清整辦函〔2019〕35號(hào)《關(guān)于三年攻堅(jiān)戰(zhàn)期間地方交易場(chǎng)所清理整頓有關(guān)問題的通知》

關(guān)于三年攻堅(jiān)戰(zhàn)期間地方交易場(chǎng)所清理整頓有關(guān)問題的通知








清整辦函〔2019〕35號(hào)

各省、自治區(qū)，直轄市、計(jì)劃單列市人民政府辦公廳，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳：

2018年11月《關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)印發(fā)以來，各地區(qū)各部門按照清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)的部署，穩(wěn)妥有序推進(jìn)各類交易場(chǎng)所清理整頓遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)的處置工作，并結(jié)合實(shí)際工作情況提出了一些需要明確的具體問題。根據(jù)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國(guó)金融工作會(huì)議精神，以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)三年行動(dòng)方案和聯(lián)席會(huì)議有關(guān)文件規(guī)定，現(xiàn)就地方交易場(chǎng)所清理整頓有關(guān)具體問題進(jìn)一步明確如下:

一、關(guān)于交易場(chǎng)所總體規(guī)劃問題

請(qǐng)各地區(qū)認(rèn)真總結(jié)近年來清理整頓各類交易場(chǎng)所的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步提高對(duì)交易場(chǎng)所功能定位、發(fā)展模式和潛在風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，切實(shí)按照“總量控制、合理有局、申慎審批”的原則和有關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)刭Y源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求及配套條件、監(jiān)管能力，統(tǒng)籌研究論證各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)布局和區(qū)域分布，制定本地區(qū)交易場(chǎng)所總體規(guī)劃,并于2019年4月底前報(bào)聯(lián)席會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議如有不同意見，將適時(shí)反饋省級(jí)人民政府。

二、關(guān)于交易場(chǎng)所撤銷關(guān)閉問題

違法違規(guī)問題嚴(yán)重或整改不力的交易場(chǎng)所，以及缺乏產(chǎn)業(yè)背景、市場(chǎng)需求和未列入總體規(guī)劃的交易場(chǎng)所，應(yīng)予撤銷或關(guān)閉。遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)較大的交易場(chǎng)所，因處置風(fēng)險(xiǎn)需要不宜立即撤銷關(guān)閉的，可暫時(shí)保留其法人主體，但應(yīng)取消其交易場(chǎng)所資質(zhì)并明確風(fēng)險(xiǎn)處置完成后予以撤銷關(guān)閉。要穩(wěn)妥有序化解風(fēng)險(xiǎn)，并做好維護(hù)穩(wěn)定、責(zé)任追究等工作，防止發(fā)生處置風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、關(guān)于交易場(chǎng)所整合及新設(shè)問題

省級(jí)人民政府應(yīng)結(jié)合交易場(chǎng)所總體規(guī)劃制定具體整合方案，采取有效措施積極推進(jìn)交易場(chǎng)所按類別有序整合，原則上一個(gè)類別一家。批設(shè)程序完備、股東產(chǎn)業(yè)背景強(qiáng)、持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、盈利模式清晰的交易場(chǎng)所可確定為整合主導(dǎo)方。要確保在2020年底前全部整合到位。

整合工作未完成的，原則上不得新設(shè)交易場(chǎng)所。三年攻堅(jiān)戰(zhàn)期間確有必要新設(shè)交易場(chǎng)所的，省級(jí)人民政府應(yīng)事前書面征求聯(lián)席會(huì)議意見。

四、關(guān)于已批籌交易場(chǎng)所開業(yè)問題

符合當(dāng)?shù)亟灰讏?chǎng)所總體規(guī)劃并擬保留的已批籌交易場(chǎng)所，省級(jí)人民政府或其授權(quán)部門應(yīng)在其開業(yè)前征求聯(lián)席會(huì)議辦公室意見。聯(lián)席會(huì)議辦公室結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、交易場(chǎng)所狀況、具體運(yùn)行模式等因素綜合考慮后，決定是否由省級(jí)人民政府書面征求聯(lián)席會(huì)議意見。已批籌交易場(chǎng)所存在整合問題或整合工作未完成的，省級(jí)人民政府不得批準(zhǔn)其開業(yè)。

五、關(guān)于已停業(yè)交易場(chǎng)所恢復(fù)交易問題

符合當(dāng)?shù)亟灰讏?chǎng)所總體規(guī)劃并擬保留的已停業(yè)交易場(chǎng)所，經(jīng)整改規(guī)范，在遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)得到有效處置、該類別交易場(chǎng)所完成整合的前提下，省級(jí)人民政府清理整頓交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)組織成員單位對(duì)其交易模式、交易品種等情況進(jìn)行研究論證，論證通過后交易場(chǎng)所方可恢復(fù)交易，同時(shí)請(qǐng)將同意恢復(fù)交易的書面文件抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室。

六、關(guān)于金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所存量化解問題

各地區(qū)應(yīng)根據(jù)《意見》要求及轄內(nèi)金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所具體情況，結(jié)合業(yè)務(wù)類別和兌付期限等因素，制定壓降違規(guī)業(yè)務(wù)規(guī)模、分類化解存量風(fēng)險(xiǎn)的工作方案，明確工作步驟和時(shí)間安排，確保用1到2年時(shí)間化解存量風(fēng)險(xiǎn)。金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所存量問題和風(fēng)險(xiǎn)化解工作方案請(qǐng)于2019年4月底前報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室。

七、關(guān)于金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)范圍和定性問題

金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍限定為依法合規(guī)開展金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、地方資產(chǎn)管理公司不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、地方金融監(jiān)管領(lǐng)域的金融產(chǎn)品交易等。未經(jīng)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得非法從事中央金融管理部門監(jiān)管的金融業(yè)務(wù)，不得發(fā)行、銷售(代理銷售)、交易中央金融管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融產(chǎn)品。

擬交易的產(chǎn)品不屬于中央和地方金融管理部門監(jiān)管范圍的，省級(jí)地方金融管理部門應(yīng)當(dāng)組織當(dāng)?shù)刂醒虢鹑诠芾聿块T派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究論證，同意的應(yīng)出具書面意見并抄送聯(lián)席會(huì)議辦公室。研究論證后仍對(duì)業(yè)務(wù)定性存疑的，可書面征求聯(lián)席會(huì)議辦公室意見。

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