清整聯(lián)辦〔2019〕5號(hào)《印發(fā)〈易會(huì)滿同志在清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第四次會(huì)議上的講話〉的通知》

《清理整頓各類交易場(chǎng)所部聯(lián)席會(huì)議辦公室關(guān)于印發(fā)〈易會(huì)滿同志在清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第四次會(huì)議上的講話〉的通知》








清整聯(lián)辦〔2019〕5號(hào)

中央宣傳部、中央政法委、中央網(wǎng)信辦、高法院、高檢院、發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財(cái)政部，自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、商務(wù)部、文化和旅游部、人民銀行、國資委、市場(chǎng)監(jiān)管總局、廣電總局、銀保監(jiān)會(huì)、林草局、郵政局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公廳(辦公室、秘書局)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府辦公廳，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳:

為貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、全國金融工作會(huì)議精神，穩(wěn)妥處置地方各類交易場(chǎng)所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)，2019年7月18日，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)第四次會(huì)議召開。聯(lián)席會(huì)議召集人、證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿主持會(huì)議并講話。聯(lián)席會(huì)議成員單位和有關(guān)部門負(fù)責(zé)同志及聯(lián)絡(luò)員、各省級(jí)人民政府副秘書長、地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。會(huì)議通報(bào)了清理整頓各類交易場(chǎng)所總體形勢(shì)、工作進(jìn)展情況和面臨的主要問題，并就下一階段清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)的任務(wù)落實(shí)和推進(jìn)措施進(jìn)行了研商部署?，F(xiàn)將易會(huì)滿同志的講話予以印發(fā)，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、請(qǐng)各成員單位、有關(guān)部門、各地區(qū)按照黨中央、國務(wù)院決策部署和講話要求，認(rèn)真開展下一階段清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)工作，積極穩(wěn)妥處置遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)，有序撤并整合交易場(chǎng)所，完善交易場(chǎng)所長效監(jiān)管機(jī)制，堅(jiān)決打好打贏清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)，維護(hù)國家金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。

二、請(qǐng)各地區(qū)根據(jù)本次會(huì)議精神，結(jié)合會(huì)議提出的清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)的總體任務(wù)，分步實(shí)施目標(biāo)和時(shí)間進(jìn)度要求，制訂下一步清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)的具體工作方案，于8月30日前報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室，聯(lián)席會(huì)議辦公室將在溝通協(xié)商基礎(chǔ)上進(jìn)行書面確認(rèn)。

三、請(qǐng)各地區(qū)分別按2019年12月31日、2020年6月30日、2020年12月31日的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，每半年向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)送攻堅(jiān)工作進(jìn)展情況。聯(lián)席會(huì)議將適時(shí)向國務(wù)院報(bào)告有關(guān)情況。






 

清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室

(中國證監(jiān)會(huì)辦公廳代章)

2019年7月31日

易會(huì)滿同志在清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第四次會(huì)議上的講話




(2019年7月18日)

同志們:

自2011年11月國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號(hào))，部署開展清理整頓各類交易場(chǎng)所工作以來，在黨中央、國務(wù)院堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，有關(guān)部門共同督導(dǎo)，各地政府積極推進(jìn)，清理整頓工作取得明顯成效?？傮w上看，一度猖獗的藝術(shù)品份額化、貴金屬、石油、郵幣卡等違規(guī)交易基本停止，分散式柜臺(tái)交易、現(xiàn)貨連續(xù)(延期)交易、融資融貨交易、現(xiàn)貨發(fā)售交易等違規(guī)模式得到整治，非法會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)以及“微盤”交易平臺(tái)等得到清理，交易場(chǎng)所亂象得到有效遏制，交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)得到逐步化解。在座各位都是這項(xiàng)工作的直接參與者和推動(dòng)者，付出了巨大辛勞，有的甚至承受了不小的壓力。借此機(jī)會(huì)，我向大家以及參加這項(xiàng)工作的全體同志表示衷心感謝!

