銀發(fā)〔2012〕172號(hào)《中國(guó)人民銀行財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定管理暫行辦法〉的通知》（2020年修訂版全文）

中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定管理暫行辦法







銀發(fā)〔2012〕172號(hào)

2012年7月4日《中國(guó)人民銀行財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定管理暫行辦法〉的通知》（銀發(fā)〔2012〕172號(hào)）發(fā)布；依據(jù)2020年11月12日《中國(guó)人民銀行關(guān)于修改“證照分離”改革涉及的規(guī)范性文件的公告》（中國(guó)人民銀行公告〔2020〕第15號(hào)）修訂

第一章　總則

第一條　為規(guī)范中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定行政許可行為，根據(jù)《財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度改革試點(diǎn)方案》(財(cái)庫(kù)〔2001〕24號(hào)文印發(fā))、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(國(guó)務(wù)院令第412號(hào)發(fā)布)和《中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2004〕第3號(hào)發(fā)布)等規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條　中國(guó)人民銀行履行中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定的行政許可職責(zé)，適用本辦法。

第三條　本辦法第二條所稱中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定，是指中國(guó)人民銀行受理商業(yè)銀行的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，核定其是否有參加中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行招投標(biāo)活動(dòng)的資格的行為。

第四條　按照業(yè)務(wù)種類，中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定可分為中央財(cái)政直接支付代理銀行資格認(rèn)定、中央財(cái)政授權(quán)支付代理銀行資格認(rèn)定和中央政府非稅收入收繳代理銀行資格認(rèn)定等三類。

第五條　中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)部門(mén)具體承辦中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定工作。

 

第二章　申請(qǐng)與受理

第六條　中國(guó)人民銀行根據(jù)中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)需要，以中國(guó)人民銀行公告形式發(fā)出資格認(rèn)定通知(以下簡(jiǎn)稱“認(rèn)定通知”)，并在人民銀行互聯(lián)網(wǎng)站上公布。“認(rèn)定通知”至少在要求申請(qǐng)人提交申請(qǐng)截止時(shí)限前15個(gè)工作日發(fā)出。

財(cái)政部至少提前30個(gè)工作日，以函件形式向中國(guó)人民銀行提出開(kāi)展資格認(rèn)定的業(yè)務(wù)需求。

第七條　申請(qǐng)資格認(rèn)定的商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)應(yīng)具備以下條件：

(一)依法持有《金融許可證》；

(二)依法持有《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，并年檢合格；

(三)資金實(shí)力雄厚，資產(chǎn)狀況良好，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；

(四)經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量與分布廣，能夠滿足國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)需要；

(五)資金匯劃系統(tǒng)能夠保證資金在本行系統(tǒng)內(nèi)實(shí)時(shí)到賬，他行系統(tǒng)2小時(shí)內(nèi)劃出；

(六)信息系統(tǒng)能夠及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地反映所代理的國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)信息；

(七)資金匯劃系統(tǒng)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全、穩(wěn)定、可靠；

(八)內(nèi)部管理規(guī)范，內(nèi)控制度健全，具有嚴(yán)格的操作規(guī)程和保密措施；

(九)中國(guó)人民銀行和財(cái)政部規(guī)定的其他條件。

第八條　申請(qǐng)人應(yīng)向中國(guó)人民銀行提供以下書(shū)面材料(一式一份)：

(一)申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容包括前十大股東控股情況(以認(rèn)定通知落款日期為準(zhǔn))、機(jī)構(gòu)設(shè)置、主管部門(mén)職責(zé)、人員配備、網(wǎng)點(diǎn)分布、崗位責(zé)任、信息系統(tǒng)建設(shè)、資金匯劃渠道、國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)管理辦法和操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，根據(jù)國(guó)庫(kù)集中收付業(yè)務(wù)需要制定的計(jì)算機(jī)硬件配置、軟件開(kāi)發(fā)及聯(lián)網(wǎng)通訊方案等配套措施、服務(wù)承諾等；

(二)中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定申請(qǐng)表(見(jiàn)附1)；

(三)《金融許可證》和《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本)；

(四)申請(qǐng)年度前兩個(gè)年度境內(nèi)資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等財(cái)務(wù)報(bào)表；

(五)金融監(jiān)管部門(mén)、政府審計(jì)部門(mén)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所最新監(jiān)管報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等；

