銀發(fā)〔2020〕173號《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈普通紀念幣普制幣發(fā)行管理暫行規(guī)定〉的通知》

《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)〈普通紀念幣普制幣發(fā)行管理暫行規(guī)定〉的通知》








銀發(fā)〔2020〕173號

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行，深圳市中心支行；各國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲蓄銀行：

為進一步推進普通紀念幣發(fā)行改革，中國人民銀行制定了《普通紀念幣普制幣發(fā)行管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

請人民銀行上海總部，各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行，深圳市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)地方性銀行業(yè)金融機構(gòu)。





附件：普通紀念幣普制幣發(fā)行管理暫行規(guī)定





 

中國人民銀行

2020年7月23日

普通紀念幣普制幣發(fā)行管理暫行規(guī)定
 

第一章  總  則

第一條 為規(guī)范普通紀念幣普制幣（以下簡稱普制幣）發(fā)行管理，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《中華人民共和國人民幣管理條例》，制定本規(guī)定。

第二條 中國人民銀行組織銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行普制幣，適用本規(guī)定。中國人民銀行發(fā)行普制幣另有安排的除外。

第三條 本規(guī)定所稱普制幣，指中國人民銀行限量發(fā)行，具有特定主題，采用通用工藝生產(chǎn)的非貴金屬材質(zhì)的紀念幣，包括紀念硬幣和紀念鈔。

第四條 普制幣與同面額流通人民幣等值流通。

第五條 普制幣采取逐步市場化方式發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。

第六條 中國人民銀行組織普制幣發(fā)行招標(biāo)，銀行業(yè)金融機構(gòu)組建承銷團參加投標(biāo)，中標(biāo)承銷團負責(zé)普制幣預(yù)約兌換和裝幀銷售。

 

第二章  發(fā)行招標(biāo)管理

第七條 中國人民銀行根據(jù)普制幣發(fā)行計劃，通過召開由中國人民銀行分支機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、經(jīng)營裝幀人民幣的企業(yè)（以下簡稱錢幣經(jīng)銷商）等參加的普制幣發(fā)行數(shù)量咨詢會等方式，在充分考慮公眾需求的基礎(chǔ)上，研究確定普制幣計劃發(fā)行數(shù)量。普制幣計劃發(fā)行數(shù)量分為計劃預(yù)約兌換數(shù)量和計劃裝幀銷售數(shù)量。

第八條 中國人民銀行應(yīng)發(fā)布普制幣發(fā)行招標(biāo)通知，通知內(nèi)容應(yīng)包括主題、面額、計劃發(fā)行數(shù)量（包括計劃預(yù)約兌換數(shù)量和計劃裝幀銷售數(shù)量）等。

第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)牽頭組建承銷團。承銷團由1家主承銷商、不少于1家銀行業(yè)金融機構(gòu)成員和不少于1家錢幣經(jīng)銷商成員組成。錢幣經(jīng)銷商只參與普制幣裝幀銷售，不得參與預(yù)約兌換。銀行業(yè)金融機構(gòu)和錢幣經(jīng)銷商1年內(nèi)只能加入1個承銷團，次年可調(diào)換。

第十條 承銷團主承銷商應(yīng)具備下列資質(zhì)條件：

（一）在中國境內(nèi)依法成立的銀行業(yè)金融機構(gòu)。

（二）注冊資本不低于人民幣500億元。

（三）經(jīng)營穩(wěn)健、合規(guī)。

（四）在每個省、自治區(qū)、直轄市（不含北京市、天津市、上海市、西藏自治區(qū)、青海省）的至少1個下轄縣級行政區(qū)劃單位（不含市轄區(qū)）內(nèi)設(shè)有營業(yè)網(wǎng)點。

（五）具備普制幣預(yù)約兌換系統(tǒng)（以下簡稱預(yù)約兌換系統(tǒng)），并與中國人民銀行普制幣預(yù)約核查系統(tǒng)（以下簡稱預(yù)約核查系統(tǒng)）對接。

