《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》國家市場監(jiān)督管理總局令第30號（全文）

國家市場監(jiān)督管理總局令第30號

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《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》已于2020年10月20日經(jīng)國家市場監(jiān)督管理總局2020年第9次局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年12月1日起施行。





 

局長 張工

2020年10月23日

經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定





（2020年10月23日國家市場監(jiān)督管理總局令第30號公布）

第一章  總  則
 

第一條  為規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法）和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，制定本規(guī)定。

第二條  國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負(fù)責(zé)經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，并對違法實(shí)施的經(jīng)營者集中進(jìn)行調(diào)查處理。

市場監(jiān)管總局根據(jù)工作需要，可以委托省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)管部門實(shí)施經(jīng)營者集中審查。

第三條  本規(guī)定所稱經(jīng)營者集中，是指反壟斷法第二十條所規(guī)定的下列情形：

（一）經(jīng)營者合并；

（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；

（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

第四條  判斷經(jīng)營者是否通過交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）交易的目的和未來的計(jì)劃；

（二）交易前后其他經(jīng)營者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；

（三）其他經(jīng)營者股東大會的表決事項(xiàng)及其表決機(jī)制，以及其歷史出席率和表決情況；

（四）其他經(jīng)營者董事會或者監(jiān)事會的組成及其表決機(jī)制；

（五）其他經(jīng)營者高級管理人員的任免等；

（六）其他經(jīng)營者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動人等；

（七）該經(jīng)營者與其他經(jīng)營者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等；

（八）其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。

第五條  市場監(jiān)管總局開展經(jīng)營者集中反壟斷審查工作時，應(yīng)當(dāng)平等對待所有經(jīng)營者。

 

第二章  經(jīng)營者集中申報(bào)

第六條  經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)）的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向市場監(jiān)管總局申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

經(jīng)營者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但按照規(guī)定程序收集的事實(shí)和證據(jù)表明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。

第七條  營業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營者上一會計(jì)年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，扣除相關(guān)稅金及附加。

第八條  參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額，應(yīng)當(dāng)為該經(jīng)營者以及申報(bào)時與該經(jīng)營者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營者的營業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營者之間的營業(yè)額。

經(jīng)營者取得其他經(jīng)營者的組成部分時，出讓方不再對該組成部分擁有控制權(quán)或者不能施加決定性影響的，目標(biāo)經(jīng)營者的營業(yè)額僅包括該組成部分的營業(yè)額。

參與集中的經(jīng)營者之間或者參與集中的經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者時，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，且此營業(yè)額只計(jì)算一次。

金融業(yè)經(jīng)營者營業(yè)額的計(jì)算，按照金融業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額計(jì)算相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九條  相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實(shí)施的未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)視為一次集中，集中時間從最后一次交易算起，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)將多次交易合并計(jì)算。經(jīng)營者通過與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營者實(shí)施上述行為，依照本規(guī)定處理。

前款所稱兩年內(nèi)是指從第一次交易完成之日起至最后一次交易簽訂協(xié)議之日止的期間。

第十條  市場監(jiān)管總局加強(qiáng)對經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)。在正式申報(bào)前，經(jīng)營者可以以書面方式就集中申報(bào)事宜向市場監(jiān)管總局提出商談的具體問題。

第十一條  通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營者集中，合并各方均為申報(bào)義務(wù)人；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為申報(bào)義務(wù)人，其他經(jīng)營者予以配合。

同一項(xiàng)經(jīng)營者集中有多個申報(bào)義務(wù)人的，可以委托一個申報(bào)義務(wù)人申報(bào)。被委托的申報(bào)義務(wù)人未申報(bào)的，其他申報(bào)義務(wù)人不能免除申報(bào)義務(wù)。申報(bào)義務(wù)人未申報(bào)的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報(bào)。

申報(bào)人可以自行申報(bào)，也可以依法委托他人代理申報(bào)。

第十二條  申報(bào)文件、資料應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：

（一）申報(bào)書。申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期，并附申報(bào)人身份證件或者注冊登記文件，境外申報(bào)人還須提交當(dāng)?shù)毓C機(jī)關(guān)的公證文件和相關(guān)的認(rèn)證文件。委托代理人申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書。