剛才，閻慶民同志通報(bào)了清理整頓各類交易場(chǎng)所工作情況、與會(huì)聯(lián)席會(huì)議成員單位、有關(guān)部門負(fù)責(zé)同志結(jié)合各自職責(zé)做了很好的發(fā)言。從發(fā)言情況看，清理整頓各類交易場(chǎng)所是一項(xiàng)極為艱巨的任務(wù)，涉及面廣，政策性強(qiáng)，維穩(wěn)壓力大；清理整頓成效顯著，但歷史遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)依然不少，情況十分復(fù)雜，尤其是清整過程中暴露出一些新情況、新問題，需要認(rèn)真面對(duì)；有的地區(qū)在思想認(rèn)識(shí)和具體行動(dòng)方面仍存在一定差距，需要著力解決。下一步，我們要充分發(fā)揮聯(lián)席會(huì)議的作用，進(jìn)一步壓實(shí)責(zé)任，發(fā)揮好合力穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn)，尤其要嚴(yán)控增量，疏堵結(jié)合，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治。

今天我們召開聯(lián)席會(huì)議第四次會(huì)議，就是要以新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國金融工作會(huì)議精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，在前期清理整頓工作基礎(chǔ)上，穩(wěn)妥處置交易場(chǎng)所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)，建立健全長效監(jiān)管工作機(jī)制，堅(jiān)決打贏清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)。下面，我講幾點(diǎn)意見。

一、準(zhǔn)確把握形勢(shì)，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央國務(wù)院的決策部署上來

2019年國際國內(nèi)形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜，要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)近期系列重要講話和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，深刻認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握外部環(huán)境的變化和我國改革發(fā)展穩(wěn)定面臨的新情況新問題新挑戰(zhàn)，堅(jiān)持底線思維，增強(qiáng)憂患意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，切實(shí)維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)大局穩(wěn)定。

一是要從政治高度認(rèn)識(shí)交易場(chǎng)所清理整頓工作。按照黨的十九大要求，2017年底中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，用3年時(shí)間打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、精準(zhǔn)脫貧、污染防治三大攻堅(jiān)戰(zhàn)。清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)是黨中央、國務(wù)院有關(guān)文件明確的一項(xiàng)重要任務(wù)，是三大攻堅(jiān)戰(zhàn)的組成部分。我們要增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，踐行“兩個(gè)維護(hù)”，從防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)大局出發(fā)，進(jìn)一步提高政治站位和行動(dòng)自覺，全面決勝清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)。地方各類交易場(chǎng)所是要素市場(chǎng)的重要組成部分，社會(huì)性強(qiáng)，影響面廣，必須守住風(fēng)險(xiǎn)底線，及時(shí)消除隱患。同時(shí)也要看到，交易場(chǎng)所功能的正常發(fā)揮，有利于權(quán)益和商品的正常流轉(zhuǎn)，有利于形成合理的市場(chǎng)價(jià)格，有利于發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用。要堅(jiān)持問題導(dǎo)向，統(tǒng)籌謀劃，分類指導(dǎo)，精準(zhǔn)施策，在防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)和突出問題上出實(shí)招硬招，推動(dòng)各類交易場(chǎng)所更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

二是要按期完成交易場(chǎng)所清理整頓攻堅(jiān)戰(zhàn)任務(wù)。目前，交易場(chǎng)所亂象雖得到全面遏制，但仍有一些遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)亟待解決，交易場(chǎng)所總體數(shù)量仍然過多過濫，長效監(jiān)管機(jī)制還不夠健全完善，風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和違規(guī)活動(dòng)死灰復(fù)燃的可能性依然存在。隨著非法集資、互聯(lián)網(wǎng)金融等專項(xiàng)整治工作的推進(jìn)，存在其他領(lǐng)域金融風(fēng)險(xiǎn)向交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)移的苗頭，近期我們發(fā)現(xiàn)有幾家交易場(chǎng)所為網(wǎng)貸平臺(tái)違規(guī)發(fā)行債權(quán)類融資產(chǎn)品、短期內(nèi)形成較大風(fēng)險(xiǎn)，值得大家警惕。我們要扎實(shí)推進(jìn)“三年攻堅(jiān)戰(zhàn)”，以求真務(wù)實(shí)、敢于擔(dān)當(dāng)、敢于斗爭(zhēng)的精神，查處違規(guī)、化解風(fēng)險(xiǎn)、建章立制，明確目標(biāo)、倒排時(shí)間、穩(wěn)扎穩(wěn)打，確保清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)任務(wù)如期完成，向黨和人民交上滿意的答卷。

