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能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）
國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心
2020年7月
目 錄
一、簡述
（一）編制情況
（二）數(shù)據(jù)歸集情況
二、能源行業(yè)總體信用狀況良好
（一）全行業(yè)信用狀況
（二）分行業(yè)信用狀況
（三）派出機構(gòu)轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況
三、與2018年相比不良信用記錄呈下降趨勢
（一）行政處罰方面
（二）黑名單方面
（三）合同違約方面
四、需重點關(guān)注的方面
（一）電力行業(yè)
（二）煤炭行業(yè)
（三）油氣行業(yè)
五、綜述
（一）相關(guān)建議
（二）展望與趨勢
能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）
能源行業(yè)信用體系建設(shè)是國家社會信用體系建設(shè)的重要組成部分。2019年，國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心(以下簡稱資質(zhì)中心）積極推進能源行業(yè)信用體系建設(shè)，組織開展信用監(jiān)管工作，取得新成效，為探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機制打下了基礎(chǔ)。為全面精準(zhǔn)反映能源行業(yè)市場主體信用狀況，基于2019年能源行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)，2020年上半年，資質(zhì)中心組織中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)有限公司，編制形成《能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）》。
一、簡述
（一）編制情況
本報告依托能源行業(yè)信用信息平臺和全國公共信用信息共享平臺，歸集電力、煤炭、油氣三大行業(yè)81409家市場主體的信用信息，建立信用信息分析樣本,通過大數(shù)據(jù)技術(shù)對樣本數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，并結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)輿情對能源行業(yè)市場主體進行了全方位研究分析。首先，參照國家公共信用信息中心的公共信用綜合評價方法，以基本信息、良好信息、不良信息等為主要指標(biāo)，從優(yōu)良中差四個方面描述了能源行業(yè)總體信用狀況，包括全行業(yè)信用狀況、分行業(yè)（電力、煤炭、油氣）狀況和派出機構(gòu)轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況，并重點分析了信用優(yōu)級企業(yè)狀況。其次，基于不良信用記錄（行政處罰、黑名單、合同違約），從地域、所有制和主營業(yè)務(wù)等幾個層面分析了電力、煤炭、油氣行業(yè)信用狀況。第三，針對存在的突出問題，分行業(yè)強調(diào)了需重點關(guān)注的方面。最后，對下一階段工作提出相關(guān)建議，并就信用建設(shè)發(fā)展趨勢作了展望。
（二）數(shù)據(jù)歸集情況
1.企業(yè)數(shù)據(jù)歸集情況
本報告涉及的能源行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)來源于全國公共信用信息共享平臺和能源行業(yè)信用信息平臺，截至2019年12月31日，選取樣本企業(yè)81409家，較2018年增長0.28%，其中，電力類38025家，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的47%；油氣類25675家，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的31%；煤炭類17709家，占能源行業(yè)市場主體總數(shù)的22%（見圖1）。
圖1 能源行業(yè)市場主體占比情況
與2018年相比，煤炭、油氣類涉及的市場主體數(shù)量略有下降（見圖2），主要原因是剔除了工商注冊登記狀態(tài)中為注銷、吊銷、遷出等非正常存續(xù)經(jīng)營的企業(yè)。
圖2 能源行業(yè)市場主體數(shù)量變化情況
2.不良信用記錄歸集情況