（二）集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明。包括集中交易概況；相關(guān)市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進(jìn)入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消費(fèi)者以及其他經(jīng)營者的影響；集中對相關(guān)市場競爭影響的效果評估及依據(jù)。

（三）集中協(xié)議。包括各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補(bǔ)充文件等。

（四）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會計(jì)年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

（五）市場監(jiān)管總局要求提交的其他文件、資料。

申報(bào)人應(yīng)當(dāng)對申報(bào)文件、資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十三條  申報(bào)人應(yīng)當(dāng)對申報(bào)文件、資料中的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務(wù)信息進(jìn)行標(biāo)注，并且同時提交申報(bào)文件、資料的公開版本和保密版本。申報(bào)文件、資料應(yīng)當(dāng)使用中文。

第十四條  市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對申報(bào)人提交的文件、資料進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)申報(bào)文件、資料不完備的，可以要求申報(bào)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)交。申報(bào)人逾期未補(bǔ)交的，視為未申報(bào)。

第十五條  市場監(jiān)管總局經(jīng)核查認(rèn)為申報(bào)文件、資料符合法定要求的，應(yīng)當(dāng)自收到完備的申報(bào)文件、資料之日予以立案并書面通知申報(bào)人。

第十六條  經(jīng)營者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，參與集中的經(jīng)營者自愿提出經(jīng)營者集中申報(bào)，市場監(jiān)管總局收到申報(bào)文件、資料后經(jīng)審查認(rèn)為有必要立案的，應(yīng)當(dāng)按照反壟斷法予以立案審查并作出決定。

第十七條  符合下列情形之一的，經(jīng)營者可以作為簡易案件申報(bào)，市場監(jiān)管總局按照簡易案件程序進(jìn)行審查：

（一）在同一相關(guān)市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于百分之十五；在上下游市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額均小于百分之二十五；不在同一相關(guān)市場也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個市場所占的市場份額均小于百分之二十五；

（二）參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動的；

（三）參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動的；

（四）由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或者一個以上經(jīng)營者控制的。

第十八條  符合本規(guī)定第十七條但存在下列情形之一的經(jīng)營者集中，不視為簡易案件：

（一）由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關(guān)市場的競爭者，且市場份額之和大于百分之十五的；

（二）經(jīng)營者集中涉及的相關(guān)市場難以界定的；

（三）經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生不利影響的；

（四）經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響的；

（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響的；

（六）市場監(jiān)管總局認(rèn)為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形。

 

第三章  經(jīng)營者集中審查
 

第十九條  市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)自立案之日起三十日內(nèi)，對申報(bào)的經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。

市場監(jiān)管總局決定實(shí)施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。符合反壟斷法第二十六條第二款規(guī)定情形的，市場監(jiān)管總局可以延長本款規(guī)定的審查期限，最長不得超過六十日。

第二十條  在市場監(jiān)管總局作出審查決定之前，申報(bào)人要求撤回經(jīng)營者集中申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請并說明理由。經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，申報(bào)人可以撤回申報(bào)。

集中交易情況或者相關(guān)市場競爭狀況發(fā)生重大變化，需要重新申報(bào)的，申報(bào)人應(yīng)當(dāng)申請撤回。

撤回經(jīng)營者集中申報(bào)的，審查程序終止。市場監(jiān)管總局同意撤回申報(bào)不視為對集中的批準(zhǔn)。

第二十一條  在審查過程中，市場監(jiān)管總局可以根據(jù)審查需要，要求申報(bào)人在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)充提供相關(guān)文件、資料。

申報(bào)人可以主動提供有助于對經(jīng)營者集中進(jìn)行審查和作出決定的有關(guān)文件、資料。

第二十二條  在審查過程中，參與集中的經(jīng)營者可以通過信函、傳真、電子郵件等方式向市場監(jiān)管總局就有關(guān)申報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行書面陳述，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的陳述。

第二十三條  在審查過程中，市場監(jiān)管總局可以根據(jù)審查需要，征求有關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費(fèi)者等單位或者個人的意見。