三是清整工作中要切實(shí)注意維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。今明兩年黨和國家重大事件多，敏感時(shí)間節(jié)點(diǎn)多。交易場(chǎng)所具有較強(qiáng)的社會(huì)性和公開性，其違法違規(guī)活動(dòng)極易引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。前些年一些交易場(chǎng)所從事違法違規(guī)活動(dòng)，侵犯廣大投資者利益，將資金據(jù)為已有，留下大量社會(huì)不穩(wěn)定問題，地方政府卻要承擔(dān)相應(yīng)的處置成本，教訓(xùn)十分深刻。昆明泛亞有色等交易場(chǎng)所違法犯罪活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)波及面廣、涉及人數(shù)眾多，至今不穩(wěn)定問題隱患猶存。2019年初在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專題研討班開班式上講話指出，對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)案件受損群體，要堅(jiān)持把防范化解風(fēng)險(xiǎn)同打擊犯罪、維護(hù)穩(wěn)定統(tǒng)籌起來，做好控贓控人、資產(chǎn)返還、教育疏導(dǎo)等工作。我們?cè)诠ぷ髦幸J(rèn)真落實(shí)重要講話精神,將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央和國務(wù)院的決策部署上來，做好矛盾源頭化解和重點(diǎn)群體、重點(diǎn)人員穩(wěn)控工作，建立信息共享和通報(bào)機(jī)制，依法打擊犯罪和追贓挽損，教育引導(dǎo)投資者通過合法途徑維護(hù)權(quán)益，堅(jiān)決避免大規(guī)模群訪事件發(fā)生，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造穩(wěn)定安全的環(huán)境。

二、持續(xù)努力推進(jìn)，穩(wěn)妥解決交易場(chǎng)所遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)

目前，交易場(chǎng)所數(shù)量過多過濫，金融資產(chǎn)類、郵幣卡類、大宗商品類等交易場(chǎng)所的遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)不少，有些還涉及大量個(gè)人投資者，需要精準(zhǔn)拆彈、妥善處理。我們要按照黨中央、國務(wù)院決策部署，繼續(xù)對(duì)違規(guī)開展連續(xù)集中競(jìng)價(jià)交易及“變相公募”的各類交易場(chǎng)所進(jìn)行整治，堅(jiān)決撒并違規(guī)交易場(chǎng)所，構(gòu)建規(guī)范有序的交易場(chǎng)所秩序。

(一)堅(jiān)決防范和化解金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)。2017年初召開的聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議要求，省級(jí)人民政府限制金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所違規(guī)業(yè)務(wù)增量，督促其整改。2018年9月聯(lián)席會(huì)議專題工作會(huì)議進(jìn)一步明確限定金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)范圍，要求不得新增違規(guī)業(yè)務(wù)，按照交易類、債權(quán)類、資產(chǎn)管理類等業(yè)務(wù)類型分類化解存量風(fēng)險(xiǎn)。截至目前，全國金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所的債權(quán)類業(yè)務(wù)存量仍達(dá)8517億元，涉及約120萬名個(gè)人投資者，規(guī)模壓降較慢，風(fēng)險(xiǎn)不可忽視。請(qǐng)相關(guān)地區(qū)高度重視金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作，嚴(yán)格按照聯(lián)席會(huì)議文件和本次會(huì)議精和積極穩(wěn)妥推進(jìn)違規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的化解。爭(zhēng)取每半年時(shí)間消化1/3，到2020年底全部化解完畢。沒有制定、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)化解方案的，要機(jī)緊時(shí)間制定;已經(jīng)制定方案的，要盡快完善細(xì)化落地實(shí)施，按照時(shí)間進(jìn)度安排，對(duì)違規(guī)問題作出限期處理，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)只減不增。相關(guān)地區(qū)金融管理部門要擔(dān)負(fù)起對(duì)金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所的整改督導(dǎo)職責(zé)，定期掌握其產(chǎn)品和投資人情況，防止和其他領(lǐng)域金融風(fēng)險(xiǎn)相互交叉?zhèn)魅?，防范涉眾性風(fēng)險(xiǎn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，地方金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍限于所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，未經(jīng)中央金融管理部門批準(zhǔn)不得從事信貸、證券、保險(xiǎn)、信托等金融產(chǎn)品交易，其他類別的交易場(chǎng)所均不得超范圍違規(guī)從事金融資產(chǎn)類業(yè)務(wù)。