本報告不良信用信息包括行政處罰記錄1801條，黑名單10884條，合同違約記錄27215條。
行政處罰記錄是指企業(yè)被各級行政執(zhí)法部門出具的行政處罰記錄，分為安全類、市場類、環(huán)保類、其他類。安全類包括安全生產(chǎn)和建筑施工中產(chǎn)生的行政處罰；市場類包括市場監(jiān)督管理部門、物價管理部門、稅務(wù)部門等實施的行政處罰；環(huán)保類主要來自生態(tài)環(huán)保部門和林業(yè)草原部門等實施的行政處罰；其他類主要是不包括在上述分類中的行政處罰，例如，來自交通管理部門的處罰等。本報告行政處罰記錄包括電力行業(yè)1133條、油氣行業(yè)163條、煤炭行業(yè)505條。
黑名單記錄是指失信被執(zhí)行人、統(tǒng)計上嚴(yán)重失信企業(yè)、安全生產(chǎn)黑名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人、拖欠農(nóng)民工工資黑名單、涉金融黑名單、海關(guān)失信企業(yè)信息以及異常經(jīng)營信息等。本報告黑名單記錄分為失信被執(zhí)行人、市場經(jīng)營類、安全生產(chǎn)黑名單三大類，其中，市場經(jīng)營類進一步細分為：重大稅收黑名單記錄、企業(yè)異常經(jīng)營、拖欠農(nóng)民工工資黑名單。企業(yè)異常經(jīng)營按照異常原因進一步分為：未公示年度報告、未公示企業(yè)有關(guān)信息、公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、通過登記的經(jīng)營場所無法聯(lián)系等四類。本報告黑名單記錄包括電力行業(yè)2383條、油氣行業(yè)1726條、煤炭行業(yè)6775條。
合同違約記錄是指企業(yè)因合同違約敗訴的裁判文書記錄。本報告合同違約分為能源業(yè)務(wù)類、施工安全類、施工違規(guī)類、環(huán)境問題類以及其他類違約。能源業(yè)務(wù)類主要指裁判文書中涉及能源供給等關(guān)鍵字的記錄，施工安全類主要指裁判文書中出現(xiàn)施工威脅人身生命安全等關(guān)鍵字的記錄，施工違規(guī)類涉及工程承包、建設(shè)、招投標(biāo)等環(huán)節(jié)的違規(guī)，其他類主要涉及經(jīng)濟方面，如拖欠賬款、勞務(wù)糾紛等。本報告合同違約記錄包括電力行業(yè)12045條、油氣行業(yè)2979條、煤炭行業(yè)12191條。
二、能源行業(yè)總體信用狀況良好
2019年，隨著國家社會信用體系建設(shè)的快速推進，信用信息歸集能力大幅提升，能源行業(yè)市場主體更加重視誠實守信、依法合規(guī)經(jīng)營，總體信用狀況良好。
（一）全行業(yè)信用狀況
本報告對81409家能源企業(yè)進行了信用狀況綜合分析，信用優(yōu)級、良級企業(yè)77153家，占能源企業(yè)總數(shù)的94.77%。信用差級企業(yè)數(shù)量2933家，占能源企業(yè)總數(shù)的3.60%。
電力行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是北京市、浙江省、湖北省。煤炭行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是北京市、山東省、陜西省。油氣行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數(shù)量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數(shù)的比值均排前列的省份是山東省、安徽省。
（二）分行業(yè)信用狀況
電力行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內(nèi)。其中，優(yōu)級企業(yè)1788家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的4.70%；良級企業(yè)34780家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的91.46%；中級企業(yè)679家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的1.79%；差級企業(yè)778家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的2.05%。