（六）中國人民銀行規(guī)定的與普制幣發(fā)行相關(guān)的其他條件。

第十一條 承銷團非主承銷商成員應(yīng)具備下列資質(zhì)條件：

（一）在中國境內(nèi)依法成立的銀行業(yè)金融機構(gòu)或者錢幣經(jīng)銷商。

（二）經(jīng)營穩(wěn)健、合規(guī)。

（三）財務(wù)穩(wěn)健，具有較強的風(fēng)險控制能力。

（四）自覺履行承銷團各項管理制度。

（五）銀行業(yè)金融機構(gòu)在普制幣預(yù)約前具備預(yù)約兌換系統(tǒng)，并與預(yù)約核查系統(tǒng)對接。

（六）中國人民銀行規(guī)定的與普制幣發(fā)行相關(guān)的其他條件。

第十二條 承銷團主承銷商應(yīng)履行下列職責(zé)：

（一）組建承銷團，承銷團辦理普制幣預(yù)約兌換的營業(yè)網(wǎng)點原則上應(yīng)覆蓋全國所有縣級及以上行政區(qū)劃單位。

（二）牽頭制定承銷團內(nèi)部管理章程。

（三）代表承銷團參加普制幣發(fā)行投標(biāo)。

中標(biāo)承銷團主承銷商還應(yīng)履行下列職責(zé)：

（一）代表承銷團與中國人民銀行簽訂承銷協(xié)議, 履行普制幣發(fā)行工作相關(guān)義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

（二）組織承銷團成員協(xié)商確定普制幣預(yù)約兌換和裝幀銷售分配份額以及裝幀銷售價格。

（三）組織開展普制幣預(yù)約兌換和裝幀銷售。組織承銷團在全國所有縣級及以上行政區(qū)劃單位辦理普制幣預(yù)約兌換。承銷團在云南省、西藏自治區(qū)、青海省、新疆維吾爾自治區(qū)等地區(qū)縣級行政區(qū)劃單位未設(shè)營業(yè)網(wǎng)點的，應(yīng)協(xié)商當(dāng)?shù)劂y行業(yè)金融機構(gòu)（以下簡稱代理行，代理行資質(zhì)條件與承銷團成員相同）代為辦理普制幣預(yù)約兌換。

（四）負責(zé)匯總和報告承銷團普制幣發(fā)行相關(guān)數(shù)據(jù)。

（五）中國人民銀行規(guī)定的與普制幣發(fā)行相關(guān)的其他職責(zé)。

第十三條 符合主承銷商資質(zhì)條件的銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)自招標(biāo)通知發(fā)布之日起20個工作日內(nèi)組建承銷團，并向中國人民銀行提交下列承銷申請材料：

（一）申請書及承銷方案。

（二）承銷團成員的資質(zhì)情況。

（三）承銷團成員的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）承銷團成員依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上年度財務(wù)報表復(fù)印件。

（五）中國人民銀行要求的與普制幣發(fā)行相關(guān)的其他資料。

第十四條 承銷團主承銷商提交的申請材料不全或者不符合要求的，中國人民銀行應(yīng)在5個工作日內(nèi)告知承銷團主承銷商需要補正的全部材料，承銷團主承銷商應(yīng)在接到告知之日起5個工作日內(nèi)補正全部材料。

承銷團主承銷商提交的申請材料齊全、符合要求的，或者承銷團主承銷商在規(guī)定時間補正材料且材料齊全、符合要求的，中國人民銀行應(yīng)受理申請。

第十五條 中國人民銀行在受理申請之日起10個工作日內(nèi)審核承銷團投標(biāo)資格。

中國人民銀行在招標(biāo)通知發(fā)布之日起40個工作日內(nèi)公示合格的承銷團名單，公示期為5個工作日。

第十六條 承銷團名單公示結(jié)束后15個工作日內(nèi)，中國人民銀行組織普制幣發(fā)行招標(biāo)，各承銷團對裝幀銷售的普制幣申購價格和裝幀數(shù)量進行投標(biāo)報價（投標(biāo)報價=申購價格×裝幀數(shù)量）。

第十七條 投標(biāo)報價應(yīng)符合下列要求：

（一） 申購價格不得低于普制幣面額，報價以元為單位，保留1位小數(shù)。

（二）裝幀數(shù)量為普制幣整箱數(shù)量的整數(shù)倍，且小于等于招標(biāo)通知公布的計劃裝幀銷售數(shù)量。

第十八條 投標(biāo)報價最高的承銷團中標(biāo)。投標(biāo)報價相等的，裝幀數(shù)量較多的承銷團中標(biāo)。投標(biāo)報價和裝幀數(shù)量均相等的，中國人民銀行結(jié)合相關(guān)承銷團資質(zhì)條件和最近一次承擔(dān)普制幣發(fā)行的具體情況確定中標(biāo)承銷團。