(二)平穩(wěn)處置郵幣卡類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)。前些年，郵幣卡類交易場(chǎng)所開展違規(guī)交易涉及眾多個(gè)人投資者，形成巨大的涉眾性風(fēng)險(xiǎn)，部分地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)較為突出和集中，維穩(wěn)壓力始終較大。2017年“回頭看”工作開展以來，各地采取措施化解存量，投資者人數(shù)由近千萬減少了一半，但后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)入深水區(qū)，化解工作難度加大。分析其原因，主要是責(zé)任追究力度不夠，缺乏有效疏導(dǎo)手段，持倉及虧損客戶仍然存在等待觀望心理。下一步，要繼續(xù)按照2017年7月聯(lián)席會(huì)議郵幣卡類交易場(chǎng)所專題工作會(huì)議精神開展工作，壓實(shí)交易場(chǎng)所責(zé)任，切實(shí)保護(hù)投資者利益，依法追究違法犯罪分子責(zé)任，另一方面，要根據(jù)本次會(huì)議精神，結(jié)合地方實(shí)際，開拓思路，創(chuàng)新方法，通過多種手段疏導(dǎo)客戶，緩釋風(fēng)險(xiǎn)。力爭(zhēng)用一年時(shí)間，將郵幣卡類交易場(chǎng)所客戶基本疏解完畢。疏解處置過程中，重點(diǎn)抓好維穩(wěn)工作，要完善工作機(jī)制，加強(qiáng)預(yù)期管理，強(qiáng)化宣傳教育，逐步扭轉(zhuǎn)投資者心理預(yù)期，盡可能通過協(xié)商調(diào)解等方式化解民事糾紛。存量風(fēng)險(xiǎn)未得到化解的，新的郵幣卡交易場(chǎng)所不得開業(yè)。

(三)妥善解決大宗商品類交易場(chǎng)所問題。目前大宗商品類交易場(chǎng)所因前期違規(guī)活動(dòng)形成的遺留問題尚未徹底解決，信訪投訴舉報(bào)所占比重居高不下。大宗商品類交易場(chǎng)所數(shù)量眾多，占全國交易場(chǎng)所總量近一半，而且很多在違法違規(guī)交易停止以后，根本就沒有新的交易品種和合規(guī)盈利模式，現(xiàn)在仍處于等待觀望狀態(tài)，成為“僵尸”交易場(chǎng)所，有的在等待機(jī)會(huì)東山再起。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國僅大宗商品類停業(yè)的“僵尸”交易場(chǎng)所達(dá)230多家。這些遺留問題如得不到妥善處理，不僅風(fēng)險(xiǎn)隱患不能革除，而且還會(huì)影響行業(yè)形象，制約大宗商品類交易場(chǎng)所的健康發(fā)展。從近期各地報(bào)送的材料看，部分地區(qū)對(duì)交易場(chǎng)所撤并整合工作態(tài)度消極，敷衍應(yīng)付。我在這里重申一下，按照黨中央、國務(wù)院文件精神和聯(lián)席會(huì)議文件規(guī)定，過去從事貴金屬、石油、郵市卡交易等嚴(yán)重違規(guī)、整改不力的交易場(chǎng)所，在遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)處置完畢后，應(yīng)當(dāng)依法撤銷關(guān)閉，絕不能讓它們卷土重來、危害社會(huì)。到2019年底，風(fēng)險(xiǎn)處置完畢的“僵尸”交易場(chǎng)所要全部撤銷或轉(zhuǎn)型。各地區(qū)要正視大宗商品類交易場(chǎng)所的突出問題，進(jìn)一步健全完善退出機(jī)制，把處置“僵尸”交易場(chǎng)所作為重要抓手，加大撤并工作力度，該關(guān)閉的堅(jiān)決關(guān)閉，大力破除無效供給；同時(shí)完善風(fēng)險(xiǎn)處置工作機(jī)制，依法穩(wěn)妥處理信訪投訴，多策并舉，逐步化解遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)。