煤炭行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內(nèi)。其中，優(yōu)級企業(yè)62家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的0.35%；良級企業(yè)15223家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的85.95%；中級企業(yè)564家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的3.18%；差級企業(yè)1860家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的10.50%。
油氣行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內(nèi)。其中，優(yōu)級企業(yè)112家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的0.44%；良級企業(yè)25188家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的98.10%；中級企業(yè)80家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的0.31%；差級企業(yè)295家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的1.15%。
（三）派出機構(gòu)轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況
國家能源局18家派出機構(gòu)所轄區(qū)域企業(yè)總體信用狀況良好，集中在良級范圍內(nèi)（派出機構(gòu)轄區(qū)企業(yè)總體信用狀況見附表1）。
電力行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)1788家，其中，持證企業(yè)1436家，未持證企業(yè)362家。優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是華北監(jiān)管局、南方監(jiān)管局、山東監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局、浙江監(jiān)管辦等轄區(qū)。差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦、四川監(jiān)管辦等轄區(qū)。電力持證優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是南方監(jiān)管局、山東監(jiān)管辦、華北監(jiān)管局、浙江監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局等轄區(qū)。電力持證差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦、四川監(jiān)管辦等轄區(qū)。電力未持證優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是華北監(jiān)管局、江蘇監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局、東北監(jiān)管局、浙江監(jiān)管辦等轄區(qū)。電力未持證差級企業(yè)占比較高的前五名是山西監(jiān)管辦、華北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局、云南監(jiān)管辦、江蘇監(jiān)管辦等轄區(qū)。
煤炭行業(yè)優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是山東監(jiān)管辦、山西監(jiān)管辦、西北監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦等轄區(qū)，差級企業(yè)占比較高的前五名是山西監(jiān)管辦、貴州監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局、云南監(jiān)管辦、四川監(jiān)管辦等轄區(qū)。
油氣行業(yè)優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是山東監(jiān)管辦、華東監(jiān)管局、南方監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦、華北監(jiān)管局，差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、西北監(jiān)管局、山東監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局。
