìn)口免除國內(nèi)稅和關(guān)稅的煙草制品；
還認(rèn)識到煙草和煙草制品在國際過境和轉(zhuǎn)運途中可找到非法貿(mào)易的途徑；
考慮到采取有效行動預(yù)防和打擊煙草制品非法貿(mào)易，需要對非法貿(mào)易的各個方面，酌情包括煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備等非法貿(mào)易，采取全面的國際措施，并開展密切合作；
憶及和強(qiáng)調(diào)《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》、《聯(lián)合國反腐敗公約》和《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》等其他有關(guān)國際協(xié)定的重要性以及這些公約的締約方須酌情對煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備的非法貿(mào)易應(yīng)用這些公約的有關(guān)條款的義務(wù)，并鼓勵尚未加入的締約方考慮加入這些協(xié)定；
認(rèn)識到需要加強(qiáng)世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約秘書處與聯(lián)合國毒品和犯罪問題辦公室、世界海關(guān)組織以及其他適當(dāng)機(jī)構(gòu)之間的合作；
憶及《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第15條，其中締約方認(rèn)識到，消除包括走私和非法生產(chǎn)在內(nèi)的一切形式的煙草制品非法貿(mào)易是煙草控制的基本組成部分；
考慮到本議定書不尋求處理與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的問題；以及
堅信以一項全面的議定書補(bǔ)充《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》將是打擊煙草制品非法貿(mào)易及其嚴(yán)重后果的一項有力和有效的手段；
茲議定如下：
第I部分：引言
第1條術(shù)語的使用
1.“代理”系指在諸如談判合同、采購或銷售過程中充當(dāng)他人的代表，并收取費用或傭金作為回報。
2.卷煙”系指以卷煙紙包裹的、供抽吸的一卷煙絲。這不包括特定地區(qū)的制品，例如比迪煙、昂紅煙或可用紙或葉包裹的其他類似制品。為第8條的目的，“卷煙”還包括用來制作卷煙的“手卷”煙絲。
3.“沒收”在適用情況下還包括充公，系指根據(jù)法院或其他主管當(dāng)局的命令對財產(chǎn)實行永久剝奪。
4.“控制下交付”系指在主管當(dāng)局知情并由其進(jìn)行監(jiān)測的情況下允許非法或可疑貨物運出、通過或運入一國或多國領(lǐng)土的一種做法，其目的在于調(diào)查某項違法行為并辨認(rèn)參與該項違法行為的人員。
5.“免稅區(qū)”系指一締約方的部分領(lǐng)土，在這部分領(lǐng)土內(nèi)運入的任何貨物就進(jìn)口稅及其他各稅而言，一般視為在關(guān)境以外。
6.“非法貿(mào)易”系指法律禁止的，并與生產(chǎn)、裝運、接收、持有、分發(fā)、銷售或購買有關(guān)的任何行徑或行為，包括意在便利此種活動的任何行徑或行為。
7.“許可證”系指在必須向主管當(dāng)局提交申請或其他文件之后從該主管當(dāng)局獲得的準(zhǔn)許。
8.(a)“生產(chǎn)設(shè)備”系指設(shè)計或改裝的僅用于加工煙草制品且作為生產(chǎn)工序組成部分的器械1。
(b)“其任何部件”就生產(chǎn)設(shè)備而言系指用于加工煙草制品的生產(chǎn)設(shè)備所特有的任何可確認(rèn)部件。
9.“締約方”除上下文另有指明外，系指本議定書的締約方。
10.“個人信息”系指與已確認(rèn)或可確認(rèn)的自然人有關(guān)的任何信息。
11.“區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織”系指若干主權(quán)國家組成的組織，它已由其成員國讓渡處理一系列事項，包括就這些事項做出對其成員國有約束力的決定的授權(quán)2。
12.“供應(yīng)鏈”包括加工煙草制品和制造生產(chǎn)設(shè)備；進(jìn)口或出口煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備；適當(dāng)時，締約方可決定將此范圍擴(kuò)展至下述一種或多種活動：
(a)零售煙草制品；
(b)種植煙草，傳統(tǒng)小規(guī)模種植者、農(nóng)場主和生產(chǎn)者除外；
(c)運輸大量商用煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備；以及
(d)批發(fā)、代理、倉儲或分發(fā)煙草和煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備。
13.“煙草制品”系指全部或部分由煙葉作為原材料生產(chǎn)的供抽吸、吸吮、咀嚼或鼻吸的制品。
14.“跟蹤和追溯”系指主管當(dāng)局或代表主管當(dāng)局的任何其他人員按第8條所述，系統(tǒng)地監(jiān)測和再現(xiàn)物品在供應(yīng)鏈全程中的路線或流通情況。
第2條本議定書與其他協(xié)定和法律文書的關(guān)系
1.《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》適用于其議定書的條款應(yīng)適用于本議定書。
2.各締約方如已達(dá)成《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第2條所提及的各種協(xié)定，應(yīng)通過公約秘書處將此種協(xié)定通報議定書締約方會議。
3.本議定書的任何內(nèi)容不得影響任何締約方根據(jù)對該締約方有效的、并且其認(rèn)為更有利于達(dá)到消除煙草制品非法貿(mào)易的任何其他國際公約、條約或國際協(xié)定而享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。
4.本議定書的任何內(nèi)容不得影響各締約方在國際法包括《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》下的其他權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
第3條目標(biāo)
本議定書的目標(biāo)是根據(jù)《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第15條的規(guī)定，消除一切形式的煙草制品非法貿(mào)易。
第II部分：一般義務(wù)
第4條一般義務(wù)
1.除《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第5條的規(guī)定外，各締約方應(yīng)：
(a)采取和實施有效措施，控制或管理本議定書所涉及物品的供應(yīng)鏈，以便預(yù)防、阻止、偵查、調(diào)查和起訴此種物品的非法貿(mào)易，并應(yīng)為此目的進(jìn)行合作；
(b)根據(jù)其國家法律，采取任何必要措施，加強(qiáng)包括負(fù)責(zé)預(yù)防、阻止、偵查、調(diào)查、起訴和消除本議定書所涵蓋物品一切形式非法貿(mào)易的海關(guān)和警察在內(nèi)的本國主管當(dāng)局和服務(wù)機(jī)構(gòu)的有效性；
(c)采取有效的措施促進(jìn)或獲取技術(shù)援助和財政支持、能力建設(shè)以及國際合作，以便實現(xiàn)本議定書的目標(biāo)并確保向主管當(dāng)局提供和與之安全地交換在本議定書之下應(yīng)交換的信息；
(d)相互密切合作，與其各自的國內(nèi)法律和行政管理制度保持一致，以便加強(qiáng)執(zhí)法行動的有效性，打擊根據(jù)本議定書第14條確立的不法行為，包括刑事犯罪；
(e)酌情與有關(guān)區(qū)域和國際政府間組織進(jìn)行合作和溝通，安全地3交換本議定書所涵蓋的信息，以便促進(jìn)本議定書的有效實施；以及
(f)在其擁有的手段和資源范圍內(nèi)開展合作，通過雙邊和多邊資助機(jī)制為本議定書的有效實施籌集財政資源。
2.在履行本議定書規(guī)定的義務(wù)時，各締約方應(yīng)確保在其可能與煙草業(yè)進(jìn)行的任何交往方面盡可能透明。
第5條保護(hù)個人信息
各締約方在實施本議定書時，應(yīng)在符合國家法律，并考慮保護(hù)個人信息國際標(biāo)準(zhǔn)的情況下，對個人信息予以保護(hù)，而不論國籍或居住地。
第III部分：供應(yīng)鏈控制
第6條許可證、同等審批或控制制度
1.為實現(xiàn)《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》的目標(biāo)并為了消除煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備的非法貿(mào)易，每一締約方應(yīng)禁止任何自然人或法人從事以下任何活動，除非具有主管當(dāng)局根據(jù)國家法律頒發(fā)的許可證或同等審批（下稱”許可證”）或建立的控制制度：