第十九條 中國人民銀行于投標(biāo)結(jié)束當(dāng)日公示招標(biāo)結(jié)果，公示期為5個工作日，公示結(jié)束后5個工作日內(nèi)向中標(biāo)承銷團主承銷商發(fā)送中標(biāo)通知書。主承銷商接到中標(biāo)通知書之日起5個工作日內(nèi)，代表中標(biāo)承銷團與中國人民銀行簽訂承銷協(xié)議。中國人民銀行在發(fā)布普制幣發(fā)行公告時，一并公布招標(biāo)結(jié)果、裝幀銷售等信息。

第二十條 在承銷協(xié)議簽訂之日起10個工作日內(nèi)，中標(biāo)承銷團主承銷商應(yīng)根據(jù)承銷協(xié)議將中標(biāo)溢價繳至中國人民銀行指定賬戶。

中標(biāo)溢價=（中標(biāo)價格-普制幣面額）×裝幀數(shù)量

第二十一條 承銷團主承銷商、成員機構(gòu)出現(xiàn)下列情況的，中國人民銀行根據(jù)承銷協(xié)議責(zé)令其退出承銷團：

（一）隱瞞重要信息或者提交虛假材料。

（二）以不正當(dāng)手段加入承銷團。

（三）出現(xiàn)不能有效履行承銷團成員義務(wù)的情形。

（四）違規(guī)委托其他機構(gòu)代理預(yù)約兌換或者裝幀銷售。

（五）盜用普制幣名義發(fā)售其他紀念章、券。

（六）未按規(guī)定份額開展預(yù)約兌換或者裝幀銷售。

（七）操縱普制幣市場價格、發(fā)布虛假信息以及其他違法違規(guī)行為。

（八）其他嚴重違反承銷協(xié)議約定行為。

第二十二條 承銷團主承銷商被責(zé)令退出的，承銷團解散。承銷團成員被責(zé)令退出的，主承銷商可根據(jù)承銷協(xié)議增補符合中國人民銀行規(guī)定資質(zhì)條件的承銷團成員。

第二十三條 因符合條件的承銷團少于3個、中標(biāo)承銷團解散、串標(biāo)以及其他違規(guī)行為造成廢標(biāo)的，中國人民銀行指定若干銀行業(yè)金融機構(gòu)采取預(yù)約兌換方式發(fā)行普制幣。

 

第三章  預(yù)約兌換管理

第二十四條 普制幣預(yù)約兌換主要包括預(yù)約、兌換和余量處置。

預(yù)約是指公眾在預(yù)約期內(nèi)登錄銀行業(yè)金融機構(gòu)普制幣預(yù)約兌換系統(tǒng)進行網(wǎng)上預(yù)約，或者憑第二代居民身份證原件到銀行業(yè)金融機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進行現(xiàn)場預(yù)約。預(yù)約數(shù)量超過分配數(shù)量的，采取先到先得或者抽簽等方式確定是否預(yù)約成功。抽簽方式的管理規(guī)定另行制定。

兌換是指公眾預(yù)約成功后，在兌換期內(nèi)到銀行業(yè)金融機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點按面額辦理等值兌換。

余量處置是指兌換期結(jié)束后，未兌換普制幣的處置。

第二十五條 中標(biāo)承銷團確定辦理普制幣預(yù)約兌換的各成員銀行業(yè)金融機構(gòu)和代理行（以下統(tǒng)稱預(yù)約兌換行），制定預(yù)約兌換方案，并報中國人民銀行及當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)備案。

第二十六條 中國人民銀行根據(jù)各地人口總量、經(jīng)濟狀況、普制幣預(yù)約兌換歷史情況等因素，確定各省、自治區(qū)、直轄市普制幣預(yù)約兌換分配數(shù)量，發(fā)布普制幣發(fā)行公告，公布主題、面額、圖案、材質(zhì)、防偽特征、式樣、規(guī)格、計劃發(fā)行數(shù)量、各地分配數(shù)量、預(yù)約兌換時間、預(yù)約兌換規(guī)則、中標(biāo)承銷團、預(yù)約兌換行名單、裝幀銷售信息等發(fā)行安排。