(四)講究方式方法，防范處置風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。清理整頓工作具有高度復(fù)雜性和敏感性，防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)根本性任務(wù)，也是檢驗(yàn)清理整頓工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn)。大家要統(tǒng)一思想、認(rèn)識(shí)和行動(dòng)，切實(shí)增強(qiáng)大局意識(shí)，工作中一定要牢固樹立底線思維，認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融安全、服務(wù)國家大局出發(fā)，周密組織部署，采取有效措施，既要有序處置遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決整治交易場(chǎng)所亂象，也要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，把握好節(jié)奏和力度，講求方式方法，做好應(yīng)對(duì)復(fù)雜局面和極端情形的準(zhǔn)備，避免發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。需要指出的是，穩(wěn)妥處置交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)，決不允許以交易場(chǎng)所客戶多、風(fēng)險(xiǎn)大、容易出事為理由拖延觀望等待，影響全國交易場(chǎng)所清理整頓工作大局。事實(shí)證明，只要精心安排、做好預(yù)案、穩(wěn)步操作，有關(guān)各方真正落實(shí)責(zé)任、措施得當(dāng)，平穩(wěn)處置風(fēng)險(xiǎn)是完全可以實(shí)現(xiàn)的，實(shí)踐中已有若干成功案例。

三、嚴(yán)防死灰復(fù)燃，建立健全交易場(chǎng)所長效監(jiān)管機(jī)制

前期地方各類交易場(chǎng)所反復(fù)出現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)重要原因，就在于交易場(chǎng)所監(jiān)管制度沒有建立，監(jiān)管責(zé)任沒有落實(shí)，缺乏規(guī)范發(fā)展的長效機(jī)制。決勝清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)，必須打破“一管就死、一放就亂”的循環(huán)怪圈，要在“治標(biāo)”方面下功夫，更要“治本”建立長效監(jiān)管機(jī)制，堅(jiān)決防止交易場(chǎng)所問題死灰復(fù)燃，推動(dòng)其走上規(guī)范發(fā)展道路。

(一)建立完善制度機(jī)制。建立完善的制度規(guī)則體系是交易場(chǎng)所健康發(fā)展的前提。聯(lián)席會(huì)議的職責(zé)之一是督導(dǎo)有關(guān)部門和省級(jí)人民政府建立對(duì)交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。因此，中央有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)制訂本行業(yè)本領(lǐng)域交易場(chǎng)所運(yùn)行規(guī)范或指導(dǎo)意見，省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)出臺(tái)交易場(chǎng)所監(jiān)管辦法，落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任。近年來，相關(guān)部門立足行業(yè)實(shí)際，從行業(yè)規(guī)范角度陸續(xù)制訂了一批行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。同時(shí)，全國已有28個(gè)地區(qū)出臺(tái)了規(guī)制轄內(nèi)交易場(chǎng)所的管理規(guī)則。當(dāng)然，也要看到，在交易場(chǎng)所建章立制方面仍有大量工作要做，有的部門還未制訂專門針對(duì)交易場(chǎng)所的指導(dǎo)意見，部分地區(qū)的交易場(chǎng)所監(jiān)管規(guī)則還未出臺(tái)，部分地區(qū)的規(guī)則已滯后于實(shí)際工作需要。請(qǐng)尚未制訂交易場(chǎng)所指導(dǎo)意見的部門和出臺(tái)交易場(chǎng)所監(jiān)管辦法的地區(qū)抓緊完成相關(guān)工作，已制訂出臺(tái)制度規(guī)則的部門或地區(qū)要根據(jù)實(shí)際情況和工作需要及時(shí)修改完善，力爭(zhēng)在2020年6月底前對(duì)外發(fā)布。各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管要建立協(xié)同配合機(jī)制，即中央有關(guān)部門統(tǒng)一指導(dǎo)和省級(jí)人民政府屬地監(jiān)管相結(jié)合相統(tǒng)一，逐步形成行業(yè)、地區(qū)縱橫交錯(cuò)、系統(tǒng)嚴(yán)密的大監(jiān)管格局，讓交易場(chǎng)所的合規(guī)經(jīng)營有章可循、違法違規(guī)活動(dòng)及時(shí)得到懲戒。