(a)加工煙草制品和制造生產(chǎn)設(shè)備；和
(b)進(jìn)口或出口煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備。
2.每一締約方應(yīng)努力在認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下且當(dāng)以下活動不被國家法律所禁止時向從事以下活動的任何自然人或法人頒發(fā)許可證：
(a)零售煙草制品；
(b)種植煙草，傳統(tǒng)小規(guī)模種植者、農(nóng)場主和生產(chǎn)者除外；
(c)運輸大量商用煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備；以及
(d)批發(fā)、代理、倉儲或分發(fā)煙草和煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備。
3.為了確保許可證制度有效，每一締約方應(yīng)：
(a)設(shè)立或指定一個或數(shù)個主管當(dāng)局，在符合本議定書條款的情況下，根據(jù)其國家法律，頒發(fā)、更新、暫時吊銷、撤銷和/或注銷從事第1款所列活動的許可證；
(b)要求每份許可證申請包含關(guān)于申請人的所有必要信息，其中應(yīng)在適用情況下包括：
(i)如果申請人是自然人，關(guān)于其身份的信息，包括姓名全稱、商號、商業(yè)登記號(如有)、適用的稅務(wù)登記號(如有)以及可用以確認(rèn)其身份的任何其他信息；
(ii)如果申請人是法人，關(guān)于其身份的信息，包括法定名稱全稱、商號、商業(yè)登記號、公司設(shè)立的日期和地點、公司總部所在地和主要業(yè)務(wù)地點、適用的稅務(wù)登記號、公司章程的副本或相當(dāng)文件、其附屬公司、其董事和任何法定代表人的姓名，包括可用以確認(rèn)其身份的任何其他信息；
(iii)加工單位的確切業(yè)務(wù)地點、倉儲地點和申請人經(jīng)營業(yè)務(wù)的生產(chǎn)能力；
(iv)申請所涵蓋的煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備的詳細(xì)情況，諸如產(chǎn)品介紹、名稱、注冊商標(biāo)(如有)、設(shè)計、品牌、生產(chǎn)設(shè)備的樣式或型號以及序號；
(v)說明生產(chǎn)設(shè)備的未來安裝和使用地點；
(vi)關(guān)于任何犯罪記錄的文件或聲明；
(vii)預(yù)期用于有關(guān)交易的銀行賬戶的完整的識別信息以及其他有關(guān)的支付詳情；以及
(viii)說明煙草制品的預(yù)期用途和預(yù)期銷售市場，并特別注意確保煙草制品的加工或供應(yīng)符合合理的預(yù)期需求；
(c)在適用情況下，根據(jù)國家法律監(jiān)督和收繳可以征收的任何許可證費，并考慮將這些費用用于有效地管理和實施許可證制度或用于公共衛(wèi)生或任何其他有關(guān)活動；
(d)采取適當(dāng)措施預(yù)防、偵查和調(diào)查許可證制度運行中的任何不正當(dāng)或欺詐做法；
(e)在適當(dāng)時，采取諸如定期審查、更新、檢查或核查許可證等措施；
(f)在適當(dāng)時，確定許可證到期以及隨后必要的再申請或更新申請信息的時限；
(g)強(qiáng)制規(guī)定已經(jīng)獲得許可的任何自然人或法人在其業(yè)務(wù)地點有任何改變或獲準(zhǔn)從事的活動的有關(guān)信息有任何顯著變化之前應(yīng)提前通知主管當(dāng)局；
(h)強(qiáng)制規(guī)定已經(jīng)獲得許可的任何自然人或法人向主管當(dāng)局通知生產(chǎn)設(shè)備的任何購置或處置情況，以供采取適當(dāng)行動；以及
(i)確保應(yīng)在主管當(dāng)局的監(jiān)督下銷毀任何此種生產(chǎn)設(shè)備或其任何部件。
4.每一締約方應(yīng)確保，如果未收到提議持證者提供的第3款所提及的適當(dāng)信息且未經(jīng)主管當(dāng)局事先審批，不得分配和/或轉(zhuǎn)讓許可證。
5.在本議定書生效五年后，議定書締約方會議應(yīng)確保在其下一屆會議上開展基于證據(jù)的研究，查明是否有任何主要材料對加工煙草制品是必不可少的，是否可以識別，并且是否可以通過有效的控制機(jī)制予以控制。議定書締約方會議應(yīng)在此種研究的基礎(chǔ)上考慮采取適當(dāng)行動。
第7條謹(jǐn)慎調(diào)查
1.每一締約方應(yīng)根據(jù)其國家法律和《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》的目標(biāo)，要求參與煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備的供應(yīng)鏈的所有自然人和法人：
(a)在發(fā)生商業(yè)關(guān)系之前和期間進(jìn)行謹(jǐn)慎調(diào)查；
(b)監(jiān)督向其顧客銷售情況，確保銷售數(shù)量與預(yù)期銷售或使用市場中對此種產(chǎn)品的需求相稱；以及
(c)向主管當(dāng)局報告顧客從事的活動違背由本議定書產(chǎn)生的各項義務(wù)的任何證據(jù)。
2.依據(jù)第1款進(jìn)行的謹(jǐn)慎調(diào)查，應(yīng)根據(jù)其國家法律和《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》的目標(biāo)，酌情包含顧客身份證明要求等，例如獲得和更新以下方面的信息：
(a)確定該自然人或法人持有第6條所規(guī)定的許可證；
(b)如果顧客是自然人，有關(guān)其身份的信息，包括姓名全稱、商號、商業(yè)登記號（如有）、適用的稅務(wù)登記號（如有）并核實其官方身份證；
(c)如果顧客是法人，關(guān)于其身份的信息，包括名稱全稱、商號、商業(yè)登記號、公司設(shè)立的日期和地點、公司總部所在地和主要業(yè)務(wù)地點、適用的稅務(wù)登記號、公司章程的副本或相當(dāng)文件、其附屬公司、其董事的姓名和任何法定代表人，包括代表人的姓名并核實其官方身份證；
(d)說明煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備的預(yù)期用途和預(yù)期銷售市場；以及
(e)說明生產(chǎn)設(shè)備的未來安裝和使用地點。
3.依據(jù)第1款進(jìn)行的謹(jǐn)慎調(diào)查，可以包含顧客身份證明要求，例如獲得和更新以下方面的信息：
(a)關(guān)于任何犯罪紀(jì)錄的文件或聲明；和
(b)預(yù)期用于交易的銀行賬戶的識別信息。
4.每一締約方應(yīng)在第1(c)款中報告的信息的基礎(chǔ)上，采取一切必要措施，確保履行由本議定書產(chǎn)生的各項義務(wù)，其中可以包括指定該締約方管轄范圍內(nèi)的顧客為國家法律所定義的被禁止的顧客。
第8條跟蹤和追溯
1.為了進(jìn)一步保證供應(yīng)鏈并協(xié)助調(diào)查煙草制品非法貿(mào)易，各締約方同意在本議定書對其生效后五年內(nèi)建立一個全球跟蹤和追溯制度，其中包括國家和/或區(qū)域跟蹤和追溯系統(tǒng)以及設(shè)在世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約秘書處并供所有締約方使用的一個全球信息共享歸口單位，使各締約方能夠提出詢問和收到有關(guān)信息。
2.每一締約方應(yīng)根據(jù)本條，考慮到本國或本區(qū)域的具體需要以及現(xiàn)有的昀佳做法，為在其境內(nèi)加工或進(jìn)口到其境內(nèi)的所有煙草制品確立由該締約方控制的跟蹤和追溯系統(tǒng)。
3.為了能夠有效地進(jìn)行跟蹤和追溯，每一締約方應(yīng)要求在本議定書對其生效后五年內(nèi)，將獨特、可靠和不可去除的編碼或印花等識別標(biāo)記（下稱”獨特識別標(biāo)記”）貼于每盒卷煙、卷煙的所有單位包裝以及任何外部包裝，或構(gòu)成其組成部分，并在本議定書對該締約方生效后十年內(nèi)對其他煙草制品同樣處理。
4.1為了第3款的目的，作為全球跟蹤和追溯制度的一部分，每一締約方應(yīng)要求能夠直接或通過利用某一鏈接獲得以下信息，以協(xié)助各締約方確定煙草制品的來源和適用的脫離正常渠道的環(huán)節(jié)，并監(jiān)測和控制煙草制品的流通及其合法性：
(a)加工日期和地點；
(b)加工廠家；
(c)加工煙草制品所用的機(jī)器；
(d)生產(chǎn)班次或時間；
(e)第一位與生產(chǎn)商無附屬關(guān)系的顧客的姓名、發(fā)票、訂單號碼和付款記錄；
(f)預(yù)期的零售市場；
(g)產(chǎn)品介紹；
(h)任何倉儲和裝運；
(i)任何已知的隨后購買者的身份；以及
(j)預(yù)期的運送路線、裝運日期、運送目的地、出發(fā)地點以及收貨人。
4.2(a)、(b)、(g)項的信息以及能夠獲得的(f)項的信息應(yīng)構(gòu)成獨特識別標(biāo)記的一部分。
4.3如果在進(jìn)行標(biāo)記時不能獲得(f)項規(guī)定的信息，各締約方應(yīng)根據(jù)《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第15.2(a)條，要求列入此種信息。