第二十七條 中國人民銀行分支機構(gòu)根據(jù)上級行分配的預(yù)約兌換數(shù)量，制定轄區(qū)內(nèi)各地區(qū)分配數(shù)量，召集轄區(qū)內(nèi)預(yù)約兌換行，部署具體發(fā)行工作，并公告相關(guān)信息。

第二十八條 中標(biāo)承銷團主承銷商組織預(yù)約兌換行確定辦理預(yù)約兌換網(wǎng)點、預(yù)約分配數(shù)量，并報當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)備案。

第二十九條 預(yù)約兌換安排備案完成后，預(yù)約兌換行公布普制幣預(yù)約兌換網(wǎng)點、分配數(shù)量等發(fā)行相關(guān)事項。中國人民銀行分支機構(gòu)可根據(jù)需要公布相關(guān)信息。

第三十條 各預(yù)約兌換行應(yīng)于預(yù)約期開始之日開展普制幣預(yù)約。公眾憑第二代居民身份證，按中國人民銀行規(guī)定進行預(yù)約。

第三十一條 預(yù)約兌換行可根據(jù)預(yù)約情況，在當(dāng)?shù)胤峙鋽?shù)量之內(nèi)調(diào)整本銀行各網(wǎng)點預(yù)約分配數(shù)量，應(yīng)及時公告調(diào)整情況，并報中國人民銀行及當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)備案。

第三十二條 預(yù)約期內(nèi)，中國人民銀行、預(yù)約兌換行及各自分支機構(gòu)每個工作日分別公布前1日累計預(yù)約數(shù)量，預(yù)約兌換行各網(wǎng)點每個工作日在營業(yè)場所公布前1日累計預(yù)約數(shù)量。

第三十三條 預(yù)約期結(jié)束后，預(yù)約兌換行將預(yù)約信息發(fā)送至預(yù)約核查系統(tǒng)。

第三十四條 中國人民銀行通過預(yù)約核查系統(tǒng)審核預(yù)約信息，確定預(yù)約成功的公眾身份和有效的普制幣預(yù)約數(shù)量。

第三十五條 中國人民銀行根據(jù)各地預(yù)約數(shù)量，將普制幣調(diào)撥至各級發(fā)行庫。

第三十六條 中國人民銀行分支機構(gòu)按照銀行業(yè)金融機構(gòu)存取現(xiàn)金方式，將普制幣交付預(yù)約兌換行。

第三十七條 兌換期內(nèi)，預(yù)約成功的公眾憑第二代居民身份證原件到預(yù)約兌換網(wǎng)點辦理兌換。中國人民銀行、預(yù)約兌換行及各自分支機構(gòu)每個工作日分別公布前1日累計預(yù)約兌換情況，預(yù)約兌換行各網(wǎng)點每個工作日在營業(yè)場所公布前1日累計預(yù)約兌換情況。

第三十八條 兌換期結(jié)束后，預(yù)約兌換行將兌換信息發(fā)送至預(yù)約核查系統(tǒng)。

第三十九條 普制幣兌換期結(jié)束后仍有剩余的，中標(biāo)承銷團主承銷商根據(jù)承銷協(xié)議于普制幣兌換期結(jié)束后10 個工作日內(nèi)制定余量處置方案，報中國人民銀行同意后實施。

第四十條 受突發(fā)事件等因素影響，承銷團無法開展普制幣預(yù)約兌換工作的地區(qū)，由當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)指定銀行業(yè)金融機構(gòu)辦理普制幣預(yù)約兌換。

 

第四章  裝幀銷售管理

第四十一條 中國人民銀行將裝幀銷售的普制幣（以下簡稱裝幀幣）調(diào)撥至中標(biāo)承銷團主承銷商指定地點（僅限1地）的中國人民銀行發(fā)行庫，當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行分支機構(gòu)按照銀行業(yè)金融機構(gòu)存取現(xiàn)金方式，將普制幣交付當(dāng)?shù)刂袠?biāo)承銷團主承銷商分支機構(gòu)。