三、與2018年相比不良信用記錄呈下降趨勢
2019年，能源行業(yè)所產(chǎn)生的行政處罰、黑名單、合同違約等不良信用記錄與2018年相比下降趨勢明顯（不良信用記錄區(qū)域分布狀況見附表2）。
（一）行政處罰方面
能源行業(yè)市場主體行政處罰數(shù)量同比平均下降54.32%，其中，煤炭行業(yè)下降幅度最大，達56.24%；油氣行業(yè)其次，下降53.82%；電力行業(yè)下降52.9%。
從區(qū)域分布狀況來看，行政處罰記錄占全部行政處罰記錄比值較高的前五名為華北監(jiān)管局、南方監(jiān)管局、江蘇監(jiān)管辦、東北監(jiān)管局和山西監(jiān)管辦等轄區(qū)。行政處罰記錄占全部行政處罰記錄比值較低的前五名為新疆監(jiān)管辦、云南監(jiān)管辦、福建監(jiān)管辦、浙江監(jiān)管辦和湖南監(jiān)管辦等轄區(qū)。
從國家能源局派出機構(gòu)作出的行政處罰來看，2019年全年作出行政處罰87條，較2018年下降8.2%，涉及持證企業(yè)38家（電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可企業(yè)10家，承裝（修、試）電力設(shè)施企業(yè)28家），未持證企業(yè)48家。從主營業(yè)務(wù)上看，電力建設(shè)類行政處罰數(shù)量37條，發(fā)、輸、供電類企業(yè)18條，其他類32條。從處罰類型上看，與許可證相關(guān)的行政處罰有72條，其他處罰15條。從所有制上看，5家國有企業(yè)受到5條行政處罰，其余82條行政處罰全部來自民營企業(yè)。
（二）黑名單方面
能源行業(yè)市場主體黑名單數(shù)量降幅比行政處罰降幅小，其中，煤炭行業(yè)黑名單記錄幾乎與2018年持平；油氣行業(yè)下降幅度最大，下降27.88%；電力行業(yè)下降14.89%。
黑名單記錄占全部黑名單記錄比值較高的前五名為山西監(jiān)管辦、貴州監(jiān)管辦、華中監(jiān)管局、東北監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦等轄區(qū)。
黑名單記錄占全部黑名單比值較低的前五名為浙江監(jiān)管辦、新疆監(jiān)管辦、福建監(jiān)管辦、江蘇監(jiān)管辦、華東監(jiān)管局等轄區(qū)。
（三）合同違約方面
能源行業(yè)市場主體所產(chǎn)生的合同違約數(shù)量降幅相對較大，其中，油氣行業(yè)、煤炭行業(yè)降幅均達到60%以上（煤炭行業(yè)下降62.92%，油氣行業(yè)下降69.19%），電力行業(yè)降幅達28.83%。
合同違約占全部合同違約比值較低的前五名為福建監(jiān)管辦、浙江監(jiān)管辦、甘肅監(jiān)管辦、新疆監(jiān)管辦、云南監(jiān)管辦等轄區(qū)。合同違約占全部合同違約比值較高的前五名為東北監(jiān)管局、華北監(jiān)管局、華中監(jiān)管局、河南監(jiān)管辦、山西監(jiān)管辦等轄區(qū)。
四、需重點關(guān)注的方面
本報告顯示，不良信用記錄多集中在電力建設(shè)類、煤炭生產(chǎn)類、煤礦建設(shè)類、油氣銷售類企業(yè)；行政處罰需重點關(guān)注環(huán)保和安全方面，黑名單需重點關(guān)注電力行業(yè)的失信被執(zhí)行人記錄、煤炭行業(yè)和油氣行業(yè)的市場經(jīng)營類記錄;合同違約需重點關(guān)注其他類經(jīng)濟糾紛。數(shù)量龐大的民營企業(yè)在優(yōu)級企業(yè)記錄和不良信用記錄中數(shù)量都較多，需進行分級分類監(jiān)管，對信用良好的企業(yè)采取守信激勵措施，對不良信用記錄較多的企業(yè)加強失信懲戒，對黑名單企業(yè)實施聯(lián)合懲戒。
（一）電力行業(yè)
1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大