(二)切實(shí)減少交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所具有規(guī)模效應(yīng)，不在數(shù)量多，而在質(zhì)量、品牌和影響力，必須走專業(yè)化道路。針對(duì)前些年一些地區(qū)交易場(chǎng)所審批權(quán)下放、重復(fù)建設(shè)、數(shù)量過多、監(jiān)管不力等問題，聯(lián)席會(huì)議已出臺(tái)若于文件予以制止和糾正，明確了具體政策要求。目前交易場(chǎng)所亂批濫設(shè)的勢(shì)頭得到控制，但總數(shù)仍然過多，要切實(shí)減少交易場(chǎng)所數(shù)量。近期省級(jí)人民政府清整工作重點(diǎn)是撤銷關(guān)閉違法違規(guī)的交易場(chǎng)所，尤其是那些“僵尸”交易場(chǎng)所；推動(dòng)合法合規(guī)但業(yè)務(wù)范圍重疊的交易場(chǎng)所按類別有序整合。未按要求完成清理整頓各類交易場(chǎng)所工作任務(wù)的地區(qū)，原則上不得批設(shè)新的交易場(chǎng)所。根據(jù)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)有關(guān)政策要求，下一步交易場(chǎng)所清理整頓攻堅(jiān)戰(zhàn)結(jié)束后，省級(jí)人民政府在審批地方各類交易場(chǎng)所前，也應(yīng)征求中央有關(guān)部門的意見。各地區(qū)要在聯(lián)席會(huì)議和行業(yè)主管部門指導(dǎo)下，結(jié)合本地資源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求、配套條件和監(jiān)管能力，統(tǒng)籌研究論證各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)布局和區(qū)域分布，切實(shí)做到“總量控制、合理布局、審慎審批”，堅(jiān)決防止“拍腦袋”決策，走“盲目建設(shè)、形成亂象、處置風(fēng)險(xiǎn)”的老路。同時(shí)建議，相關(guān)行業(yè)部門從行業(yè)發(fā)展角度做好本領(lǐng)域交易場(chǎng)所的調(diào)研規(guī)劃，完善行業(yè)規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，逐步改變各地區(qū)重復(fù)建設(shè)、無序競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)。

目前，各地區(qū)新設(shè)交易場(chǎng)所的積極性依然很高，大家要保持頭腦冷靜。實(shí)際上，交易場(chǎng)所的運(yùn)維成本很高，如果不能實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?，不能提升增值服務(wù)水平，就很難生存?，F(xiàn)在有的地區(qū)有幾十個(gè)交易場(chǎng)所，各種成本不少，管理難度大。交易場(chǎng)所運(yùn)行難以為繼，就可能滋生違法違規(guī)活動(dòng)。部分交易場(chǎng)所做通道業(yè)務(wù)，自身沒賺多少錢，卻產(chǎn)生了很多風(fēng)險(xiǎn)，最終還要由政府來處置。因此，大家要統(tǒng)一思想，交易場(chǎng)所不是金融創(chuàng)新的重點(diǎn)，要慎提新設(shè)交易場(chǎng)所的意見或建議。

(三)認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。前些年一些地區(qū)對(duì)交易場(chǎng)所盲目審批、缺乏監(jiān)管，導(dǎo)致亂象叢生、風(fēng)險(xiǎn)積聚，這種狀況必須徹底扭轉(zhuǎn)，要牢固樹立“有風(fēng)險(xiǎn)沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)就是失職、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沒有及時(shí)提示和處置就是瀆職”的監(jiān)管意識(shí)。各地區(qū)要充實(shí)監(jiān)管力量，健全制度規(guī)則,補(bǔ)齊監(jiān)管短板，強(qiáng)化日常監(jiān)管，用足用好支付結(jié)算等多種措施和手段，掌握交易場(chǎng)所的動(dòng)態(tài)情況，提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和處置能力，促進(jìn)存續(xù)的交易場(chǎng)所合法合規(guī)經(jīng)營。發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)的要及時(shí)糾正處理，絕不能姑息容忍，養(yǎng)癰貽患。要大力推進(jìn)科技監(jiān)管，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段,提升交易數(shù)據(jù)分析監(jiān)測(cè)等智能化專業(yè)監(jiān)管能力。要完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制，強(qiáng)化信息交流共享，及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)研判，明確風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，主動(dòng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。各地區(qū)要樹立大局觀念，堅(jiān)持“全國一盤棋”，有效應(yīng)對(duì)交易場(chǎng)所利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行展業(yè)的問題，共同構(gòu)筑交易場(chǎng)所監(jiān)管防線，避免形成監(jiān)管洼地，防止監(jiān)管套利。