第四十二條 中標(biāo)承銷團裝幀普制幣應(yīng)符合以下要求：

（一）遵守人民幣管理以及其他相關(guān)法律規(guī)定。

（二）裝幀圖案設(shè)計與普制幣主題保持一致，內(nèi)容積極向上、和諧健康。

（三）裝幀圖案、樣式、材料等要素保持統(tǒng)一，并標(biāo)注中標(biāo)承銷團主承銷商行名。

（四）單個裝幀冊、盒裝幀普制幣數(shù)量不得超過普制幣個人預(yù)約兌換量上限。

第四十三條 中標(biāo)承銷團自行分配各成員裝幀數(shù)量、組織銷售及分配利潤。

第四十四條 中標(biāo)承銷團根據(jù)承銷協(xié)議于普制幣發(fā)行公告公布之日起10個工作日內(nèi)，制定裝幀和銷售方案，并報中國人民銀行備案。

第四十五條 普制幣預(yù)約兌換期間，中標(biāo)承銷團主承銷商公告裝幀銷售數(shù)量、方式、渠道、價格、時間等信息。中標(biāo)承銷團應(yīng)在預(yù)約兌換結(jié)束后1個月內(nèi)銷售裝幀幣。裝幀幣上市銷售3個月內(nèi)，承銷團應(yīng)將全部裝幀幣面向公眾實名制零售；上市銷售3個月后仍有剩余的，承銷團可自行決定剩余部分裝幀幣銷售方式。

第四十六條 裝幀幣上市銷售3個月內(nèi)，中標(biāo)承銷團主承銷商按月向中國人民銀行報備銷售數(shù)量、方式等情況。

 

第五章  監(jiān)督管理

第四十七條 承銷團應(yīng)規(guī)范投標(biāo)行為，嚴禁串標(biāo)、虛假投標(biāo)，或者干擾招標(biāo)、評標(biāo)。

第四十八條 普制幣生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)在普制幣包裝箱、盒上噴印號碼，記錄箱號、盒號，確保普制幣來源可追溯。用于裝幀銷售的紀念鈔采用特殊的冠字號碼。

第四十九條 中國人民銀行分支機構(gòu)辦理普制幣出庫，以及預(yù)約兌換行辦理預(yù)約兌換，應(yīng)做好登記，確保普制幣來源可追溯。

第五十條 相關(guān)單位辦理普制幣業(yè)務(wù)應(yīng)嚴格執(zhí)行保密規(guī)定，嚴禁在生產(chǎn)、調(diào)運和裝幀過程中拍照、傳播，并做好信息登記與資料保存。

第五十一條 普制幣預(yù)約兌換期間相關(guān)單位和個人禁止出現(xiàn)以下行為：

（一）截留普制幣。

（二）兌換整箱紀念硬幣或者整捆紀念鈔。

（三）對單張、整把、整捆紀念鈔進行挑號或者抽號。

（四）未核驗第二代居民身份證原件。

（五）未按中國人民銀行規(guī)定數(shù)量兌換。

（六）在非營業(yè)時間違規(guī)辦理兌換。

（七）未通過兌換窗口辦理兌換。

（八）其他違法違規(guī)行為。

第五十二條 普制幣裝幀銷售階段，中標(biāo)承銷團禁止出現(xiàn)下列行為：

（一）中標(biāo)后無故放棄承銷。

（二）擅自減少或者擴大裝幀數(shù)量。

（三）裝幀幣上市銷售3個月內(nèi)出現(xiàn)無正當(dāng)理由缺貨。

（四）哄抬裝幀幣價格，推動價格漲幅過高。

（五）其他違法違規(guī)行為。

第五十三條 普制幣發(fā)行期間，中國人民銀行分支機構(gòu)通過查看業(yè)務(wù)信息、實地巡查、調(diào)閱監(jiān)控錄像、市場監(jiān)測、了解輿情等方式，對發(fā)行工作情況進行監(jiān)督檢查。

第五十四條 中標(biāo)承銷團成員在普制幣預(yù)約兌換和裝幀銷售中存在違法違規(guī)行為，情節(jié)輕微的，由中國人民銀行責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴重或者逾期未改正的，按照《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國人民幣管理條例》予以處罰。

第五十五條 中國人民銀行建立承銷團考評制度，及時公布考評結(jié)果。

 

第六章  附  則

第五十六條 本規(guī)定由中國人民銀行負責(zé)解釋。

第五十七條 本規(guī)定自2020年9月1日起施行。

本文鏈接：http://www.per-better.com/doc/88761.html

本文關(guān)鍵詞： 銀發(fā), 中國人民銀行, 普通紀念幣, 普制幣, 發(fā)行, 管理, 暫行規(guī)定, 通知