企業(yè)數(shù)量較多的地區(qū)，不良信用記錄也較多。廣東省、北京市、江蘇省、湖北省、內(nèi)蒙古自治區(qū)受到行政處罰的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高。黑龍江省、江西省、河南省、貴州省、安徽省，黑名單數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高。北京市、江蘇省、吉林省、河南省、貴州省發(fā)生合同違約數(shù)量占該區(qū)域電力企業(yè)總數(shù)的比值較高（見表1）。全國電力企業(yè)平均產(chǎn)生0.19條不良信用記錄（不良信用記錄總數(shù)/電力企業(yè)總數(shù)），高于全國平均水平的前五名分別是黑龍江?。?.35條）、北京市（0.34條）、江蘇?。?.33條）、河南?。?.28條）、江西?。?.28條）；低于全國平均水平的前五名分別是西藏自治區(qū)（0.03條）、海南?。?.06條）、云南?。?.08條）、新疆維吾爾自治區(qū)（0.1條）、陜西省（0.11條）。從電力行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看，北京市、江蘇省、河南省和貴州省三項排名中，均同時有兩項排名居于前五（見表1）。
表1 電力行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況
2.行政處罰、黑名單和合同違約主要集中于電力建設(shè)類企業(yè)
電力建設(shè)類企業(yè)占電力行業(yè)所有企業(yè)的54.69%，行政處罰中來自電力建設(shè)類企業(yè)的占82%，黑名單中來自電力建設(shè)類企業(yè)的占64.50%，合同違約中來自電力建設(shè)類企業(yè)的占74.55%。
3.行政處罰其他類占比最大，黑名單主要是失信被執(zhí)行人最多，合同違約信息主要涉及其他類
電力企業(yè)行政處罰其他類處罰占比最大，主要涉及交通部門的處罰，占電力所有行政處罰的54.59%，其次是環(huán)保類（21.32%）、安全類（16.35%）和市場類（7.74%）。黑名單主要是失信被執(zhí)行人占比最大，達到79.44%。合同違約主要涉及其他類，如拖欠賬款、勞務(wù)糾紛等,即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務(wù)糾紛被告且敗訴的情況居多。
4.輿情信息涉及安全、環(huán)保類較多
從環(huán)保輿情趨勢看，全年整體呈下降趨勢。從安全生產(chǎn)輿情看，全年呈現(xiàn)出先升后降趨勢。夏季是生產(chǎn)生活用電高峰期，同時伴隨自然災(zāi)害和極端天氣增多，電力安全隱患加大，第三季度失信輿情數(shù)量達到峰值，多起較大安全事故引發(fā)輿論關(guān)注。
（二）煤炭行業(yè)
1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大
企業(yè)數(shù)量較多的地區(qū)，不良信用信息也較多。浙江省、西藏自治區(qū)、內(nèi)蒙古自治區(qū)、河北省、黑龍江省行政處罰數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高。貴州省、海南省、天津市、湖北省、北京市黑名單數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高。北京市、黑龍江省、江蘇省、山東省、河北省合同違約數(shù)量占該區(qū)域煤炭企業(yè)總數(shù)的比值較高（見表2）。全國煤炭企業(yè)平均產(chǎn)生0.49條記錄（不良信用記錄總數(shù)/煤炭企業(yè)總數(shù)），高于全國平均水平的前五名分別是北京市（1.25條）、浙江省（0.8條）、貴州省（0.77條）、黑龍江?。?.73條）、湖北省（0.71條）；低于全國平均水平的前五名分別是上海市（0條）、廣東?。?.09條）、青海?。?.13條）、寧夏回族自治區(qū)（0.24條）、陜西?。?.27條）。從煤炭行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看，北京市、河北省和黑龍江省三項排名中，均同時有兩項排名居于前五（見表2）。
表2 煤炭行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況
2.行政處罰和黑名單記錄集中于煤炭生產(chǎn)類企業(yè)，合同違約集中在煤礦建設(shè)類企業(yè)
煤炭生產(chǎn)類企業(yè)行政處罰和黑名單記錄占比均達到70%。煤礦建設(shè)類企業(yè)合同違約記錄占比達到55%。
3.行政處罰環(huán)保、市場類占比最高，黑名單多數(shù)為異常經(jīng)營記錄，合同違約中其他類占比最高
煤炭企業(yè)行政處罰環(huán)保類占比42.77%、市場類占比21.19%。黑名單多數(shù)為市場類異常經(jīng)營記錄，占比68.63%。合同違約中其他類占比最高，占99%，即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務(wù)糾紛被告且敗訴的情況居多，能源業(yè)務(wù)、施工安全、施工違規(guī)、環(huán)保類違約均沒有失信黑名單紀(jì)錄。
4.輿情信息主要涉及環(huán)保、安全類