5.每一締約方應(yīng)在本條規(guī)定的時限內(nèi)，要求在任何生產(chǎn)商生產(chǎn)時或第一次裝運時，或在輸入其領(lǐng)土?xí)r，記錄第4款所列的信息。
6.每一締約方應(yīng)確保其可以通過與第3和第4款要求加貼的獨特識別標(biāo)記相關(guān)的鏈接獲得按照第5款記錄的信息。
7.每一締約方應(yīng)確保根據(jù)第5款記錄的信息以及根據(jù)第6款方便獲取這類信息的獨特識別標(biāo)記包含在該締約方及其主管當(dāng)局確立或批準(zhǔn)的格式中。
8.每一締約方應(yīng)確保全球信息共享歸口單位根據(jù)第9款提出要求時，能通過與該國和/或該區(qū)域中心的標(biāo)準(zhǔn)電子安全界面獲取按照第5款記錄的信息。全球信息共享歸口單位應(yīng)編制一份締約方主管當(dāng)局名單并向所有締約方提供該名單。
9.每一締約方或主管當(dāng)局應(yīng)：
(a)通過向全球信息共享歸口單位提出詢問，及時獲取第4款所述的信息；
(b)僅在對偵查或調(diào)查煙草制品非法貿(mào)易有必要時，才要求獲得此種信息；
(c)不能無故隱瞞信息；
(d)根據(jù)其國家法律答復(fù)對提供第4款所述信息的要求；以及
(e)經(jīng)共同商定，對交換的任何信息提供保護(hù)并進(jìn)行保密。
10.每一締約方應(yīng)要求進(jìn)一步發(fā)展和擴(kuò)大可適用的跟蹤和追溯系統(tǒng)的范圍，直到在加工、進(jìn)口、海關(guān)驗放或消費稅檢核時付清所有海關(guān)稅、有關(guān)稅款以及履行所適用的其他義務(wù)。
11.經(jīng)共同商定，各締約方應(yīng)相互合作并應(yīng)與相關(guān)國際組織開展合作，分享和開發(fā)跟蹤和追溯系統(tǒng)的最佳做法，包括：
(a)促進(jìn)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓和獲得更好的跟蹤和追溯技術(shù)，包括知識、技能、能力和專長；
(b)支持那些表示有需要的締約方開展培訓(xùn)和能力建設(shè)規(guī)劃；以及
(c)進(jìn)一步開發(fā)對煙草制品每盒和單位包裝加以標(biāo)記和進(jìn)行掃描的技術(shù)，以便于獲取第4款所列的信息。
12.指定由締約方履行的義務(wù)不應(yīng)由煙草業(yè)履行或代為履行。
13.每一締約方應(yīng)確保其主管當(dāng)局在參與跟蹤和追溯制度時，僅在為了實施本條的嚴(yán)格必要限度內(nèi)，與煙草業(yè)以及煙草業(yè)利益代表交往。
14.每一締約方可要求煙草業(yè)承擔(dān)與本條下該締約方義務(wù)相關(guān)的任何費用。
第9條檔案記錄
1.每一締約方應(yīng)酌情要求參與煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備的供應(yīng)鏈的所有自然人和法人維持所有有關(guān)交易的完整和準(zhǔn)確記錄。此種記錄必須便于充分說明用于加工煙草制品的材料。
2.每一締約方應(yīng)酌情要求根據(jù)第6條獲得許可的人按要求向主管當(dāng)局提供以下信息：
(a)關(guān)于市場容量、趨勢、預(yù)測的一般信息和其他有關(guān)信息；和
(b)截至提出要求的日期，根據(jù)過境或轉(zhuǎn)運或暫緩納稅制度而庫存的或儲存在保稅和海關(guān)倉庫中為許可證持有者所擁有、保管或控制的煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備的數(shù)量。
3.關(guān)于在締約方境內(nèi)銷售或加工以便出口，或者在締約方領(lǐng)土過境或轉(zhuǎn)運期間暫緩納稅的煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備，每一締約方應(yīng)酌情要求根據(jù)第6條獲得許可的人按要求在離開出發(fā)國主管當(dāng)局的管控范圍時，向出發(fā)國主管當(dāng)局提供以下信息(如有基礎(chǔ)設(shè)施，可通過電子方式提供)：
(a)從產(chǎn)品的昀后實際管控地點裝運的日期；
(b)關(guān)于所裝運產(chǎn)品的詳細(xì)情況(包括品牌、數(shù)量、倉庫)；
(c)預(yù)期的運送路線和目的地；
(d)接收所運送產(chǎn)品的自然人或法人的身份；
(e)運輸方式，包括運輸商的身份；
(f)貨物抵達(dá)預(yù)期目的地的預(yù)計日期；以及
(g)預(yù)期的零售或使用市場。
4.可行時，每一締約方應(yīng)根據(jù)其國家法律，要求零售商和煙草種植者（非商業(yè)性的傳統(tǒng)種植者除外）保持關(guān)于他們所參與的所有有關(guān)交易的完整和準(zhǔn)確記錄。
5.為了實施第1款，每一締約方應(yīng)采取有效的立法、執(zhí)法、行政或其他措施，要求所有記錄：
(a)保存期不少于四年；
(b)提供給主管當(dāng)局；以及
(c)按主管當(dāng)局要求的格式保存。
6.每一締約方應(yīng)酌情并根據(jù)國家法律，建立與其他締約方分享根據(jù)本條保持的所有詳細(xì)記錄的系統(tǒng)。
7.各締約方應(yīng)努力相互合作并與有關(guān)國際機(jī)構(gòu)合作，逐步分享和開發(fā)檔案記錄改良系統(tǒng)。
第10條安全和預(yù)防措施
1.每一締約方應(yīng)酌情并根據(jù)其國家法律和《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》的目標(biāo)，要求第6條規(guī)定的所有自然人和法人采取必要措施，防止煙草制品轉(zhuǎn)入非法貿(mào)易渠道，包括，除其他外：
(a)向主管當(dāng)局報告：
(i)按國家法律規(guī)定金額跨境劃撥現(xiàn)金，或跨境實物支付；和
(ii)所有”可疑交易”；以及
(b)僅按照預(yù)期銷售或使用市場內(nèi)對此種產(chǎn)品的需求數(shù)量供應(yīng)煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備。
2.每一締約方應(yīng)酌情并根據(jù)其國家法律和《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》的目標(biāo)，要求第6條規(guī)定的自然人或法人進(jìn)行的交易只準(zhǔn)以同發(fā)票一致的貨幣和金額支付，而且只由位于預(yù)期市場所在領(lǐng)土內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)通過合法的支付方式來支付，不應(yīng)通過任何其他替代性匯款系統(tǒng)進(jìn)行操作。
3.一締約方可要求第6條規(guī)定的自然人或法人在其管轄范圍內(nèi)用于加工煙草制品的材料只準(zhǔn)以同發(fā)票一致的貨幣和金額支付，而且只由位于預(yù)期市場所在領(lǐng)土內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)通過合法的支付方式來支付，不應(yīng)通過任何其他替代性匯款系統(tǒng)進(jìn)行操作。
4.每一締約方應(yīng)確保任何違反本條要求的行為受到適當(dāng)?shù)男淌隆⒚袷禄蛐姓绦蛱幹靡约坝行?、適度和勸阻性制裁，包括酌情暫時吊銷或者注銷許可證。
第11條通過因特網(wǎng)、電信或任何其他新興技術(shù)進(jìn)行銷售
1.每一締約方應(yīng)要求通過因特網(wǎng)、電信或任何其他新興技術(shù)進(jìn)行銷售的方式從事與煙草制品相關(guān)的任何交易的所有法人和自然人遵守本議定書所涵蓋的所有有關(guān)義務(wù)。
2.每一締約方應(yīng)考慮禁止通過因特網(wǎng)、電信或任何其他新興技術(shù)進(jìn)行銷售的方式零售煙草制品。
第12條免稅區(qū)和國際過境
1.每一締約方應(yīng)在本議定書對其生效后三年內(nèi)，采用本議定書規(guī)定的所有有關(guān)措施，在免稅區(qū)對煙草和煙草制品的一切加工和交易實行有效控制。
2.此外，應(yīng)禁止在轉(zhuǎn)出免稅區(qū)時在同一集裝箱中或任何其他類似的運輸器具中將煙草制品與非煙草制品混雜在一起。
3.每一締約方應(yīng)根據(jù)國家法律，在符合本議定書規(guī)定的情況下，在其境內(nèi)對國際過境或轉(zhuǎn)運的煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備采用和運用控制和核實措施，以防止此種產(chǎn)品的非法貿(mào)易。
第13條免稅銷售
每一締約方應(yīng)在考慮到《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第6條的情況下，實行有效措施，對任何免稅銷售適用本議定書的所有有關(guān)條款。
在本議定書生效后五年內(nèi)，議定書締約方會議應(yīng)確保在其下一屆會議上開展基于證據(jù)的研究，查明與煙草制品免稅銷售有關(guān)的煙草制品非法貿(mào)易的程度。議定書締約方會議應(yīng)在此種研究的基礎(chǔ)上考慮采取進(jìn)一步適當(dāng)行動。
第IV部分：違法行為
第14條不法行為，包括刑事犯罪
1.每一締約方應(yīng)根據(jù)其國內(nèi)法律的基本原則，采取必要的立法和其他措施，將以下各項行為規(guī)定為國內(nèi)法下的不法行為：