第二十四條  審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；

（二）相關(guān)市場的市場集中度；

（三）經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；

（四）經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；

（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；

（六）應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。

第二十五條  評估經(jīng)營者集中的競爭影響，可以考察相關(guān)經(jīng)營者單獨(dú)或者共同排除、限制競爭的能力、動機(jī)及可能性。

集中涉及上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場的，可以考察相關(guān)經(jīng)營者利用在一個或者多個市場的控制力，排除、限制其他市場競爭的能力、動機(jī)及可能性。

第二十六條  評估參與集中的經(jīng)營者對市場的控制力，可以考慮參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額、產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度、控制銷售市場或者原材料采購市場的能力、財(cái)力和技術(shù)條件，以及相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、其他經(jīng)營者的生產(chǎn)能力、下游客戶購買能力和轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力、潛在競爭者進(jìn)入的抵消效果等因素。

評估相關(guān)市場的市場集中度，可以考慮相關(guān)市場的經(jīng)營者數(shù)量及市場份額等因素。

第二十七條  評估經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入的影響，可以考慮經(jīng)營者通過控制生產(chǎn)要素、銷售和采購渠道、關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)施等方式影響市場進(jìn)入的情況，并考慮進(jìn)入的可能性、及時性和充分性。

評估經(jīng)營者集中對技術(shù)進(jìn)步的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對技術(shù)創(chuàng)新動力、技術(shù)研發(fā)投入和利用、技術(shù)資源整合等方面的影響。

第二十八條  評估經(jīng)營者集中對消費(fèi)者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量、多樣化等方面的影響。

評估經(jīng)營者集中對其他有關(guān)經(jīng)營者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對同一相關(guān)市場、上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場經(jīng)營者的市場進(jìn)入、交易機(jī)會等競爭條件的影響。

第二十九條  評估經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)營規(guī)模及其對相關(guān)行業(yè)發(fā)展等方面的影響。

第三十條  評估經(jīng)營者集中的競爭影響，還可以綜合考慮集中對公共利益的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)等因素。

第三十一條  市場監(jiān)管總局認(rèn)為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)告知申報(bào)人，并設(shè)定一個允許參與集中的經(jīng)營者提交書面意見的合理期限。

參與集中的經(jīng)營者的書面意見應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)事實(shí)和理由，并提供相應(yīng)證據(jù)。參與集中的經(jīng)營者逾期未提交書面意見的，視為無異議。

第三十二條  為減少集中具有或者可能具有的排除、限制競爭的效果，參與集中的經(jīng)營者可以向市場監(jiān)管總局提出附加限制性條件承諾方案。

市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對承諾方案的有效性、可行性和及時性進(jìn)行評估，并及時將評估結(jié)果通知申報(bào)人。

市場監(jiān)管總局認(rèn)為承諾方案不足以減少集中對競爭的不利影響的，可以與參與集中的經(jīng)營者就限制性條件進(jìn)行磋商，要求其在合理期限內(nèi)提出其他承諾方案。

第三十三條  根據(jù)經(jīng)營者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下種類：

（一）剝離有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益（以下簡稱剝離業(yè)務(wù)）等結(jié)構(gòu)性條件；

（二）開放其網(wǎng)絡(luò)或者平臺等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或者其他知識產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；

（三）結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

剝離業(yè)務(wù)一般應(yīng)當(dāng)具有在相關(guān)市場開展有效競爭所需要的所有要素，包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)、關(guān)鍵人員以及客戶協(xié)議或者供應(yīng)協(xié)議等權(quán)益。剝離對象可以是參與集中經(jīng)營者的子公司、分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)部門。

第三十四條  承諾方案存在不能實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)的，參與集中的經(jīng)營者可以提出備選方案。備選方案應(yīng)當(dāng)在首選方案無法實(shí)施后生效，并且比首選方案的條件更為嚴(yán)格。

