《監(jiān)管規(guī)則適用指引-法律類第1號》（全文）

監(jiān)管規(guī)則適用指引-法律類第1號

2020年7月24日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（以下簡稱《備案規(guī)定》），自2020年8月24日起施行。為了方便從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所做好備案工作，證監(jiān)會制定了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案工作指引，請各律師事務(wù)所對照適用。

一、備案類型

《備案規(guī)定》規(guī)定了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)首次備案（第五條）、重大事項備案（第十六條）和年度備案（第十七條）三種備案類型。

（一）首次備案：律師事務(wù)所從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)進行首次備案。律師事務(wù)所從事《備案規(guī)定》第五條所列證券法律業(yè)務(wù)時，只須進行一次首次備案即可，不需要“一事一備”。

（二）重大事項備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所，在發(fā)生《備案規(guī)定》第十六條所列重大事項時，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進行重大事項備案。

（三）年度備案。已完成首次備案的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前進行年度備案。

二、備案系統(tǒng)

為了方便律師事務(wù)所提交備案材料，證監(jiān)會在政務(wù)服務(wù)平臺（https://neris.csrc.gov.cn/），開發(fā)建設(shè)了律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)。律師事務(wù)所僅需要通過采集系統(tǒng)報送備案材料，無需再向證監(jiān)會和司法部報送其他形式的備案材料。

律師事務(wù)所在報送備案材料前，需要在證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺首頁“組織機構(gòu)注冊”欄目注冊賬號，成為政務(wù)服務(wù)平臺用戶。注冊賬戶時，組織機構(gòu)類型選擇“合伙企業(yè)”。律師事務(wù)所由總所負責(zé)注冊賬號，且只能注冊一個賬號，統(tǒng)一負責(zé)報送本所的備案材料。律師事務(wù)所分所不得注冊賬號，不得以分所名義報送備案材料。

三、備案材料及報送方式

律師事務(wù)所在進行首次備案、重大事項備案和年度備案時，報送的備案材料及報送方式如下：

（一）首次備案

根據(jù)《備案規(guī)定》第十條和第十二條的規(guī)定，律師事務(wù)所首次備案應(yīng)當(dāng)報送的材料包括：

1.律師事務(wù)所備案表；

2.律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證；

3.律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分的情況；

4.從事證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度等內(nèi)部管理制度；

5.負責(zé)證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的人員配備情況；

6.截至備案上月末從事證券法律業(yè)務(wù)的合伙人、執(zhí)業(yè)律師情況。

上述各項備案材料的報送方式如下：

1.第1項、第3項中律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分的情況，通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“首次報備”欄目下“律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表”，填寫相關(guān)信息。

2.第2項、第3項中律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)立案偵查情況，通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“首次報備”欄目下“律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案表”，上傳律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、被立案調(diào)查偵查情況說明掃描件。

3.第4項通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“首次報備”欄目下“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”，上傳律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度等內(nèi)部管理制度。

4.第5項、第6項通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“首次報備”欄目下“律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表”，填寫相關(guān)信息，并上傳《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險控制人員和從事證券法律業(yè)務(wù)律師情況表》。

律師事務(wù)所在備案信息采集系統(tǒng)填報信息時，要認真閱讀《備案規(guī)定》附件律師事務(wù)所備案表的附注說明。

（二）重大事項備案

《備案規(guī)定》第十六條規(guī)定完成首次備案的律師事務(wù)所發(fā)生以下重大事項的，要進行重大事項備案：

1.律師事務(wù)所名稱變更；

2.律師事務(wù)所住所變更；

3.律師事務(wù)所負責(zé)人變更；

4.律師事務(wù)所風(fēng)險控制負責(zé)人變更；

5.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的合伙人變更；

6.律師事務(wù)所與證券法律業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險控制制度等內(nèi)部管理制度發(fā)生重大變更；

7.律師事務(wù)所及其從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分；

8.律師事務(wù)所及從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)律師因執(zhí)業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛，進行訴訟或者仲裁；

9.律師事務(wù)所設(shè)立或撤銷分所。

完成首次備案的律師事務(wù)所在發(fā)生上述重大事項時，應(yīng)當(dāng)通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)中“重大報備”欄目下“機構(gòu)名稱變更”、“住所變更”、“負責(zé)人變更”、“風(fēng)險控制負責(zé)人變更”、“合伙人變更”、“內(nèi)部管理制度變更”、“誠信狀況情況”、“涉及民事訴訟或仲裁情況”、“設(shè)立或撤銷分所”等欄目，填寫相關(guān)信息。

（三）年度備案

律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)年度備案功能尚在開發(fā)建設(shè)中。待開發(fā)完成后，我們將及時更新本備案指引。

律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)保證所報送的備案文件和信息真實、準確、完整。

四、備案程序

證監(jiān)會法律部具體負責(zé)從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所備案工作。律師事務(wù)所報送備案材料后，證監(jiān)會將審查律師事務(wù)所報送的備案材料是否完備及是否符合規(guī)定。

律師事務(wù)所報送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，證監(jiān)會在律師事務(wù)所報送備案材料10個工作日內(nèi)，通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)一次性告知律師事務(wù)所補正備案材料。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)及時補正。

律師事務(wù)所提供的備案材料完備的，證監(jiān)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)完成備案工作。律師事務(wù)所可以通過律師事務(wù)所備案信息采集系統(tǒng)查詢備案狀態(tài)。證監(jiān)會將定期在官網(wǎng)“法律部”欄目下“律師事務(wù)所備案”中公示律師事務(wù)所基本情況。

五、咨詢途徑

律師事務(wù)所在備案過程中，可以通過以下方式進行咨詢：

（一）電話咨詢：010-88061703。

（二）信函咨詢：證監(jiān)會法律部，通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈（郵編：100033）。來信咨詢的，請隨附聯(lián)系人和聯(lián)系方式。

附件：關(guān)于《監(jiān) 管規(guī)則適用指 引-法 律類第1號》的說明

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