清整聯(lián)辦〔2017〕49號(hào)《關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要〉的通知》

《清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要〉的通知》








清整聯(lián)辦〔2017〕49號(hào)

中央宣傳部、中央網(wǎng)信辦、中央維穩(wěn)辦、高法院、高檢院、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、人民銀行、國(guó)資委、工商總局、新聞出版廣電總局、林業(yè)局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、法制辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、郵政局辦公廳（辦公室、秘書(shū)行政司、秘書(shū)局）、各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府辦公廳：

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓、切實(shí)防控化解金融風(fēng)險(xiǎn)的決策部署，2017年7月11日，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室在北京召開(kāi)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì)議。部分成員單位、有關(guān)部門(mén)研究討論了郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作情況、風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)和下一步工作措施，部分省級(jí)人民政府副秘書(shū)長(zhǎng)、金融辦（局）負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。現(xiàn)予以印發(fā)會(huì)議紀(jì)要，請(qǐng)各成員單位、相關(guān)部門(mén)、各省級(jí)人民政府按照會(huì)議要求抓緊貫徹落實(shí)






 

清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室

中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳代章

2017年8月2日
 

郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要

2017年7月11日，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)清整聯(lián)辦）召開(kāi)了郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì)議，通報(bào)前一階段郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作情況，分析研判風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，研究部署下一步工作措施。北京、河北、上海、江蘇、湖南分別介紹了轄區(qū)內(nèi)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所整治面臨的問(wèn)題和考慮，中央宣傳部、中央網(wǎng)信辦、公安部、文化部、郵政局相關(guān)負(fù)責(zé)同志發(fā)表了意見(jiàn)和建議。

會(huì)議指出，郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所主要以郵資票品、錢(qián)幣、磁卡為交易對(duì)象，采用類(lèi)似股票發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，開(kāi)展集中競(jìng)價(jià)、“T+0”交易，不僅直接違反國(guó)務(wù)院文件規(guī)定，且大多存在欺詐、做莊交易、操縱價(jià)格、客損分成等行為，涉嫌嚴(yán)重違法犯罪。市場(chǎng)普遍投機(jī)氛圍濃厚，價(jià)格大幅偏高價(jià)值，引誘投資者高位接盤(pán)，大量投資者被洗劫一空，風(fēng)險(xiǎn)隱患很大，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定，亟需重點(diǎn)清理整治。

會(huì)議認(rèn)為，自2017年1月清理整頓種類(lèi)交易場(chǎng)所“回頭看”工作啟動(dòng)以來(lái)，按照國(guó)務(wù)院文件要求及聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)一部署，各省級(jí)人民政府切實(shí)改造屬地管理主體責(zé)任，積極行動(dòng)，措施得力，各有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)指導(dǎo)協(xié)調(diào)，郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓已取得明顯的階段性成交。截至目前，全國(guó)五十多家郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所大多已停止違規(guī)交易，重點(diǎn)交易場(chǎng)所的規(guī)模顯著下降，風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散蔓延的勢(shì)頭得到有效控制。盡管如此，仍然存在一些不容忽視的問(wèn)題：一是少數(shù)郵幣卡交易場(chǎng)所仍在開(kāi)展違規(guī)交易，甚至發(fā)行新產(chǎn)品，造成了不良的示范效應(yīng)。二是一些已經(jīng)暫停交易的違規(guī)交易場(chǎng)所，沒(méi)有徹底整改規(guī)范的態(tài)度和決心，虛與委蛇，消極應(yīng)對(duì)，伺機(jī)卷土重來(lái)。三是郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所參與者上訪維穩(wěn)壓力仍然很大，有人背后組織煽動(dòng)，甚至出身串聯(lián)群訪、進(jìn)京上訪跡象。四是個(gè)別地區(qū)對(duì)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所違法違規(guī)的危害性認(rèn)識(shí)不足，還存在拖延觀望情緒，影響了清理整頓整體進(jìn)程和效果。