承諾方案為剝離，但存在下列情形之一的，參與集中的經(jīng)營者可以在承諾方案中提出特定買方和剝離時間建議：

（一）剝離存在較大困難；

（二）剝離前維持剝離業(yè)務(wù)的競爭性和可銷售性存在較大風(fēng)險(xiǎn)；

（三）買方身份對剝離業(yè)務(wù)能否恢復(fù)市場競爭具有重要影響；

（四）市場監(jiān)管總局認(rèn)為有必要的其他情形。

第三十五條  對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，參與集中的經(jīng)營者提出的附加限制性條件承諾方案能夠有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局可以作出附加限制性條件批準(zhǔn)決定。參與集中的經(jīng)營者未能在規(guī)定期限內(nèi)提出附加限制性條件承諾方案，或者所提出的承諾方案不能有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。
 

第四章  限制性條件的監(jiān)督和實(shí)施

第三十六條  對于附加限制性條件批準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行審查決定規(guī)定的義務(wù)，并按規(guī)定向市場監(jiān)管總局報(bào)告限制性條件履行情況。

市場監(jiān)管總局可以自行或者通過受托人對義務(wù)人履行限制性條件的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。通過受托人監(jiān)督檢查的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)在審查決定中予以明確。受托人包括監(jiān)督受托人和剝離受托人。

義務(wù)人，是指附加限制性條件批準(zhǔn)經(jīng)營者集中的審查決定中要求履行相關(guān)義務(wù)的經(jīng)營者。

監(jiān)督受托人，是指受義務(wù)人委托并經(jīng)市場監(jiān)管總局評估確定，負(fù)責(zé)對義務(wù)人實(shí)施限制性條件進(jìn)行監(jiān)督并向市場監(jiān)管總局報(bào)告的自然人、法人或者其他組織。

剝離受托人，是指受義務(wù)人委托并經(jīng)市場監(jiān)管總局評估確定，在受托剝離階段負(fù)責(zé)出售剝離業(yè)務(wù)并向市場監(jiān)管總局報(bào)告的自然人、法人或者其他組織。

第三十七條  通過受托人監(jiān)督檢查的，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)管總局作出審查決定之日起十五日內(nèi)向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督受托人人選。限制性條件為剝離的，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入受托剝離階段三十日前向市場監(jiān)管總局提交剝離受托人人選。受托人應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）獨(dú)立于義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方；

（二）具有履行受托人職責(zé)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)當(dāng)具有對限制性條件進(jìn)行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；

（三）能夠提出可行的工作方案；

（四）過去五年未在擔(dān)任受托人過程中受到處罰；

（五）市場監(jiān)管總局提出的其他要求。

市場監(jiān)管總局評估確定受托人后，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)與受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自權(quán)利和義務(wù)，并報(bào)市場監(jiān)管總局同意。受托人應(yīng)當(dāng)勤勉、盡職地履行職責(zé)。義務(wù)人支付受托人報(bào)酬，并為受托人提供必要的支持和便利。

第三十八條  附加限制性條件為剝離的，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，自行找到合適的剝離業(yè)務(wù)買方、簽訂出售協(xié)議，并報(bào)經(jīng)市場監(jiān)管總局批準(zhǔn)后完成剝離。剝離義務(wù)人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成剝離的，市場監(jiān)管總局可以要求義務(wù)人委托剝離受托人在規(guī)定的期限內(nèi)尋找合適的剝離業(yè)務(wù)買方。剝離業(yè)務(wù)買方應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）獨(dú)立于參與集中的經(jīng)營者；

（二）擁有必要的資源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場競爭；

（三）取得其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；

（四）不得向參與集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務(wù)；

（五）市場監(jiān)管總局根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。

買方已有或者能夠從其他途徑獲得剝離業(yè)務(wù)中的部分資產(chǎn)或者權(quán)益時，可以向市場監(jiān)管總局申請對剝離業(yè)務(wù)的范圍進(jìn)行必要調(diào)整。

第三十九條  義務(wù)人提交市場監(jiān)管總局審查的監(jiān)督受托人、剝離受托人、剝離業(yè)務(wù)買方人選原則上各不少于三家。在特殊情況下，經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，上述人選可少于三家。