輿情中環(huán)境保護類和安全生產(chǎn)類占比較大。環(huán)境保護類失信輿情數(shù)量第二季度急劇增加，達到頂峰，第三、四季度緩慢回落。安全生產(chǎn)類失信輿情數(shù)量呈周期波動趨勢，第二、四季度相對第一、三季度數(shù)量處于較高水平。
（三）油氣行業(yè)
1.不良信用記錄區(qū)域分布差異較大
北京市、內(nèi)蒙古自治區(qū)、青海省、江蘇省、寧夏回族自治區(qū)受到行政處罰的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高。貴州省、天津市、甘肅省、寧夏回族自治區(qū)、湖北省被納入黑名單的企業(yè)數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高。北京市、遼寧省、黑龍江省、重慶市、天津市發(fā)生合同違約數(shù)量占該區(qū)域油氣企業(yè)總數(shù)的比值較高（見表3）。全國油氣企業(yè)平均產(chǎn)生0.08條記錄（不良信用記錄總數(shù)/油氣企業(yè)總數(shù)），高于全國平均水平的前五名分別是貴州?。?.20條）、天津市（0.19條）、北京市（0.18條）、甘肅省（0.16條）、寧夏回族自治區(qū)（0.15條）；低于全國平均水平的前五名分別是福建省（0.03條）、云南?。?.04條）、四川?。?.05條）、西藏自治區(qū)（0.05條）、新疆維吾爾自治區(qū)（0.06條）。
從油氣行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況看，北京市、天津市和寧夏回族自治區(qū)三項排名中，均同時有兩項排名居于前五（見表3）。
表3 油氣行業(yè)不良信用記錄區(qū)域分布占比情況
2.行政處罰、黑名單和合同違約記錄主要集中于油氣銷售類企業(yè)
油氣銷售類企業(yè)占油氣行業(yè)所有企業(yè)的95.89%，行政處罰中來自油氣銷售類企業(yè)的占95%，黑名單中來自油氣銷售類企業(yè)的占94%，合同違約中來自油氣銷售類企業(yè)的占98%。
3.行政處罰其他類占比最高，黑名單中多數(shù)為異常經(jīng)營記錄，合同違約中其他類占比較高
油氣企業(yè)行政處罰中其他類占比最高，主要是交通管理方面的行政處罰，占油氣行政處罰的41.10%，其次是市場類（36.20%）、環(huán)保類（19.02%）。黑名單中多數(shù)為市場類異常經(jīng)營記錄，占比77.64%。合同違約中其他類占比最高，占比94.49%，即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務(wù)糾紛被告且敗訴的情況居多。
4.輿情信息涉及安全生產(chǎn)、勞資糾紛較明顯
油氣行業(yè)安全生產(chǎn)和勞資糾紛失信輿情數(shù)量占比較大， 全年呈現(xiàn)小幅度先升后降趨勢。安全生產(chǎn)第二季度和第三季度出現(xiàn)兩個拐點，到第三季度達到高峰，隨后，穩(wěn)步下降。勞資糾紛則在春節(jié)過后的第二季度達到高峰，隨后，平穩(wěn)下降。
五、綜述
（一）相關(guān)建議
1.重點關(guān)注不良信用記錄高發(fā)領(lǐng)域，突出監(jiān)管針對性
對于電力行業(yè)，需重點關(guān)注不良信用記錄較多的重點區(qū)域和電力建設(shè)類企業(yè)，實施分級分類信用監(jiān)管措施；提醒警示相關(guān)企業(yè)注重合同違約風(fēng)險，以防范因失信被執(zhí)行人記錄而列入聯(lián)合懲戒黑名單；同時，相關(guān)企業(yè)要切實正視安全生產(chǎn)和環(huán)保方面存在的突出問題，積極落實責(zé)任，降低信用風(fēng)險。
對于煤炭行業(yè)，需重點關(guān)注企業(yè)數(shù)量較多和不良信用記錄占比較大的區(qū)域、煤炭生產(chǎn)類企業(yè)的行政處罰和黑名單記錄、煤礦建設(shè)類企業(yè)的合同違約記錄，以及環(huán)保、安全類輿情問題；對各項處罰數(shù)量較多的企業(yè)應(yīng)當(dāng)分級分類加強信用監(jiān)管。同時，煤炭類企業(yè)要切實關(guān)注自身經(jīng)濟糾紛和勞務(wù)糾紛等合同違約問題，謹(jǐn)防列入失信黑名單而受到聯(lián)合懲戒。
對于油氣行業(yè)，需重點關(guān)注不良信用記錄數(shù)量較多的企業(yè)和占比較大的區(qū)域；從主營業(yè)務(wù)來看，重點關(guān)注油氣銷售類企業(yè)；從行政處罰和黑名單來看，重點關(guān)注環(huán)保、市場類生產(chǎn)領(lǐng)域；對不良信用記錄數(shù)量較多的企業(yè)強化分級分類監(jiān)管。同時，相關(guān)企業(yè)要增強依法合規(guī)履約守信意識，重視安全生產(chǎn)、經(jīng)濟糾紛和勞資糾紛等方面產(chǎn)生的失信問題。