(a)違反本議定書規(guī)定，生產(chǎn)、批發(fā)、代理、銷售、運輸、分發(fā)、儲存、裝運、進(jìn)口或出口煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備；
(b)(i)在不支付適用的關(guān)稅、國內(nèi)稅以及其他稅款，或不加貼適用的印花稅票、獨特識別標(biāo)記或任何其他必要標(biāo)記或標(biāo)簽的情況下，生產(chǎn)、批發(fā)、代理、銷售、運輸、分發(fā)、儲存、裝運、進(jìn)口或出口煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備；
(ii)(b)(i)款中未涵蓋的任何其他走私或企圖走私煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備的行為；
(c)(i)以任何其他形式非法生產(chǎn)煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備或帶有假冒印花稅票、獨特識別標(biāo)記或任何其他必要標(biāo)記或標(biāo)簽的煙草包裝；
(ii)批發(fā)、代理、銷售、運輸、分發(fā)、儲存、裝運、進(jìn)口或出口非法生產(chǎn)的煙草，非法煙草制品，帶有假冒印花稅票和/或其他必要標(biāo)記或標(biāo)簽的制品，或非法生產(chǎn)設(shè)備；
(d)出于隱瞞或掩飾煙草制品的目的，在供應(yīng)鏈中流通時將煙草制品與非煙草制品混雜在一起；
(e)違反本議定書第12.2條，將煙草制品與非煙草制品混雜在一起；
(f)違反本議定書，利用因特網(wǎng)、電信或任何其他新興技術(shù)的方式銷售煙草制品；
(g)根據(jù)第6條獲得許可的人從應(yīng)當(dāng)、但沒有根據(jù)第6條獲得許可的人那里獲取煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備；
(h)妨礙任何公職人員或有授權(quán)的人員履行與預(yù)防、阻止、偵查、調(diào)查或消除煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易有關(guān)的職責(zé)；
(i)(i)向履行與預(yù)防、阻止、偵查、調(diào)查或消除煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易有關(guān)的職責(zé)的任何公職人員或有授權(quán)的人員作任何虛假、誤導(dǎo)性或不完整的實質(zhì)性陳述，或未能在不違背不得自證其罪權(quán)利的情況下，向上述人員提供任何必要的信息；
(ii)在官方表格中誤報煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備的種類、數(shù)量或價值或本議定書規(guī)定的任何其他信息，以便：
(a)逃避支付適用的關(guān)稅、國內(nèi)稅和其他稅款，或
(b)損害旨在預(yù)防、阻止、偵查、調(diào)查或消除煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易的任何控制措施；
(iii)未能建立或保持本議定書所規(guī)定的記錄或保持虛假記錄；以及
(j)就第2款定為刑事犯罪的不法行為的所得的洗錢。
2、每一締約方應(yīng)根據(jù)其國內(nèi)法律的基本原則，確定第1款中所列的哪些不法行為或與煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易相關(guān)的違反本議定書規(guī)定的任何其他行為屬于刑事犯罪，并在作出此種確定之后采取必要的立法和其他措施。
3、每一締約方應(yīng)通知本議定書秘書處，該締約方根據(jù)第2款確定第1和2款所列的哪些不法行為屬于刑事犯罪，并應(yīng)向秘書處提供本國實施第2款的法律的副本或有關(guān)說明以及隨后對此種法律的任何修改。
4、為了加強(qiáng)國際合作，打擊與煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易有關(guān)的刑事犯罪，鼓勵各締約方審查其關(guān)于洗錢、司法協(xié)助和引渡的國家法律，并考慮到本國加入的有關(guān)國際公約，以確保有效地執(zhí)行本議定書的規(guī)定。
第15條法人責(zé)任
1.每一締約方應(yīng)采取符合其法律原則的必要措施，確定法人實施根據(jù)本議定書第14條所規(guī)定的包括刑事犯罪在內(nèi)的不法行為時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
2.依據(jù)每一締約方法律原則的法人責(zé)任可包括刑事、民事或行政責(zé)任。
3.法人責(zé)任不應(yīng)影響那些實施根據(jù)國家法律和條例以及本議定書第14條所規(guī)定的不法行為或刑事犯罪的自然人的責(zé)任。
第16條起訴和制裁
1.每一締約方應(yīng)根據(jù)國家法律采取必要措施，確保使對根據(jù)第14條所規(guī)定的包括刑事犯罪在內(nèi)的不法行為負(fù)有責(zé)任的自然人和法人受到有效、適度和勸阻性的刑事或非刑事制裁，包括金錢制裁。
2.為因根據(jù)第14條所規(guī)定的包括刑事犯罪在內(nèi)的不法行為起訴某人而行使國內(nèi)法律規(guī)定的任何法律裁量權(quán)時，每一締約方應(yīng)努力確保針對這些包括刑事犯罪在內(nèi)的不法行為的執(zhí)法措施取得昀大成效，并適當(dāng)考慮到震懾這些包括刑事犯罪在內(nèi)的不法行為的必要性。
3.本議定書的任何規(guī)定，概不影響根據(jù)本議定書所規(guī)定的包括刑事犯罪在內(nèi)的不法行為和適用的法律辯護(hù)理由或決定行為合法性的
其他法律原則只應(yīng)由締約方國內(nèi)法律加以闡明，而且這些包括刑事犯罪在內(nèi)的不法行為應(yīng)根據(jù)該法律予以起訴和制裁的原則。
第17條扣押補(bǔ)征
各締約方應(yīng)根據(jù)其國內(nèi)法律考慮采取必要的立法和其他措施，準(zhǔn)許主管當(dāng)局向所扣押的煙草、煙草制品和/或生產(chǎn)設(shè)備的生產(chǎn)商、加工商、批發(fā)商、進(jìn)口商或出口商征收一筆數(shù)額與損失的國內(nèi)稅和關(guān)稅相稱的金額。
第18條處置或銷毀
應(yīng)盡可能利用有益于環(huán)境的方法將沒收的煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備全部銷毀，或根據(jù)國家法律予以處置。
第19條特殊調(diào)查手段
1.每一締約方均應(yīng)在其國內(nèi)法律基本原則許可的情況下，視可能并根據(jù)其國內(nèi)法律所規(guī)定的條件采取必要措施，允許其主管當(dāng)局在其境內(nèi)適當(dāng)使用控制下交付并在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)那闆r下使用其他特殊調(diào)查手段，如電子或其他形式的監(jiān)視和特工行動，以有效地打擊煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備的非法貿(mào)易。
2.為調(diào)查根據(jù)第14條所規(guī)定的刑事犯罪，鼓勵各締約方必要時為在國際一級合作時使用第1款提及的手段而締結(jié)適當(dāng)?shù)碾p邊或多邊協(xié)定或安排。
1.在無第2款所列協(xié)定或安排的情況下，關(guān)于在國際一級使用這種特殊調(diào)查手段的決定，應(yīng)在個案基礎(chǔ)上作出，必要時還可考慮到有關(guān)締約方就行使管轄權(quán)所達(dá)成的財務(wù)安排和諒解。
2.各締約方認(rèn)識到在此領(lǐng)域中國際合作和援助的重要性和必要性，應(yīng)相互合作并應(yīng)與國際組織合作，加強(qiáng)能力以實現(xiàn)本條的目標(biāo)。
第V部分：國際合作
第20條一般信息共享
1.為實現(xiàn)本議定書的目標(biāo)，各締約方應(yīng)根據(jù)國內(nèi)法律，作為《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》報告文書的一部分，報告有關(guān)信息并酌情報告有關(guān)以下事項的信息：
(a)以匯總形式報告扣押煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備、數(shù)量、扣押價值、產(chǎn)品介紹、加工日期和地點的詳細(xì)情況；以及逃避的稅款；
(b)煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備的進(jìn)口、出口、過境、已付稅和免稅的銷售以及生產(chǎn)的數(shù)量或價值；
(c)煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易的趨勢及使用的隱藏方法和運作方式；以及
(d)各締約方商定的任何其他有關(guān)信息。
2.各締約方應(yīng)相互合作并應(yīng)與有關(guān)國際組織合作，以加強(qiáng)締約方收集和交換信息的能力。