(四)培育行業(yè)健康生態(tài)。培育良好行業(yè)生態(tài)是促進(jìn)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展的一項(xiàng)治本措施，依靠各地區(qū)各部門的共同努力。要?jiǎng)?chuàng)造條件，努力營造有利于交易場(chǎng)所合規(guī)發(fā)展的外部環(huán)境，引導(dǎo)其服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的局面。首先是“扶優(yōu)懲劣”，對(duì)于違法違規(guī)、釀成風(fēng)險(xiǎn)的交易場(chǎng)所要及時(shí)查處，涉嫌犯罪的要依法追究責(zé)任。對(duì)于那些堅(jiān)持合法合規(guī)經(jīng)營，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的交易場(chǎng)所，地方政府要出臺(tái)相關(guān)政策措施，支持其發(fā)展壯大。同時(shí)，行業(yè)主管部門加強(qiáng)對(duì)本行業(yè)領(lǐng)域交易場(chǎng)所的監(jiān)督指導(dǎo)，宣傳和網(wǎng)信部門進(jìn)行正面宣傳、凈化媒體網(wǎng)絡(luò)空間，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門打擊交易場(chǎng)所違法廣告活動(dòng)，公安機(jī)關(guān)查處交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪行為，工信部門及時(shí)清理網(wǎng)上非法交易平臺(tái)，人民法院依法開展對(duì)涉交易場(chǎng)所案件的審判工作，證監(jiān)會(huì)等中央金融管理部門做好專業(yè)支持，共同打造良好的交易場(chǎng)所外部發(fā)展環(huán)境。

四、發(fā)揚(yáng)斗爭(zhēng)精神，全力打贏清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)

打贏清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)，是一項(xiàng)政治任務(wù)，時(shí)間緊，難度大，既要有決心和信心，也要講求方法和策略，要尊重規(guī)律，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，精準(zhǔn)施策，有序推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保清理整頓攻堅(jiān)戰(zhàn)取得勝利。

(一)高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。清理整頓各類交易場(chǎng)所是整治金融亂象、防控金融風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)重要工作，這項(xiàng)工作已經(jīng)歷時(shí)八年，取得顯著成效，目前勝利在望。“行百里者半九十”，越到最后關(guān)頭越是緊要，我們?cè)谒枷肷弦叨戎匾暎荒苡薪z毫懈怠，不能功虧一簣。對(duì)于地方交易場(chǎng)所清理整頓工作，中央綜治辦和金融管理部門已將其作為地方政府考核評(píng)價(jià)重要因素，有關(guān)方面正在研究將其納入地方高質(zhì)量發(fā)展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)范圍。聯(lián)席會(huì)議將對(duì)各地區(qū)交易場(chǎng)所清理整頓攻堅(jiān)戰(zhàn)工作進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和評(píng)價(jià)，每半年通報(bào)各地區(qū)的任務(wù)落實(shí)情況，同時(shí)向國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。會(huì)后請(qǐng)大家向省委省政府領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)本次會(huì)議精神，提請(qǐng)省委省政府繼續(xù)重視支持清理整頓各類交易場(chǎng)所工作。請(qǐng)各地區(qū)各部門對(duì)清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)進(jìn)行專題動(dòng)員、部署和研究，確保既有清理整頓工作機(jī)制正常高效運(yùn)轉(zhuǎn)，按期完成清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)任務(wù)。