會(huì)議根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）以及清理整頓“回頭看”有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合各地清理整頓工作經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)充分協(xié)商，就下一步清理整治工作形成如下共識(shí)：

一、停止整頓違規(guī)交易。郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所的現(xiàn)貨發(fā)售模式嚴(yán)重違反國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件、國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定。根據(jù)國(guó)務(wù)院和清整聯(lián)辦有關(guān)文件要求，仍在開(kāi)展違規(guī)交易的郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所一律停業(yè)整頓，不得繼續(xù)開(kāi)展交易，違規(guī)郵幣卡類(lèi)交易品種要限期下線；已停止交易的，未經(jīng)省級(jí)人民政府驗(yàn)收批準(zhǔn)并報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案，不得恢復(fù)交易；嚴(yán)重違法違規(guī)的交易場(chǎng)所要堅(jiān)決予以關(guān)閉。清整聯(lián)辦加強(qiáng)統(tǒng)籌督導(dǎo)協(xié)調(diào)。

二、抓緊準(zhǔn)備處置預(yù)案。各地要按照國(guó)務(wù)院和清整聯(lián)辦有關(guān)政策要求盡快制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，及時(shí)對(duì)交易場(chǎng)所、分支機(jī)構(gòu)（含會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)商、下同）的股東、高管、以及發(fā)售人、莊家等涉案人員及涉案財(cái)產(chǎn)加強(qiáng)管控。禁止交易場(chǎng)所、分支機(jī)構(gòu)、發(fā)售人、莊家等出金，限制其轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，防止其卷款跑路。

三、全面摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。各省級(jí)人民政府要組織精干專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所逐一進(jìn)場(chǎng)摸排，固定交易數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、服務(wù)器等關(guān)鍵證據(jù)資料，全面掌握其股東、分支機(jī)構(gòu)、客戶(hù)、資金等情況，以及發(fā)售人、莊家、交易場(chǎng)所及分支機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)事實(shí)，徹底摸清交易場(chǎng)所及其利益關(guān)聯(lián)方的利益分成、客戶(hù)虧損、資金缺口等風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。對(duì)涉嫌違法犯罪的應(yīng)依法查處。

四、逐步化解存量風(fēng)險(xiǎn)。摸清底數(shù)并采取必要控制措施后，可以通過(guò)督促交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)合理補(bǔ)償引導(dǎo)小額持倉(cāng)人提貨離場(chǎng)、督促發(fā)售人及莊家等非法獲利人出資回購(gòu)等方式不斷清退郵幣卡交易客戶(hù)，壓縮化解存量風(fēng)險(xiǎn)。地方人民政府應(yīng)壓實(shí)交易場(chǎng)所、分支機(jī)構(gòu)、發(fā)售人、莊家等非法獲利方責(zé)任，最大限度追贓挽損，穩(wěn)妥化解郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)。

五、審慎批準(zhǔn)合規(guī)交易。各省級(jí)人民政府要從服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局出發(fā)，重新評(píng)估開(kāi)展郵幣卡交易的必要性，全面權(quán)衡其風(fēng)險(xiǎn)、效益和社會(huì)成本。如確有必要的，可指定一家取得省級(jí)人民政府批文、經(jīng)省級(jí)人民政府驗(yàn)收合格并報(bào)聯(lián)席會(huì)議備案的專(zhuān)門(mén)的郵幣卡交易場(chǎng)所，允許其采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式組織開(kāi)展郵幣卡交易，且須嚴(yán)格遵守國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件、國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件“不得采取集中競(jìng)價(jià)等集中交易方式進(jìn)行交易”、“任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日”等有關(guān)規(guī)定。文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類(lèi)、商品類(lèi)、權(quán)益類(lèi)等其他各類(lèi)交易場(chǎng)所均不得組織開(kāi)展郵幣卡交易。