3.除非提供信息的締約方另作說明，各締約方應(yīng)將有關(guān)信息視為保密信息，僅供各締約方使用。
第21條執(zhí)法信息共享
1.各締約方應(yīng)根據(jù)國內(nèi)法律，或酌情根據(jù)任何適用的國際條約，主動或應(yīng)要求在某締約方出具正當(dāng)理由說明此種信息對偵查或調(diào)查煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備的非法貿(mào)易有必要時，交換以下信息：
(a)有關(guān)自然人和法人的許可證記錄；
(b)便于確認(rèn)、監(jiān)測和起訴參與煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易的自然人或法人的信息；
(c)調(diào)查和起訴記錄；
(d)煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備的進(jìn)口、出口或免稅銷售的支付記錄；以及
(e)扣押煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備的詳細(xì)情況，包括適宜的案例參考信息、數(shù)量、扣押價值、產(chǎn)品介紹、有關(guān)實體、加工日期和地點，以及運輸辦法、隱藏方法、運送路線安排和偵查等運作方式。
2.根據(jù)本條從締約方獲得的信息應(yīng)專用于實現(xiàn)本議定書的目標(biāo)。各締約方可列明，在未得到提供信息的締約方同意的情況下，不得傳播此種信息。
第22條信息共享：信息的保密和保護(hù)
1.每一締約方應(yīng)指定負(fù)責(zé)接收第20、21和24條所述信息的國家主管當(dāng)局，并通過公約秘書處將此種指定通知給各締約方。
2.根據(jù)本議定書，信息交換應(yīng)遵循本國有關(guān)保密和隱私權(quán)的法律。經(jīng)共同商定，各締約方應(yīng)對交換的機(jī)密信息提供保護(hù)。
第23條援助與合作：科學(xué)、工藝和技術(shù)事項方面的培訓(xùn)、技術(shù)援助與合作
1.各締約方應(yīng)相互合作并/或通過有關(guān)國際和區(qū)域組織合作，經(jīng)共同商定，提供科學(xué)、工藝和技術(shù)事項方面的培訓(xùn)、技術(shù)援助與合作，以便實現(xiàn)本議定書的目標(biāo)。此種援助可以包括信息收集、執(zhí)法、跟蹤和追溯、信息管理、保護(hù)個人信息、封鎖消息、電子監(jiān)測、法醫(yī)鑒定、司法協(xié)助和引渡等領(lǐng)域內(nèi)轉(zhuǎn)讓專業(yè)技術(shù)專長或適當(dāng)技術(shù)。
2.各締約方可酌情達(dá)成雙邊、多邊或任何其他協(xié)定或安排以便促進(jìn)就科學(xué)、工藝和技術(shù)事項開展培訓(xùn)、技術(shù)援助與合作，并考慮到發(fā)展中國家締約方和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家締約方的需要。
3.各締約方應(yīng)酌情進(jìn)行合作，開發(fā)和研究關(guān)于確定被扣押煙草和煙草制品的準(zhǔn)確原產(chǎn)地的可能性。
第24條援助與合作：調(diào)查和起訴違法行為
1.各締約方應(yīng)根據(jù)其國內(nèi)法律酌情采取一切必要措施，通過多邊、區(qū)域或雙邊安排加強(qiáng)合作，預(yù)防、偵查、調(diào)查、起訴和懲罰參與煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易的自然人或法人。
2.每一締約方應(yīng)確保致力于打擊煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易的行政、監(jiān)管、執(zhí)法和其他當(dāng)局（如果國內(nèi)法律允許，還包括司法當(dāng)局）在其國內(nèi)法律規(guī)定的條件范圍內(nèi)在國家和國際層面開展合作和交換有關(guān)信息。
第25條保護(hù)主權(quán)
1.在履行其根據(jù)本議定書所承擔(dān)的義務(wù)時，各締約方應(yīng)恪守各國主權(quán)平等和領(lǐng)土完整原則和不干涉別國內(nèi)政原則。
2.本議定書的任何規(guī)定均不賦予締約方在另一國領(lǐng)土內(nèi)行使管轄權(quán)和履行該另一國國內(nèi)法律規(guī)定的專屬于該國當(dāng)局的職能的權(quán)利。
第26條管轄權(quán)
1.每一締約方在以下情況下應(yīng)采取必要措施，以確立對根據(jù)第14條確定的刑事犯罪的管轄權(quán)：
(a)犯罪發(fā)生在該締約方領(lǐng)土內(nèi)；或
(b)犯罪發(fā)生在犯罪時懸掛該締約方國旗的船只或已根據(jù)該締約方法律注冊的航空器內(nèi)。
2.在不違反第25條的情況下，締約方在以下情況下還可對任何此種刑事犯罪確立其管轄權(quán)：
(a)犯罪系針對該締約方；
(b)犯罪者為該締約方國民或在其境內(nèi)有慣常居所的無國籍人；或
(c)該犯罪系發(fā)生在本國領(lǐng)土以外的、根據(jù)第14條確定的犯罪，目的是在其領(lǐng)土內(nèi)實施根據(jù)第14條確定的違法行為。
3.為了第30條的目的，每一締約方應(yīng)采取必要措施，在被指控人在其領(lǐng)土內(nèi)而其僅因該人系其本國國民而不予引渡時，確立其對根據(jù)第14條確定的刑事犯罪的管轄權(quán)。
4.每一締約方還可采取必要措施，在被指控人在其領(lǐng)土內(nèi)而其不引渡該人時確立其對根據(jù)第14條確定的刑事犯罪的管轄權(quán)。
5.如果根據(jù)第1款或第2款行使其管轄權(quán)的締約方被告知或通過其他途徑獲悉另一個或數(shù)個締約方正在對同一行為進(jìn)行調(diào)查、起訴或?qū)徟谐绦颍@些締約方的主管當(dāng)局應(yīng)酌情相互磋商，以便協(xié)調(diào)行動。
6.在不影響一般國際法準(zhǔn)則的情況下，本議定書不排除締約方行使其依據(jù)國內(nèi)法律確立的任何刑事管轄權(quán)。
第27條執(zhí)法合作
1.每一締約方應(yīng)在符合本國法律和行政管理制度的情況下采取有效措施，以便：
(a)加強(qiáng)并在必要時建立主管當(dāng)局、機(jī)構(gòu)和部門之間的聯(lián)系渠道，以促進(jìn)安全、迅速地交換有關(guān)根據(jù)第14條確定的刑事犯罪的各個方面的信息；
(b)確保主管當(dāng)局、機(jī)構(gòu)、海關(guān)、警方及其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的有效合作；
(c)在具體案件中同其他締約方合作，就以下與根據(jù)第14條確定的刑事犯罪有關(guān)的事項進(jìn)行調(diào)查：
(i)涉嫌參與此種犯罪的人的身份、行蹤和活動，或其他有關(guān)人員的所在地點；
(ii)來自此種犯罪的犯罪所得或財產(chǎn)的去向；以及
(iii)用于或企圖用于實施這類犯罪的財產(chǎn)、設(shè)備或其他工具的去向；
(d)在適當(dāng)情況下提供必要數(shù)目或數(shù)量的物品以供分析或調(diào)查之用；
(e)促進(jìn)其主管當(dāng)局、機(jī)構(gòu)和部門之間的有效協(xié)調(diào)，并促進(jìn)人員和其他專家的交流，包括根據(jù)有關(guān)締約方之間的雙邊協(xié)定或安排派出聯(lián)絡(luò)官員；
(f)與其他締約方交換關(guān)于自然人或法人實施這類犯罪行為時所采用的具體手段和方法的有關(guān)信息，視情況包括關(guān)于路線和交通工具，利用假身份、經(jīng)變造或偽造的證件或其他掩蓋其活動的手段的信息；以及
(g)交換有關(guān)信息并協(xié)調(diào)為盡早查明根據(jù)第14條確定的刑事犯罪而酌情采取的行政和其他措施。
2.為實施本議定書，各締約方應(yīng)考慮訂立關(guān)于其執(zhí)法機(jī)構(gòu)間直接合作的雙邊或多邊協(xié)定或安排，并在已有這類協(xié)定或安排的情況下考慮對其進(jìn)行相應(yīng)修正。如果有關(guān)締約方之間尚未訂立此種協(xié)定或安排，締約方可考慮以本議定書為基礎(chǔ)，進(jìn)行針對本議定書所涵蓋的違法行為的相互執(zhí)法合作。各締約方應(yīng)在適當(dāng)情況下充分利用各種協(xié)定或安排，包括國際或區(qū)域組織，以加強(qiáng)締約方執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的合作。
3.各締約方應(yīng)努力在力所能及的范圍內(nèi)開展合作，以便對借助現(xiàn)代技術(shù)實施的煙草制品跨國非法貿(mào)易作出應(yīng)對。
第28條行政互助
各締約方應(yīng)在符合本國法律和行政管理制度的情況下，在收到請求后相互提供信息或主動相互提供信息，以確保在預(yù)防、偵查、調(diào)查、起訴和打擊煙草、煙草制品或生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易中正確適用海關(guān)法和其他有關(guān)法律。除非提供信息的締約方另作說明，各締約方應(yīng)將有關(guān)信息視為保密信息，僅供限制性使用。此種信息可以包括：
