證監(jiān)發(fā)〔2020〕67號(hào)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知








證監(jiān)發(fā)〔2020〕67號(hào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門：

為了落實(shí)《中華人民共和國(guó)證券法》第九十五條第三款相關(guān)規(guī)定，規(guī)范證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)單位參加證券糾紛特別代表人訴訟(以下簡(jiǎn)稱特別代表人訴訟)相關(guān)活動(dòng)，明確各方職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》《中華人民共和國(guó)證券法》《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、特別代表人訴訟是指按照《中華人民共和國(guó)證券法》第九十五條第三款規(guī)定，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，作為代表人參加的證券民事訴訟。

二、本通知所稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)是指中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司。

三、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加特別代表人訴訟，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持必要、透明、公正的原則，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

四、對(duì)于典型重大、社會(huì)影響惡劣的證券民事案件，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法及時(shí)啟動(dòng)特別代表人訴訟。

投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)司法解釋的規(guī)定參加訴訟，可以先行在被告具有一定償付能力、已被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者刑事裁判等案件上進(jìn)行試點(diǎn)訴訟，積累經(jīng)驗(yàn)，主動(dòng)探索引領(lǐng)證券糾紛代表人訴訟。

五、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全參加特別代表人訴訟的工作機(jī)制，明確內(nèi)部職責(zé)分工，配備必要的人員、經(jīng)費(fèi)及信息技術(shù)設(shè)施等保障。

六、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定參加特別代表人訴訟的管理制度，對(duì)內(nèi)部決策程序、實(shí)施步驟、通知公告方式、與訴訟參與人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、費(fèi)用管理、工作人員行為規(guī)范以及訴訟活動(dòng)中可能涉及的重要事項(xiàng)等作出規(guī)定，嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。

七、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)正式參加訴訟前，可以按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)查詢投資者范圍、持股情況、虧損情況等相關(guān)信息，并依法做好保密工作。

八、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以建立專家評(píng)估機(jī)制，根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、資本市場(chǎng)改革發(fā)展、具體案件情況、社會(huì)輿情、投資者需求以及相關(guān)部門提議等，按照內(nèi)部決策程序，自主研究決定是否參加相關(guān)案件進(jìn)行特別代表人訴訟。

投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況，決定不參加相關(guān)案件，可以運(yùn)用其他方式，積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

九、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加特別代表人訴訟的，應(yīng)當(dāng)按照訴訟規(guī)則參與各項(xiàng)具體訴訟活動(dòng)，依法履行代表人職責(zé)。

投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件事實(shí)，公正、合理地確定訴訟標(biāo)的、提出訴訟請(qǐng)求。在確定訴訟標(biāo)的、提出訴訟請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取被代表投資者的意見(jiàn)，做好溝通協(xié)調(diào)、解釋說(shuō)明等工作。

十、中國(guó)結(jié)算是《證券法》規(guī)定的確認(rèn)權(quán)利人的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

中國(guó)結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照人民法院出具的載有確定的權(quán)利登記范圍的法律文書(shū)，根據(jù)證券登記結(jié)算系統(tǒng)里的登記記載，確認(rèn)相關(guān)權(quán)利人持有證券的事實(shí)。

中國(guó)結(jié)算提供的確認(rèn)情況，為證券登記結(jié)算系統(tǒng)記載的一個(gè)或若干交易日日終的證券持有人名單。

十一、中國(guó)結(jié)算、證券交易所、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等可以根據(jù)自身職能，按照司法協(xié)助程序積極配合人民法院在特別代表人訴訟過(guò)程中的相關(guān)工作，在證據(jù)核查、損失計(jì)算及賠償金分配等方面提供支持配合。

十二、證監(jiān)會(huì)對(duì)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加特別代表人訴訟工作進(jìn)行監(jiān)督，各相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和會(huì)管單位等依法提供支持和服務(wù)保障。

投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將參加特別代表人訴訟相關(guān)重要情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，案件結(jié)案后進(jìn)行專項(xiàng)報(bào)告。

十三、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、中國(guó)結(jié)算、證券交易所等單位之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)溝通合作，可以通過(guò)簽訂備忘錄或業(yè)務(wù)協(xié)議等方式完善協(xié)作機(jī)制。

十四、參加特別代表人訴訟活動(dòng)的證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各相關(guān)單位及其工作人員，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及工作紀(jì)律，遵守相關(guān)回避規(guī)定，保守工作秘密，不得謀取私利，不得接受不當(dāng)請(qǐng)托及從事其他損害投資者合法權(quán)益的行為，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

有關(guān)單位及其工作人員徇私舞弊、嚴(yán)重失職造成投資者損失的，依法依規(guī)追究責(zé)任;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

十五、證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各相關(guān)單位在參加特別代表人訴訟過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與人民法院溝通協(xié)調(diào)，積極總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)與建議，不斷推動(dòng)完善特別代表人訴訟制度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

十六、本通知自印發(fā)之日起施行。





 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年7月31日

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