六、顧全大局一致行動(dòng)。各地區(qū)要從全國(guó)大局出發(fā)，嚴(yán)格落實(shí)屬地責(zé)任，協(xié)調(diào)一致采取行動(dòng)。尚未停止郵幣卡交易的要立即停止；已經(jīng)停止交易的要徹底摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，采取切實(shí)有效的措施，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn)。加大跨地區(qū)協(xié)同力度，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)器等與交易場(chǎng)所不在同一省級(jí)行政區(qū)域的，異地省級(jí)人民政府應(yīng)積極支持配合。聯(lián)席會(huì)議成員單位和相關(guān)部門(mén)要按照既定的職責(zé)分工，加強(qiáng)政策宣講、行業(yè)指導(dǎo)、信息共享和溝通協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)屬地維穩(wěn)工作，嚴(yán)厲打擊交易場(chǎng)所違法犯罪，加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)與管控等；指導(dǎo)各省級(jí)人民政府做好郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓、風(fēng)險(xiǎn)屬地化解與重點(diǎn)人員穩(wěn)控等工作。

七、切實(shí)維護(hù)穩(wěn)定大局。郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所涉及投資者眾多，各地要切實(shí)做好維穩(wěn)預(yù)案，妥善處理投訴舉報(bào)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做好動(dòng)態(tài)、深度研判，發(fā)現(xiàn)苗頭性問(wèn)題及早處置，重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。防止因交易場(chǎng)所關(guān)停出現(xiàn)大規(guī)模群訪和進(jìn)京上訪，做好風(fēng)險(xiǎn)屬地化解與重點(diǎn)人員穩(wěn)控等工作，確保平穩(wěn)有序化解風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)投資者教育，做好法律普及、政策解讀工作，引導(dǎo)投資乾依法表達(dá)訴求、維護(hù)自身權(quán)益。組織做好輿論引導(dǎo)和政策解釋工作，加強(qiáng)廣播電視報(bào)刊等媒體及互聯(lián)網(wǎng)管理，杜絕炒作此類(lèi)事件，并做好門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、搜索引擎、微博、微信、QQ、論壇、貼吧等相關(guān)內(nèi)容的管控，創(chuàng)造和維護(hù)有利于清理整頓的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，各地區(qū)、各部門(mén)要堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院防控化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的決策部署，鞏固郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓已取得的階段性成效，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，協(xié)調(diào)行動(dòng)，形成合力，不得觀望拖延，穩(wěn)妥推進(jìn)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，以?xún)?yōu)異成績(jī)迎接黨的十九大勝利召開(kāi)。



聯(lián)席會(huì)議部分成員單位參與人員：


證監(jiān)會(huì)劉士余趙爭(zhēng)平李至斌竺煜王建平閆勇嚴(yán)伯進(jìn)梁永生邱勇

中央宣傳部文改辦蘭君

公安部經(jīng)偵局和邢偵局劉冬董小剛那艷郭威

文化部文化市場(chǎng)司李建偉楊顥偉

邀請(qǐng)單位參會(huì)人員：

中央網(wǎng)信辦信息服務(wù)管理局倪健林茂

中央維穩(wěn)辦信息室劉志剛顏朝輝

郵政局市場(chǎng)監(jiān)管司尹訓(xùn)國(guó)

部分省市參會(huì)人員：

北京市王文杰沈鴻時(shí)光

河北省吳曉華游明泉

上海市李軍曹艷文

江蘇省劉以安聶振平劉永彪劉永輝

湖南省陳仲伯張新青
 

掃描版全文及附件下載：《清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)〈郵幣卡類(lèi)交 易場(chǎng)所清理整頓工作專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要〉的通知》 【提取碼:1qpm】

掃描二維碼 關(guān)注我們

本文鏈接：http://www.per-better.com/doc/92090.html

本文關(guān)鍵詞： 清整聯(lián)辦, 郵幣卡, 交易場(chǎng)所, 清理, 整頓, 專(zhuān)題, 會(huì)議紀(jì)要, 通知