(a)已證明有效的新海關(guān)技術(shù)和其他執(zhí)法技術(shù)；
(b)從事煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易的新趨勢、手段或方法；
(c)煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易已知所涉的物品，以及關(guān)于這些物品的種類、包裝、運輸和儲存以及使用的方法等細(xì)節(jié)；
(d)已知實施或參與根據(jù)第14條確定的違法行為的自然人或法人；以及
(e)可協(xié)助指定機(jī)構(gòu)為控制和其他執(zhí)法目的進(jìn)行風(fēng)險評估的任何其他信息。
第29條司法協(xié)助
1.各締約方應(yīng)在對根據(jù)本議定書第14條確定的刑事犯罪進(jìn)行的調(diào)查、起訴和審判程序中相互提供昀大程度的司法協(xié)助。2.對于請求締約方根據(jù)本議定書第15條可能追究法人責(zé)任的違法行為所進(jìn)行的調(diào)查、起訴和審判程序，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被請求締約方的有關(guān)的法律、條約、協(xié)定和安排，盡可能充分地相互提供司法協(xié)助。
3.可為下列任何目的請求根據(jù)本條給予司法協(xié)助：
(a)向個人獲取證據(jù)或陳述；
(b)送達(dá)司法文書；
(c)執(zhí)行搜查和扣押并實行凍結(jié)；
(d)檢查物品和場所；
(e)提供信息、物證以及鑒定結(jié)論；
(f)提供有關(guān)文件和記錄的原件或經(jīng)核證的副本，其中包括政府、銀行、財務(wù)、公司或營業(yè)記錄；
(g)為取證目的而辨認(rèn)或追查犯罪所得、財產(chǎn)、工具或其他物品；
(h)為有關(guān)人員自愿在請求締約方出庭提供方便；以及
(i)不違反被請求締約方國內(nèi)法律的任何其他形式的協(xié)助。
4.本條概不影響任何其他規(guī)范或?qū)⒁?guī)范整個或部分司法協(xié)助問題的雙邊或多邊條約所規(guī)定的義務(wù)。
5.如果有關(guān)締約方無司法協(xié)助條約或政府間協(xié)定的約束，則第6至24款應(yīng)在對等的基礎(chǔ)上適用于根據(jù)本條提出的請求。如果有關(guān)締約方有此種條約或政府間協(xié)定的約束，則適用該條約或政府間協(xié)定的相應(yīng)條款，除非這些締約方同意代之以適用第6至24款。大力鼓勵各締約方在這幾款有助于合作時予以適用。
6.各締約方均應(yīng)指定一中心當(dāng)局，使其負(fù)責(zé)和有權(quán)接收司法協(xié)助請求并執(zhí)行請求或?qū)⒄埱筠D(zhuǎn)交各自的主管當(dāng)局執(zhí)行。如締約方有實行單獨司法協(xié)助制度的特區(qū)或領(lǐng)土，可另指定一個對該特區(qū)或領(lǐng)土具有同樣職能的中心當(dāng)局。中心當(dāng)局應(yīng)確保所收到的請求的迅速而妥善執(zhí)行或轉(zhuǎn)交。中心當(dāng)局在將請求轉(zhuǎn)交某一主管當(dāng)局執(zhí)行時，應(yīng)鼓勵該主管當(dāng)局迅速而妥善地執(zhí)行請求。每一締約方應(yīng)在加入、接受、核準(zhǔn)、正式確認(rèn)或批準(zhǔn)本議定書時，將為此目的指定的中心當(dāng)局通知公約秘書處首長。司法協(xié)助請求以及與之有關(guān)的任何聯(lián)系文件的遞交均應(yīng)在締約方指定的中心當(dāng)局之間進(jìn)行。此項規(guī)定不得損害締約方要求通過外交渠道，以及在緊急和可能的情況下經(jīng)有關(guān)締約方同意，通過適當(dāng)國際組織向其傳遞此種請求和聯(lián)系文件的權(quán)利。
7.請求應(yīng)以被請求締約方能接受的語文以書面形式提出，或在可能情況下，以能夠生成書面記錄的任何形式提出，但須能使該締約方鑒定其真?zhèn)巍Ｃ恳痪喖s方應(yīng)在其加入、接受、核準(zhǔn)、正式確認(rèn)或批準(zhǔn)本議定書時將其所能接受的語文通知公約秘書處首長。在緊急情況下，如經(jīng)有關(guān)締約方同意，請求可以口頭方式提出，但應(yīng)立即加以書面確認(rèn)。
8.司法協(xié)助請求書應(yīng)載有：
(a)提出請求的當(dāng)局；
(b)請求所涉的調(diào)查、起訴或?qū)徟谐绦虻氖掠珊托再|(zhì)，以及進(jìn)行此項調(diào)查、起訴或?qū)徟谐绦虻漠?dāng)局的名稱和職能；
(c)有關(guān)事實的概述，但為送達(dá)司法文書提出的請求例外；
(d)對請求協(xié)助的事項和請求締約方希望遵循的特定程序細(xì)節(jié)的說明；
(e)可能時，任何有關(guān)人員的身份、所在地和國籍；
(f)索取證據(jù)、信息或要求采取行動的目的；以及
(g)與刑事犯罪及相應(yīng)處罰有關(guān)的國內(nèi)法律規(guī)定。
9.被請求締約方可要求提供根據(jù)其國內(nèi)法律執(zhí)行該請求所必需或有助于執(zhí)行該請求的補(bǔ)充信息。
10.請求應(yīng)根據(jù)被請求締約方國內(nèi)法律執(zhí)行。在不違反被請求締約方國內(nèi)法律的情況下，如有可能，應(yīng)遵循請求書中列明的程序執(zhí)行。
11.未經(jīng)被請求締約方事先同意，請求締約方不得將被請求締約方提供的信息或證據(jù)轉(zhuǎn)交或用于請求書所述以外的調(diào)查、起訴或?qū)徟谐绦?。本款?guī)定不妨礙請求締約方在其訴訟中披露可證明被告人無罪或罪輕的信息或證據(jù)。就后一種情形而言，請求締約方應(yīng)在披露之前通知被請求締約方，并依請求與被請求締約方磋商。如在例外情況下不可能事先通知時，請求締約方應(yīng)毫不遲延地將披露一事通告被請求締約方。
12.請求締約方可要求被請求締約方對其提出的請求及其內(nèi)容保密，但為執(zhí)行請求所必需時除外。如果被請求締約方不能遵守保密要求，應(yīng)立即通知請求締約方。
13.當(dāng)在某一締約方境內(nèi)的某人需作為證人或鑒定人接受另一締約方司法當(dāng)局詢問，且該人不可能或不宜到請求締約方出庭，則前一個締約方可應(yīng)該另一締約方的請求，在可能且符合國內(nèi)法律基本原則的情況下，允許以電視會議方式進(jìn)行詢問，締約方可商定由請求締約方司法當(dāng)局進(jìn)行詢問且詢問時應(yīng)有被請求締約方司法當(dāng)局在場。
14.在以下情況下可拒絕提供司法協(xié)助：
(a)請求未按本條提出；
(b)被請求締約方認(rèn)為執(zhí)行請求可能損害其主權(quán)、安全、公共秩序或其他基本利益；
(c)假如被請求締約方當(dāng)局依其管轄權(quán)對任何類似違法行為進(jìn)行調(diào)查、起訴或?qū)徟谐绦驎r，其國內(nèi)法律將會禁止其對此種違法行為采取被請求的行動；
(d)如果請求所涉犯罪在被請求締約方國內(nèi)受到的昀高刑期為不到兩年的監(jiān)禁或其他形式的剝奪自由，或者如果被請求締約方判定，提供援助將對其資源造成與犯罪的嚴(yán)重性不相稱的負(fù)擔(dān)；或者
(e)同意此項請求將違反被請求締約方關(guān)于司法協(xié)助的法律制度。
15.拒絕司法協(xié)助時應(yīng)說明理由。
16.締約方不得以銀行保密為由拒絕提供本條所規(guī)定的司法協(xié)助。
17.締約方不得僅以違法行為又被視為涉及財政事項為由拒絕司法協(xié)助請求。
18.締約方可以并非雙重犯罪為由拒絕提供本條所規(guī)定的司法協(xié)助。但是，被請求締約方可在其認(rèn)為適當(dāng)時，在其斟酌決定的范圍內(nèi)提供協(xié)助，而不論該行為按被請求締約方國內(nèi)法律是否構(gòu)成違法行為。
19.被請求締約方應(yīng)盡快執(zhí)行司法協(xié)助請求，并應(yīng)盡可能充分地考慮到請求締約方提出的、昀好在請求中說明了理由的任何昀后期限。被請求締約方應(yīng)依請求締約方的合理要求就其處理請求的進(jìn)展情況作出答復(fù)。請求締約方應(yīng)在其不再需要被請求締約方提供所尋求的協(xié)助時迅速通知被請求締約方。
20.被請求締約方可以司法協(xié)助妨礙正在進(jìn)行的調(diào)查、起訴或?qū)徟袨橛啥鴷壕忂M(jìn)行。
21.在根據(jù)第14款拒絕某項請求或根據(jù)第20款暫緩執(zhí)行請求事項之前，被請求締約方應(yīng)與請求締約方協(xié)商，以考慮是否可在其認(rèn)為必要的條件下給予協(xié)助。請求締約方如果接受附有條件限制的協(xié)助，則應(yīng)遵守有關(guān)的條件。
22.除非有關(guān)締約方另有協(xié)議，執(zhí)行請求的一般費用應(yīng)由被請求締約方承擔(dān)。如執(zhí)行請求需要或?qū)⑿枰Ц毒揞~或特殊性質(zhì)的費用，則應(yīng)由有關(guān)締約方進(jìn)行協(xié)商，以確定執(zhí)行該請求的條件以及承擔(dān)費用的辦法。
23.如果提出請求，被請求締約方：
(a)應(yīng)向請求締約方提供其所擁有的根據(jù)其國內(nèi)法律可向公眾公開的政府記錄、文件或資料的副本；