市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對義務(wù)人提交的受托人及委托協(xié)議、剝離業(yè)務(wù)買方人選及出售協(xié)議進(jìn)行審查，以確保其符合審查決定要求。

限制性條件為剝離的，市場監(jiān)管總局上述審查所用時間不計(jì)入剝離期限。

第四十條  審查決定未規(guī)定自行剝離期限的，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在審查決定作出之日起六個月內(nèi)找到適當(dāng)?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，市場監(jiān)管總局可以酌情延長自行剝離期限，但延期最長不得超過三個月。

審查決定未規(guī)定受托剝離期限的，剝離受托人應(yīng)當(dāng)在受托剝離開始之日起六個月內(nèi)找到適當(dāng)?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。

第四十一條  剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)管總局審查批準(zhǔn)買方和出售協(xié)議后，與買方簽訂出售協(xié)議，并自簽訂之日起三個月內(nèi)將剝離業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給買方，完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移等相關(guān)法律程序。經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，市場監(jiān)管總局可以酌情延長業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的期限。

第四十二條  經(jīng)市場監(jiān)管總局批準(zhǔn)的買方購買剝離業(yè)務(wù)達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，取得控制權(quán)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將其作為一項(xiàng)新的經(jīng)營者集中向市場監(jiān)管總局申報(bào)。市場監(jiān)管總局作出審查決定之前，剝離義務(wù)人不得將剝離業(yè)務(wù)出售給買方。

第四十三條  在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、競爭性和可銷售性，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）保持剝離業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨(dú)立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進(jìn)行管理；

（二）不得實(shí)施任何可能對剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或者其他保密信息等；

（三）指定專門的管理人，負(fù)責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé)，其任命和更換應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖O(jiān)督受托人的同意；

（四）確保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價(jià)值和發(fā)展?jié)摿Γ?br />
（五）根據(jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營；

（六）向買方及時移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序。

第四十四條  監(jiān)督受托人應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)管總局的監(jiān)督下履行下列職責(zé)：

（一）監(jiān)督義務(wù)人履行本規(guī)定、審查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)；

（二）對剝離義務(wù)人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行評估，并向市場監(jiān)管總局提交評估報(bào)告；

（三）監(jiān)督剝離業(yè)務(wù)出售協(xié)議的執(zhí)行，并定期向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督報(bào)告；

（四）協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項(xiàng)產(chǎn)生的爭議；

（五）按照市場監(jiān)管總局的要求提交其他與義務(wù)人履行限制性條件有關(guān)的報(bào)告。

未經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，監(jiān)督受托人不得披露其在履行職責(zé)過程中向市場監(jiān)管總局提交的各種報(bào)告及相關(guān)信息。

第四十五條  在受托剝離階段，剝離受托人負(fù)責(zé)為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達(dá)成出售協(xié)議。

剝離受托人有權(quán)以無底價(jià)方式出售剝離業(yè)務(wù)。

第四十六條  審查決定應(yīng)當(dāng)規(guī)定附加限制性條件的期限。

根據(jù)審查決定，限制性條件到期自動解除的，經(jīng)市場監(jiān)管總局核查，義務(wù)人未違反審查決定的，限制性條件自動解除。義務(wù)人存在違反審查決定情形的，市場監(jiān)管總局可以適當(dāng)延長附加限制性條件的期限，并及時向社會公布。

根據(jù)審查決定，限制性條件到期后義務(wù)人需要申請解除的，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)提交書面申請并說明理由。市場監(jiān)管總局評估后決定解除限制性條件的，應(yīng)當(dāng)及時向社會公布。

限制性條件為剝離，經(jīng)市場監(jiān)管總局核查，義務(wù)人履行完成所有義務(wù)的，限制性條件自動解除。

第四十七條  審查決定生效期間，市場監(jiān)管總局可以主動或者應(yīng)義務(wù)人申請對限制性條件進(jìn)行重新審查，變更或者解除限制性條件。市場監(jiān)管總局決定變更或者解除限制性條件的，應(yīng)當(dāng)及時向社會公布。

市場監(jiān)管總局變更或者解除限制性條件時，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）集中交易方是否發(fā)生重大變化；

