《監(jiān)管規(guī)則適用指引-科技監(jiān)管類第1號(hào)》（全文）

監(jiān)管規(guī)則適用指引-科技監(jiān)管類第1號(hào)
 

2020年7月24日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào)，以下簡稱《備案規(guī)定》）。為了方便從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)做好備案工作，證監(jiān)會(huì)研究制定了《監(jiān)管規(guī)則適用指引-科技監(jiān)管類第1號(hào)》，請(qǐng)各信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)照適用。

一、備案系統(tǒng)

為了提高備案工作的的便利性和透明度，證監(jiān)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)（https://neris.csrc.gov.cn/），開發(fā)建設(shè)了信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案信息采集系統(tǒng)（以下簡稱備案信息采集系統(tǒng)）。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)只需要通過備案信息采集系統(tǒng)報(bào)送備案材料，無需再向中國證監(jiān)會(huì)、工業(yè)和信息化部報(bào)送其他形式的備案材料。

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在報(bào)送備案材料前，需要在政務(wù)服務(wù)平臺(tái)首頁組織機(jī)構(gòu)注冊(cè)欄目注冊(cè)賬號(hào)，成為政務(wù)服務(wù)平臺(tái)用戶。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)以公司名義注冊(cè)賬號(hào)，且只能注冊(cè)一個(gè)組織機(jī)構(gòu)賬號(hào)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)報(bào)送本公司備案材料。信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)員工以個(gè)人名義注冊(cè)個(gè)人賬號(hào)，并與本公司組織機(jī)構(gòu)賬號(hào)綁定的，可以協(xié)助填寫或修改備案材料，但仍需使用組織機(jī)構(gòu)賬號(hào)提交備案材料。

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不應(yīng)以分公司名義注冊(cè)賬號(hào)或報(bào)送備案材料；子公司從事證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)另行注冊(cè)組織機(jī)構(gòu)賬號(hào)并向證監(jiān)會(huì)備案。

二、備案類型

《備案規(guī)定》規(guī)定了信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)首次備案（第9條）、重大事項(xiàng)備案（第16條）和年度備案（第17條）三種備案類型。

（一）首次備案。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事《備案規(guī)定》第9條所列證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行首次備案。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在本指引發(fā)布前已經(jīng)簽訂服務(wù)協(xié)議，正在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在本指引發(fā)布之日起10個(gè)工作日內(nèi)，盡快開展備案工作。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事《備案規(guī)定》第9條所列證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，只需進(jìn)行一次首次備案即可，不需要“一事一備”。

（二）重大事項(xiàng)備案。已完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，在發(fā)生《備案規(guī)定》第16條所列重大事項(xiàng)變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行重大事項(xiàng)備案。

（三）年度備案。已完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前提交年度備案材料。

三、備案材料及報(bào)送方式

首次備案、重大事項(xiàng)備案、年度備案三種備案要求報(bào)送的備案材料有所差異，具體如下：

（一）首次備案

根據(jù)《備案規(guī)定》第10條和第15條的規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)首次備案應(yīng)當(dāng)報(bào)送的材料包括：

1.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案表；

2.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、在行業(yè)主管部門取得的執(zhí)業(yè)許可或者備案文件；

3.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其依照本規(guī)定備案的從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況；

4.控股股東、實(shí)際控制人和從業(yè)人員情況；

5.商業(yè)計(jì)劃書；

6.合規(guī)管理制度；

7.產(chǎn)品和服務(wù)情況；

8.產(chǎn)品類客戶情況和服務(wù)類客戶情況；

9.上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告。

上述各項(xiàng)備案材料的報(bào)送方式如下：

1.第1項(xiàng)至第5項(xiàng)、第9項(xiàng)，通過備案信息采集系統(tǒng)中備案主體信息欄目，填寫相關(guān)信息，并上傳信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照掃描件，被立案調(diào)查、偵查、處罰及處分情況說明掃描件及上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告掃描件。