(b)可自行斟酌決定全部或部分地或按其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臈l件向請求締約方提供其所擁有的根據(jù)其國內(nèi)法律不向公眾公開的任何政府記錄、文件或資料的副本。
24.各締約方應(yīng)視需要考慮締結(jié)有助于實現(xiàn)本條目的、具體實施或加強(qiáng)本條規(guī)定的雙邊或多邊協(xié)定或安排的可能性。
第30條引渡
1.在以下情況下，本條應(yīng)適用于根據(jù)本議定書第14條所確定的刑事犯罪：
(a)被請求引渡人位于被請求締約方境內(nèi)；
(b)引渡請求所依據(jù)的刑事犯罪是按請求締約方和被請求締約方國內(nèi)法律均應(yīng)受到處罰的犯罪；以及
(c)有關(guān)犯罪可受到昀高刑期至少四年的監(jiān)禁或其他形式的剝奪自由或者更嚴(yán)厲的處罰，或者有關(guān)締約方根據(jù)雙邊和多邊條約或其他國際協(xié)定商定的昀高刑期少于四年的處罰。
2.本條適用的各項刑事犯罪均應(yīng)視為締約方之間現(xiàn)行的任何引渡條約中的可引渡的犯罪。各締約方承諾將此種犯罪作為可引渡的犯罪列入它們之間擬締結(jié)的每一項引渡條約。
3.以訂有條約為引渡條件的締約方如接到未與之訂有引渡條約的另一締約方的引渡請求，可將本議定書視為對本條所適用的任何刑事犯罪予以引渡的法律依據(jù)。
4.不以訂有條約為引渡條件的締約方應(yīng)承認(rèn)本條所適用的刑事犯罪為它們之間可相互引渡的犯罪。
5.引渡應(yīng)符合被請求締約方國內(nèi)法律或適用的引渡條約所規(guī)定的條件，其中特別包括關(guān)于引渡的昀低限度刑罰要求和被請求締約方可據(jù)以拒絕引渡的理由等條件。
6.對于本條所適用的任何刑事犯罪，各締約方應(yīng)在符合其國內(nèi)法律的情況下，努力加快引渡程序并簡化與之有關(guān)的證據(jù)要求。
7.被指控人所在的締約方如果僅以罪犯系本國國民為由不就本條所適用的刑事犯罪將其引渡，則有義務(wù)在要求引渡的締約方提出請求時，將該案提交給其主管當(dāng)局以便起訴，而不得有任何不應(yīng)有的延誤。這些當(dāng)局應(yīng)以與根據(jù)國內(nèi)法律針對類似性質(zhì)的其他任何違法行為所采用的方式相同的方式作出決定和進(jìn)行訴訟程序。有關(guān)締約方應(yīng)相互合作，特別是在程序和證據(jù)方面，以確保此種起訴的效果。
8.如果締約方國內(nèi)法律規(guī)定，允許引渡或移交其國民須以該人將被送還本國，就引渡或移交請求所涉審判、訴訟中作出的判決服刑為條件，且該締約方和尋求引渡該人的締約方也同意這一選擇以及可能認(rèn)為適宜的其他條件，則此種有條件引渡或移交即足以解除該締約方根據(jù)第7款所承擔(dān)的義務(wù)。
9.如為執(zhí)行判決而提出的引渡請求由于被請求引渡人為被請求締約方的國民而遭到拒絕，被請求締約方應(yīng)在其國內(nèi)法律允許并且符合該法律的要求的情況下，根據(jù)請求締約方的請求，考慮執(zhí)行按請求締約方國內(nèi)法律作出的判刑或剩余刑期。
10.在對任何人就本條所適用的刑事犯罪進(jìn)行訴訟時，應(yīng)確保其在訴訟的所有階段受到公平待遇，包括享有其所在締約方國內(nèi)法律所提供的一切權(quán)利和保障。
11.如果被請求締約方有充分理由認(rèn)為提出該請求是為了以某人的性別、種族、宗教、國籍、族裔或政治觀點為由對其進(jìn)行起訴和處罰，或按該請求行事將使該人的地位因上述任一原因而受到損害，則不得對本議定書的任何規(guī)定作規(guī)定了被請求締約方的引渡義務(wù)的解釋。
12.各締約方不得僅以違法行為也被視為涉及財政事項為由而拒絕引渡。
13.被請求締約方在拒絕引渡前應(yīng)在適當(dāng)情況下與請求締約方磋商，以使其有充分機(jī)會陳述自己的意見和介紹與其指控有關(guān)的信息。
14.各締約方均應(yīng)尋求締結(jié)雙邊和多邊協(xié)定或安排，以執(zhí)行引渡或加強(qiáng)引渡的有效性。如果締約方受某一現(xiàn)行條約或政府間安排的約束，該條約或政府間安排的相應(yīng)規(guī)定應(yīng)予以適用，除非締約方同意代之以適用第1至13款。
第31條確保引渡的措施
1.在不違背其國內(nèi)法律及其引渡條約的情況下，被請求締約方可在認(rèn)定情況必要而且緊迫時，應(yīng)請求締約方的請求，拘留其境內(nèi)的被請求引渡人或采取其他適當(dāng)措施，以確保該人在進(jìn)行引渡程序時在場。
2.根據(jù)第1款采取的措施應(yīng)酌情按照國家法律立即通知提出請求的締約方。
3.對任何人采取第1款規(guī)定的措施時，該人享有下列權(quán)利：
(a)不受延誤地就近與其國籍國的適當(dāng)代表或，如該人為無國籍人，則須與其慣常居住地國家的此種代表聯(lián)系；和
(b)由該國代表探視。
第VI部分：報告
第32條報告和信息交換
1.各締約方應(yīng)定期通過公約秘書處向議定書締約方會議提交實施本議定書的情況報告。
2.此種報告的格式和內(nèi)容應(yīng)由議定書締約方會議確定。這些報告構(gòu)成《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》定期報告文書的一部分。
3.第1款提及的定期報告內(nèi)容，除其他方面外，應(yīng)視以下情況而定：
(a)為執(zhí)行本議定書所采取的立法、實施、行政或其他措施的信息；
(b)在本議定書實施中遇到的任何制約或障礙以及為克服這些障礙所采取措施的適宜信息；
(c)為消除煙草制品非法貿(mào)易方面的活動提供、接受或要求的財政和技術(shù)援助的適宜信息；以及
(d)第20條中規(guī)定的信息。
4.依照第33和第36條，議定書締約方會議應(yīng)考慮作出安排，以便協(xié)助有此要求的發(fā)展中國家締約方和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家締約方履行其在本條下的義務(wù)。
5.依照這些條款報告信息應(yīng)遵循本國有關(guān)保密和隱私權(quán)的法律。經(jīng)共同商定，各締約方應(yīng)對報告或交換的任何機(jī)密信息提供保護(hù)。
第VII部分：機(jī)構(gòu)安排和財政資源
第33條議定書締約方會議
1.特此設(shè)立議定書締約方會議。議定書締約方會議第一屆會議應(yīng)由公約秘書處在本議定書生效后公約締約方會議的下一屆常會臨近時召開或之后立即召開。
2.此后，應(yīng)由公約秘書處在公約締約方會議的常會臨近時召開或之后立即召開議定書締約方會議的常會。
3.議定書締約方會議可于其認(rèn)為必要的其他時間，或經(jīng)任何締約方書面要求，在公約秘書處將該要求通報各締約方后六個月內(nèi)至少有三分之一締約方表示支持的情況下，舉行特別會議。
4.除非議定書締約方會議另有決定，《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》締約方會議的《議事規(guī)則》和《財務(wù)細(xì)則》應(yīng)在適當(dāng)修改后適用于議定書締約方會議。
5.議定書締約方會議應(yīng)定期審查本議定書的實施情況和作出促進(jìn)其有效實施的必要決定。
6.議定書締約方會議應(yīng)決定用于本議定書運作的議定書各締約方自愿評定分?jǐn)偙壤蜋C(jī)制以及用于實施本議定書的其他可能資源。
7.議定書締約方會議應(yīng)在每屆常會上以協(xié)商一致的方式通過直至下屆常會的財務(wù)期預(yù)算和工作計劃，它們應(yīng)與《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》的預(yù)算和工作計劃分開。
第34條秘書處
1.公約秘書處應(yīng)為本議定書秘書處。
2.公約秘書處作為本議定書秘書處的職能應(yīng)為：
(a)為議定書締約方會議及任何附屬機(jī)構(gòu)以及議定書締約方會議建立的工作小組及其他機(jī)構(gòu)的各屆會議作出安排并提供所需的服務(wù)；
(b)接收、分析和轉(zhuǎn)遞它依照本議定書收到的報告，向議定書締約方會議和視需要向有關(guān)締約方提供反饋信息，并促進(jìn)各締約方之間的信息交換；
(c)在匯編、傳遞和交換依照本議定書條款要求的信息方面，以及在確定現(xiàn)有資源促進(jìn)履行本議定書規(guī)定的義務(wù)方面，向提出要求的各締約方，特別是發(fā)展中國家締約方和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家締約方提供支持；
(d)在議定書締約方會議的指導(dǎo)下，編寫其在本議定書下開展活動的報告，并提交給議定書締約方會議；
(e)在議定書締約方會議的指導(dǎo)下，確保與有關(guān)國際和區(qū)域政府間組織及其他機(jī)構(gòu)的必要協(xié)調(diào)；
(f)在議定書締約方會議的指導(dǎo)下，為有效履行其作為本議定書秘書處的職能，進(jìn)行必要的行政或契約安排；
(g)接收和審查希望獲得議定書締約方會議觀察員資格的政府間組織和非政府組織的申請，同時確保它們不是隸屬于煙草業(yè)的組織，并將審查完畢的申請?zhí)峤蛔h定書締約方會議審議；以及
(h)履行本議定書所規(guī)定的其他秘書處職能和議定書締約方會議可能決定的其他職能。
第35條議定書締約方會議與政府間組織的關(guān)系
為了提供實現(xiàn)本議定書目標(biāo)所需的技術(shù)和財政合作，議定書締約方會議可要求有關(guān)國際和區(qū)域政府間組織，包括金融和開發(fā)機(jī)構(gòu)開展合作。