2.積極推進分級分類監(jiān)管，探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制
2019年初，國家能源局相繼出臺能源行業(yè)市場主體信用修復(fù)管理辦法和失信聯(lián)合懲戒對象名單（即黑名單）管理辦法，進一步加強信用修復(fù)和黑名單管理，完善能源行業(yè)信用制度體系。2019年10月，國家能源局以電力業(yè)務(wù)許可和承裝（修、試）電力設(shè)施許可信用監(jiān)管應(yīng)用措施清單為主要內(nèi)容，啟動了許可信用分類監(jiān)管。
目前來看，信用分級分類監(jiān)管中，守信激勵方面還缺少相應(yīng)的政策法規(guī)依據(jù)；基于能源監(jiān)管的權(quán)利責(zé)任清單、行政處罰指引和信用行為等級認(rèn)定之間的制度建設(shè)還需要完善，隨著失信黑名單認(rèn)定和信用修復(fù)的深入開展，其標(biāo)準(zhǔn)、程序、工作界面等需要進一步細化和規(guī)范；信用分類監(jiān)管正在電力業(yè)務(wù)許可中試點探索，需進一步研究擴展到安全、市場、行業(yè)監(jiān)管等諸多方面。
下一階段要加緊研究基于公共信用評價的分級分類監(jiān)管，結(jié)合“雙隨機、一公開”和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”等手段，不斷拓展應(yīng)用領(lǐng)域，為深入推進能源行業(yè)信用體系建設(shè)、探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制積累豐富的經(jīng)驗和示范借鑒。
3.完善能源行業(yè)信用信息平臺，加大信用信息歸集共享力度
隨著與國家公共信用信息平臺互聯(lián)共享的不斷深化，能源行業(yè)信用信息平臺歸集共享的信用信息更加豐富、多樣、全面，為提示信用風(fēng)險、強化嚴(yán)格監(jiān)管、依法實施聯(lián)合獎懲創(chuàng)造了技術(shù)平臺和條件。
在信用監(jiān)管探索中，能源行業(yè)信用信息平臺作用初顯，但數(shù)據(jù)歸集還面臨不少問題：部分派出機構(gòu)數(shù)據(jù)歸集質(zhì)量、更新時效性還有待提高，不良信息的歸集比例還比較低；重點集團企業(yè)和有關(guān)行業(yè)協(xié)會的信用信息歸集剛剛起步，欠缺較多；信用信息數(shù)據(jù)在管理和應(yīng)用方面，還差距較大。
下一階段要加強與國家公共信用信息平臺及能源行業(yè)信源單位信用信息數(shù)據(jù)的聯(lián)動共享，全面提升歸集能力，拓展數(shù)據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域，讓數(shù)據(jù)真正“活”起來。
4.持續(xù)開展信用宣傳和輿論引導(dǎo)，營造良好信用環(huán)境
從2019年來看，能源行業(yè)總體信用狀況良好，但信用差級企業(yè)數(shù)量明顯多于優(yōu)級企業(yè)數(shù)量。煤炭行業(yè)差級企業(yè)占煤炭企業(yè)總數(shù)的比例超過10%，尤為突出。差級企業(yè)多數(shù)存在多條行政處罰或黑名單記錄。有關(guān)部門要持續(xù)開展信用宣傳和輿論引導(dǎo)，指導(dǎo)督促行業(yè)協(xié)會和重點企業(yè)，積極開展信用建設(shè)工作，做好信用承諾，主動申請信用修復(fù)，及時退出黑名單。同時，要有效利用現(xiàn)有信用體系建設(shè)成果和信用監(jiān)管成效，加強宣傳和引導(dǎo)，促進企業(yè)提升信用意識和誠信素質(zhì)。
（二）展望與趨勢
2020年是首部國家級社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要收官之年，也是“十四五”規(guī)劃謀篇布局之年。能源行業(yè)信用體系建設(shè)工作將繼續(xù)秉承“深化信用、強化監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)”的原則，緊緊圍繞國家社會信用體系建設(shè)的有關(guān)要求，依法合規(guī)，有序推進，為積極探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機制、營造良好的市場營商環(huán)境、促進能源高質(zhì)量發(fā)展做出新成績。
1.立足信用立法進展，完善能源行業(yè)信用制度體系