2.第6項(xiàng)，通過備案信息采集系統(tǒng)中內(nèi)控合規(guī)管理欄目，填寫相關(guān)信息，并上傳合規(guī)管理制度掃描件。

3.第7項(xiàng)，通過備案信息采集系統(tǒng)中產(chǎn)品及服務(wù)信息欄目，填寫相關(guān)信息。

4.第8項(xiàng)，通過備案信息采集系統(tǒng)中行業(yè)客戶欄目，填寫相關(guān)信息。

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在備案信息采集系統(tǒng)填報(bào)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《備案規(guī)定》附件《信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案表》的附注說明。

（二）重大事項(xiàng)備案

《備案規(guī)定》第16條規(guī)定完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生以下重大事項(xiàng)變更的，要進(jìn)行重大事項(xiàng)備案：

1.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱變更；

2.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)住所變更；

3.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人變更；

4.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人變更；

5.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人變更；

6.持有信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)百分之五以上股份的股東，實(shí)際控制人，及其董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，合伙人變更；

7.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)與證券服務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)的質(zhì)量控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)部管理制度發(fā)生重大變更；

8.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其依照本規(guī)定備案的從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，以及因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分；

9.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其依照本規(guī)定備案的從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛，進(jìn)行訴訟或者仲裁；

10.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立或撤銷分所或者分支機(jī)構(gòu)。

完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在發(fā)生上述重大事項(xiàng)變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過備案信息采集系統(tǒng)中重大事項(xiàng)備案有關(guān)欄目填寫相關(guān)備案信息并報(bào)送有關(guān)材料。

（三）年度備案

《備案規(guī)定》第17條規(guī)定完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前通過備案信息采集系統(tǒng)填寫年度備案信息并報(bào)送有關(guān)材料。年度備案材料內(nèi)容包括：

1.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)基本情況和經(jīng)營情況；

2.依照本規(guī)定備案的從業(yè)人員的變動(dòng)情況；

3.內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況和變動(dòng)情況。

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的備案文件和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、備案程序

證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局具體負(fù)責(zé)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料后，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局將查閱報(bào)送的備案材料是否完備且符合規(guī)定。

經(jīng)查閱，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)在接收備案材料10個(gè)工作日內(nèi)，通過備案信息采集系統(tǒng)一次性告知信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)正備案材料。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自通知補(bǔ)正之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)正。

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案材料完備的，證監(jiān)會(huì)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成備案工作。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以通過備案信息采集系統(tǒng)查詢備案辦理狀態(tài)。證監(jiān)會(huì)將在官網(wǎng)“科技監(jiān)管局”欄目下“信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案”和中國證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)備案欄目中公布并定期更新信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)基本情況。

五、基金信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)備案安排

2019年6月，《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令152號(hào)，以下簡稱《管理辦法》）正式實(shí)施，要求基金信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)備案?！豆芾磙k法》規(guī)定了具體備案要求，包括首次備案（第47條）、重大事項(xiàng)備案（第48條）以及定期報(bào)送相關(guān)資料（第53條）等事項(xiàng)。

鑒于部分信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)同時(shí)從事證券、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)，為減輕市場機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)，有必要統(tǒng)一并優(yōu)化相關(guān)工作流程?；鹦畔⒓夹g(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)比照本指引有關(guān)備案路徑、材料等要求按規(guī)定開展備案工作；同時(shí)從事證券和基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)只需進(jìn)行一次首次備案即可。

六、咨詢途徑

信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)在備案過程中，可以通過以下方式進(jìn)行咨詢：

（一）電子郵件咨詢

備案業(yè)務(wù)咨詢郵箱：kjj_beian@csrc.gov.cn

備案技術(shù)咨詢郵箱：itsupport_beian@csits.org.cn

（二）信函咨詢

中國證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局，通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈（郵編：100033）。

附件下載：關(guān)于《監(jiān) 管規(guī)則適用指 引-科 技監(jiān) 管類第1號(hào)》的立法說明

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