第36條財政資源
1.各締約方認(rèn)識到財政資源在實現(xiàn)本議定書目標(biāo)方面發(fā)揮的重要作用，并意識到《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第26條對實現(xiàn)該公約目標(biāo)的重要性。
2.每一締約方應(yīng)根據(jù)其國家計劃、優(yōu)先事項和規(guī)劃為其旨在實現(xiàn)本議定書目標(biāo)的國家活動提供財政支持。
3.各締約方應(yīng)酌情促進(jìn)利用雙邊、區(qū)域、次區(qū)域和其他多邊渠道，為加強(qiáng)發(fā)展中國家締約方和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家締約方的能力提供資金，以實現(xiàn)本議定書的目標(biāo)。
4.在不影響第18條的情況下，鼓勵各締約方根據(jù)國家法律和政策并在適當(dāng)情況下，利用沒收的來自煙草、煙草制品和生產(chǎn)設(shè)備非法貿(mào)易的任何犯罪所得來實現(xiàn)本議定書所載各項目標(biāo)。
5.參加有關(guān)區(qū)域和國際政府間組織以及金融和開發(fā)機(jī)構(gòu)的締約方，應(yīng)鼓勵這些機(jī)構(gòu)為發(fā)展中國家締約方和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家締約方提供財政援助，以協(xié)助其實現(xiàn)本議定書規(guī)定的義務(wù)，并且不限制其在這些組織中的參與權(quán)利。
6.各締約方同意：
(a)為協(xié)助各締約方實現(xiàn)本議定書規(guī)定的義務(wù)，宜籌集和利用一切可用于與本議定書目標(biāo)有關(guān)的活動的潛在和現(xiàn)有資源，以使所有締約方，尤其是發(fā)展中國家締約方和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家締約方受益；和
(b)公約秘書處應(yīng)根據(jù)發(fā)展中國家締約方和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家締約方的要求，通報現(xiàn)有的可用于幫助其履行本議定書規(guī)定義務(wù)的資金來源。
7.依照《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第5.3條，各締約方可以要求煙草業(yè)承擔(dān)與締約方實現(xiàn)本議定書目標(biāo)的義務(wù)相關(guān)的任何費用。
8.各締約方應(yīng)根據(jù)國內(nèi)法律，努力為實施本議定書自籌資金，包括通過對煙草制品征稅及其他形式的收費。
第VIII部分：爭端解決
第37條爭端解決
應(yīng)根據(jù)《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》第27條解決締約方之間就本議定書的解釋或適用發(fā)生的爭端。
第IX部分：議定書的發(fā)展
第38條議定書的修正
任何締約方可提出對本議定書的修正案。
2.本議定書的修正案應(yīng)由議定書締約方會議審議和通過。對本議定書提出的任何修正案的案文，應(yīng)由公約秘書處在擬議通過該修正案的會議之前至少六個月通報各締約方。公約秘書處還應(yīng)將提出的修正案案文通報本議定書各簽署方，并送交保存人以供參考。
3.各締約方應(yīng)盡一切努力以協(xié)商一致方式，就對本議定書提出的任何修正案達(dá)成協(xié)議。如為謀求協(xié)商一致已盡了一切努力，仍未達(dá)成協(xié)議，作為最后的方式，該修正案應(yīng)以出席會議并參加表決的締約方四分之三多數(shù)票通過。為本條之目的，出席會議并參加表決的締約方系指出席會議并投贊成或反對票的締約方。通過的任何修正案應(yīng)由公約秘書處送交保存人，再由保存人轉(zhuǎn)送所有締約方以供其接受。
4.對修正案的接受文書應(yīng)交存于保存人。根據(jù)第3款通過的修正案，對接受該修正案的締約方，應(yīng)于保存人收到至少三分之二締約方的接受文書之日后的第九十天起生效。
5.對于任何其他締約方，修正案應(yīng)在該締約方向保存人交存接受該修正案的接受書之日后第九十天起對其生效。
第39條本議定書附件的通過和修正
1.任何締約方可就本議定書附件提出建議并可提出對本議定書附件的修正案。
2.附件應(yīng)限于與程序、科學(xué)、技術(shù)或行政事項有關(guān)的清單、表格及任何其他描述性材料。
3.本議定書的附件及其修正案應(yīng)根據(jù)第38條中規(guī)定的程序提出、通過和生效。
第X部分：最后條款
第40條保留
對本議定書不得作任何保留。
第41條退約
1.自本議定書對一締約方生效之日起兩年后，該締約方可隨時向保存人發(fā)出書面通知退出本議定書。
2.任何退出，應(yīng)自保存人收到退出通知之日起一年期滿時生效，或在退出通知中所指明的一年之后的某日期生效。
3.退出《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》的任何締約方應(yīng)被視為也退出本議定書，并于其退出《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》之日起生效。
第42條表決權(quán)
1.除第2款所規(guī)定外，本議定書每一締約方應(yīng)有一票表決權(quán)。
2.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織在其權(quán)限內(nèi)的事項上應(yīng)行使票數(shù)與其作為本議定書締約方的成員國數(shù)目相同的表決權(quán)。如果一個此種組織的任一成員國行使自己的表決權(quán)，則該組織不得再行使表決權(quán)，反之亦然。
第43條簽署
本議定書應(yīng)自2013年1月10日至11日在日內(nèi)瓦世界衛(wèi)生組織總部，其后直至2014年1月9日在紐約聯(lián)合國總部開放供《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》所有締約方簽署。
第44條批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)、正式確認(rèn)或加入
1.本議定書應(yīng)由各國批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)或加入和由成為《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》締約方的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織正式確認(rèn)或加入。議定書應(yīng)自簽署截止日之次日起開放供加入。批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)、正式確認(rèn)或加入的文書應(yīng)交存于保存人。
2.任何成為締約方而其成員國均非締約方的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，應(yīng)受本議定書一切義務(wù)的約束。如組織中的一個或多個成員國為締約方，該組織及其成員國應(yīng)決定各自在履行本議定書義務(wù)方面的責(zé)任。在此情況下，該組織及其成員國無權(quán)同時行使本議定書規(guī)定的權(quán)利。
3.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織應(yīng)在其有關(guān)正式確認(rèn)的文書或加入的文書中聲明其在本議定書所規(guī)定事項上的權(quán)限。這些組織還應(yīng)將其權(quán)限范圍的任何重大變更通知保存人，再由保存人通知各締約方。
第45條生效
1.本議定書應(yīng)自第四十份批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)、正式確認(rèn)或加入的文書交存于保存人之日后第九十天起生效。
2.對于在第1款中規(guī)定的生效條件達(dá)到之后批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)、正式確認(rèn)或加入本議定書的《世界衛(wèi)生組織煙草控制框架公約》每一締約方，本議定書應(yīng)自其交存批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)、加入或正式確認(rèn)的文書之日后第九十天起生效。
3.為本條之目的，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織所交存的任何文書不應(yīng)被視為該組織成員國所交存文書之外的額外文書。
第46條保存人
聯(lián)合國秘書長應(yīng)為本議定書的保存人。
第47條作準(zhǔn)文本
本議定書正本交存于聯(lián)合國秘書長，其阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文文本同為作準(zhǔn)。
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