（二）相關(guān)市場競爭狀況是否發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；

（三）實(shí)施限制性條件是否無必要或者不可能；

（四）應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。

 

第五章  對違法實(shí)施經(jīng)營者集中的調(diào)查
 

第四十八條  經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營者未申報(bào)實(shí)施集中、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中或者違反審查決定的，依照本章規(guī)定進(jìn)行調(diào)查。

第四十九條  對涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營者集中，任何單位和個人有權(quán)向市場監(jiān)管總局舉報(bào)。市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。

舉報(bào)采用書面形式，并提供舉報(bào)人和被舉報(bào)人基本情況、涉嫌違法實(shí)施經(jīng)營者集中的相關(guān)事實(shí)和證據(jù)等內(nèi)容的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的核查。

第五十條  對有初步事實(shí)和證據(jù)表明存在違法實(shí)施經(jīng)營者集中嫌疑的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)予以立案，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。

第五十一條  被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在立案通知送達(dá)之日起三十日內(nèi)，向市場監(jiān)管總局提交是否屬于經(jīng)營者集中、是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、是否申報(bào)、是否違法實(shí)施等有關(guān)的文件、資料。

第五十二條  市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)自收到被調(diào)查的經(jīng)營者依照本規(guī)定第五十一條提交的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對被調(diào)查的交易是否屬于違法實(shí)施經(jīng)營者集中完成初步調(diào)查。

屬于違法實(shí)施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出實(shí)施進(jìn)一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)停止違法行為。

不屬于違法實(shí)施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出不實(shí)施進(jìn)一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。

第五十三條  市場監(jiān)管總局決定實(shí)施進(jìn)一步調(diào)查的，被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自收到市場監(jiān)管總局書面通知之日起三十日內(nèi)，依照本規(guī)定關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)文件、資料的規(guī)定向市場監(jiān)管總局提交相關(guān)文件、資料。

市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)自收到被調(diào)查的經(jīng)營者提交的符合前款規(guī)定的文件、資料之日起一百二十日內(nèi)，完成進(jìn)一步調(diào)查。

在進(jìn)一步調(diào)查階段，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)按照反壟斷法及本規(guī)定，對被調(diào)查的交易是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果進(jìn)行評估。

第五十四條  在調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。

第五十五條  市場監(jiān)管總局在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)將作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)告知被調(diào)查的經(jīng)營者。

被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)管總局規(guī)定的期限內(nèi)提交書面意見。書面意見應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)事實(shí)和證據(jù)。

第五十六條  市場監(jiān)管總局對違法實(shí)施經(jīng)營者集中應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并可以向社會公布。

 

第六章  法律責(zé)任
 

第五十七條  經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定實(shí)施集中的，依照反壟斷法第四十八條規(guī)定予以處罰。

第五十八條  申報(bào)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，市場監(jiān)管總局對經(jīng)營者集中申報(bào)不予立案或者撤銷立案，并可以依照反壟斷法第五十二條規(guī)定予以處罰。

第五十九條  受托人未按要求履行職責(zé)的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，可以要求義務(wù)人更換受托人，并對受托人處三萬元以下的罰款。

第六十條  剝離業(yè)務(wù)的買方未按規(guī)定履行義務(wù)，影響限制性條件實(shí)施的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令改正，并可以處三萬元以下的罰款。

 

第七章  附  則

第六十一條  市場監(jiān)管總局以及其他單位和個人對于知悉的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務(wù)信息承擔(dān)保密義務(wù)，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的或者事先取得權(quán)利人同意的除外。

第六十二條  對未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但是具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，市場監(jiān)管總局可以依照本規(guī)定收集事實(shí)和證據(jù)，并進(jìn)行調(diào)查。

第六十三條  在審查或者調(diào)查過程中，市場監(jiān)管總局可以組織聽證。聽證程序依照《市場監(jiān)督管理行政許可程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》執(zhí)行。

第六十四條  對于需要送達(dá)經(jīng)營者的書面文件，送達(dá)方式參照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》執(zhí)行。

第六十五條  本規(guī)定自2020年12月1日起施行。

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