(六)申請(qǐng)年度前兩個(gè)年度資金支付結(jié)算方面百萬(wàn)元以上案件發(fā)生及查處情況說(shuō)明；

(七)中國(guó)人民銀行要求提供的其他材料。

上述申請(qǐng)資料如為復(fù)印件，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章。

第九條　申請(qǐng)人應(yīng)在指定受理時(shí)限內(nèi)將紙質(zhì)申請(qǐng)材料提交中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)部門(mén)。超過(guò)受理時(shí)限的，視為無(wú)效申請(qǐng)。

申請(qǐng)書(shū)應(yīng)由申請(qǐng)人正式行文提出，文件主送單位為中國(guó)人民銀行。

第十條　中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)部門(mén)對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)向申請(qǐng)人發(fā)出《受理行政許可申請(qǐng)通知書(shū)》；對(duì)于申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內(nèi)，一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，并向申請(qǐng)人發(fā)出《行政許可申請(qǐng)材料補(bǔ)正通知書(shū)》；逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。

 

第三章　審查與決定

第十一條　中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，按照規(guī)定的指標(biāo)(見(jiàn)附2)進(jìn)行評(píng)分。綜合分值超過(guò)60分(含)的申請(qǐng)人，為資格認(rèn)定合格。

第十二條　評(píng)定指標(biāo)包括定量指標(biāo)和定性指標(biāo)兩類。

定量指標(biāo)考慮申請(qǐng)人的資金安全性、流動(dòng)性、效益性以及機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋等情況。

定性指標(biāo)考慮申請(qǐng)人信息系統(tǒng)建設(shè)情況、申請(qǐng)人在資金支付結(jié)算方面案件發(fā)生及查處情況、外部綜合評(píng)價(jià)、服務(wù)承諾等。

第十三條　中國(guó)人民銀行應(yīng)在受理申請(qǐng)材料之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定，并向申請(qǐng)人頒發(fā)準(zhǔn)予或不予行政許可決定書(shū)。

第十四條　申請(qǐng)人憑準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)參加當(dāng)次招投標(biāo)活動(dòng)。未經(jīng)資格認(rèn)定或認(rèn)定不合格的，不得參加招投標(biāo)。

申請(qǐng)人參加招投標(biāo)活動(dòng)結(jié)束后，準(zhǔn)予行政許可決定書(shū)自動(dòng)失效。

 

第四章　管理與監(jiān)督

第十五條　申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料、中標(biāo)通知書(shū)及委托代理協(xié)議的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

因提交資料不真實(shí)或以虛假手段騙取參加招投標(biāo)資格的，申請(qǐng)人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，并不得在下一次的資格認(rèn)定活動(dòng)中提出申請(qǐng)。

第十六條　申請(qǐng)人經(jīng)招投標(biāo)被確定為中央財(cái)政直接支付、中央財(cái)政授權(quán)支付代理銀行后，應(yīng)自接到中標(biāo)通知書(shū)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，憑加蓋公章的中標(biāo)通知書(shū)復(fù)印件和與財(cái)政部簽訂的委托代理協(xié)議復(fù)印件，與中國(guó)人民銀行簽訂支付清算協(xié)議。

未簽訂支付清算協(xié)議的，中國(guó)人民銀行有權(quán)拒絕受理代理銀行的資金支付清算請(qǐng)求。

第十七條　中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定的評(píng)定指標(biāo)、程序和結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。

第十八條　中國(guó)人民銀行應(yīng)建立健全對(duì)代理銀行代理財(cái)政性資金支付清算業(yè)務(wù)和收入收繳清算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理制度，依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第十九條　中國(guó)人民銀行國(guó)庫(kù)工作人員在資格認(rèn)定過(guò)程中，如有違法、違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定追究當(dāng)事人的責(zé)任。

 

第五章　附則

第二十條　中國(guó)人民銀行實(shí)施中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定的時(shí)限、程序等未盡事宜，按《中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　本辦法由中國(guó)人民銀行和財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條　本辦法自印發(fā)之日起施行。




附件：【點(diǎn)擊下載 （提取碼: 965w）】

1：中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資袼認(rèn)定申請(qǐng)表

2：中央財(cái)政國(guó)庫(kù)集中收付代理銀行資格認(rèn)定指標(biāo)及權(quán)重

本文鏈接：http://www.per-better.com/doc/95141.html

本文關(guān)鍵詞： 銀發(fā), 中國(guó)人民銀行, 財(cái)政部, 中央, 財(cái)政, 國(guó)庫(kù), 集中, 收付, 代理, 銀行, 資格, 認(rèn)定, 管理, 暫行辦法, 通知, 2020年, 修訂版, 全文