立足社會信用立法進展，嚴(yán)格按照國家社會信用體系建設(shè)的要求，結(jié)合能源行業(yè)自身特點、能源監(jiān)管的工作界面、許可信用分類監(jiān)管的經(jīng)驗成效，進一步完善和細化信用信息歸集、聯(lián)合獎懲、信用修復(fù)、信用評價和信用分級分類監(jiān)管等各個方面的制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、程序，防止信用泛化、濫用，依法合規(guī)、公開透明開展信用建設(shè)和信用監(jiān)管工作。
2.總結(jié)能源行業(yè)信用工作，探索構(gòu)建新型能源監(jiān)管機制
全面梳理總結(jié)“十三五”能源行業(yè)信用體系建設(shè)工作經(jīng)驗和成效，特別是深入研究分析以信用為基礎(chǔ)的許可專項監(jiān)管工作經(jīng)驗，以及電力行業(yè)信用分級分類評價和監(jiān)管機制，將具有能源行業(yè)特色的信用建設(shè)經(jīng)驗和許可信用監(jiān)管經(jīng)驗向能源市場、行業(yè)、安全監(jiān)管等領(lǐng)域拓展；同時，參考國內(nèi)外成熟的信用監(jiān)管實踐和理論成果，按照國家“十四五”社會信用體系建設(shè)總體要求和部署，形成能源行業(yè)信用體系建設(shè)和信用監(jiān)管新思路、新目標(biāo)，積極探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機制。
3.規(guī)范失信聯(lián)合懲戒和信用修復(fù)，有效開展信用監(jiān)管
按照國家社會信用體系建設(shè)要求，切實加強事中事后監(jiān)管，規(guī)范開展失信聯(lián)合懲戒。在能源行業(yè)信用監(jiān)管工作中，將進一步準(zhǔn)確界定信用信息邊界，依法規(guī)范失信行為和失信聯(lián)合懲戒的認(rèn)定范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序，不斷完善信用修復(fù)、異議處理和黑名單管理工作機制，積極開展公共信用評價，結(jié)合“雙隨機一公開”等手段，有效開展信用監(jiān)管。
4.完善能源行業(yè)信用信息平臺，強化信用信息歸集
利用“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)應(yīng)用等新技術(shù)，完善能源行業(yè)信用信息平臺功能，積極推進與國家公共信用信息平臺、能源行業(yè)信源單位系統(tǒng)平臺的信用信息歸集、共享和應(yīng)用，優(yōu)化信用信息類別，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量和應(yīng)用能力，同時，做好“云”運維服務(wù)工作，保障平臺系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，為信用監(jiān)管和信用服務(wù)提供基礎(chǔ)支撐。
5.拓寬信用培訓(xùn)渠道，加大信用宣傳力度
組織行業(yè)協(xié)會、重點集團企業(yè)和第三方中介組織，充分開展信用培訓(xùn)等活動，將信用培訓(xùn)貫穿市場主體全生命周期，事前進行誠信宣傳教育，事中加強信用管理培訓(xùn)，事后開展信用修復(fù)活動。同時，積極拓寬信用培訓(xùn)和信用宣傳方式，線上線下相結(jié)合，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，提升服務(wù)水平。
6.調(diào)動多方力量，實現(xiàn)行業(yè)信用共建
堅持政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會監(jiān)督的原則，推進能源行業(yè)信用共建。國家能源局及其派出機構(gòu)，加強頂層設(shè)計，深化指導(dǎo)和服務(wù)，強化信用監(jiān)管，實現(xiàn)跨行業(yè)、跨部門聯(lián)動，積極推動行業(yè)信用體系建設(shè)。行業(yè)協(xié)會要充分發(fā)揮行業(yè)自律作用，加強會員企業(yè)管理，做好信用評價、信用修復(fù)等工作。重點能源集團企業(yè)要發(fā)揮標(biāo)桿作用，在集團上下建立內(nèi)部信用管理工作機制，積極開展信用承諾，依法合規(guī)誠實守信經(jīng)營。第三方信用服務(wù)機構(gòu)要充分利用好數(shù)據(jù)力量、技術(shù)力量和專業(yè)力量，開發(fā)豐富多樣的信用產(chǎn)品，激活信用市場。
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