(二)盯住目標(biāo)，狠抓落實(shí)。為按期完成3年攻堅(jiān)戰(zhàn)任務(wù)，請(qǐng)大家緊緊盯住以下目標(biāo)開展工作:一是2019年底前，金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所存量風(fēng)險(xiǎn)化解1/3,郵幣卡類交易場(chǎng)所投資者人數(shù)疏解一半;風(fēng)險(xiǎn)處置完畢的僵尸交易場(chǎng)所全部撤銷或轉(zhuǎn)型，同類別交易場(chǎng)所整合協(xié)議簽署;交易場(chǎng)所指導(dǎo)意見或監(jiān)管辦法完成起草或修改工作。二是2020年6月底前，金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所存量風(fēng)險(xiǎn):再化解1/3，郵幣卡類交易場(chǎng)所投資者人數(shù)基本疏解完畢;僵尸交易場(chǎng)所全部撒銷或轉(zhuǎn)型，同類交易場(chǎng)所整合并完成工商注冊(cè)手續(xù);交易場(chǎng)所指導(dǎo)意見或監(jiān)管辦法對(duì)外發(fā)布。三是2020年底前，地方各類交易場(chǎng)所存量風(fēng)險(xiǎn)基本化解完畢;交易場(chǎng)所撒并整合工作完成，新設(shè)和整合后的交易場(chǎng)所有效運(yùn)轉(zhuǎn);交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)制有效建立，圓滿完成清理整頓攻堅(jiān)戰(zhàn)的任務(wù)。會(huì)后請(qǐng)每個(gè)地區(qū)結(jié)合上述階段性目標(biāo)制訂下一步清理整頓攻堅(jiān)戰(zhàn)的具體目標(biāo)，聯(lián)席會(huì)議辦公室將在溝通協(xié)商基礎(chǔ)上進(jìn)行書面確認(rèn)。建議各地區(qū)按照重點(diǎn)交易場(chǎng)所類別組織專門的清理整頓工作組，成員由省清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭單位、交易場(chǎng)所行業(yè)管理部門及清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位等組成。清理整頓工作組在分析目標(biāo)、情況和問題的基礎(chǔ)上，按照黨中央國務(wù)院和聯(lián)席會(huì)議相關(guān)政策要求，制訂完善工作方案，做到“一所一策”，明確具體責(zé)任人和時(shí)間進(jìn)度要求，抓緊開展工作。請(qǐng)各地區(qū)每半年向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)送攻堅(jiān)工作進(jìn)展情況。

(三)勇于擔(dān)當(dāng)，主動(dòng)作為。三年攻堅(jiān)戰(zhàn)時(shí)間已經(jīng)過半，各地區(qū)各部門要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，按照時(shí)間進(jìn)度和政策要求，緊緊圍繞穩(wěn)妥處置遺留問題和風(fēng)險(xiǎn)、撤并整合交易場(chǎng)所、建立長效監(jiān)管機(jī)制這三項(xiàng)任務(wù)，綜合施策，標(biāo)本兼治，打好打贏清理整頓攻堅(jiān)戰(zhàn)。我們知道，經(jīng)過多年清理整頓，交易場(chǎng)所遺留問題中會(huì)有不少“硬骨頭”，下一步攻堅(jiān)戰(zhàn)中還會(huì)遇到各種困難和障礙。要按照在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專題研討班開班式上的講話精神，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于斗爭(zhēng)，保持斗爭(zhēng)精神、增強(qiáng)斗爭(zhēng)本領(lǐng)，以“踏平坎坷成大道，斗罷艱險(xiǎn)又出發(fā)”的頑強(qiáng)意志，勇于與各種艱難險(xiǎn)阻做斗爭(zhēng)，直至取得清理整頓各類交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)最后的勝利。

同志們!2019年是新中國成立70周年，是決勝全面建成小康社會(huì)實(shí)現(xiàn)第一個(gè)百年奮斗目標(biāo)的關(guān)鍵之年。我們肩負(fù)的防控化解風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任重大、使命光榮。當(dāng)前，全黨正在開展“不忘初心、牢記使命”主題教育，要求廣大黨員干部要以強(qiáng)烈的政治責(zé)任感和歷史使命感，保持只爭(zhēng)朝夕、奮發(fā)有為的奮斗姿態(tài)和越是艱險(xiǎn)越向前的斗爭(zhēng)品格，以釘釘子精神抓工作落實(shí)，努力創(chuàng)造經(jīng)得起實(shí)踐、人民、歷史檢驗(yàn)的實(shí)績(jī)。要將這次主題教育同實(shí)際工作結(jié)合起來，自覺將新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想轉(zhuǎn)化為推進(jìn)改革發(fā)展穩(wěn)定的實(shí)際行動(dòng)，力戒形式主義、官僚主義，推動(dòng)解決人民群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，有序推進(jìn)清理整頓地方交易場(chǎng)所工作，堅(jiān)決打贏清理整頓交易場(chǎng)所攻堅(jiān)戰(zhàn)。

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本文關(guān)鍵詞： 清整聯(lián)辦, 易會(huì)滿, 清理, 整頓, 交易, 場(chǎng)所, 部際聯(lián)席會(huì)議, 講話, 通知