自然資辦發(fā)〔2020〕68號(hào)《自然資源部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范（試行）〉的通知》

《自然資源部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范（試行）〉的通知》








自然資辦發(fā)〔2020〕68號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市自然資源主管部門，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)自然資源局，各派出機(jī)構(gòu)，部機(jī)關(guān)各司局：

《自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范（試行）》已經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)審定，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。






 

自然資源部辦公廳

2020年12月29日

自然資源部立案查處自然資源違法行為工作規(guī)范（試行）

為規(guī)范自然資源部本級(jí)立案查處自然資源違法行為工作，明確部立案查處的范圍、職責(zé)分工、工作程序和工作內(nèi)容，規(guī)范執(zhí)法行為，提升執(zhí)法效能，推進(jìn)自然資源執(zhí)法制度建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)土地管理法》《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》《中華人民共和國(guó)測(cè)繪法》《自然資源執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》《自然資源行政處罰辦法》等法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本規(guī)范。

一、適用范圍和職責(zé)分工

自然資源部立案查處土地、礦產(chǎn)、國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪地理信息領(lǐng)域違法行為，適用本規(guī)范。

自然資源部立案查處具體工作由執(zhí)法局和其他業(yè)務(wù)司局按照以下執(zhí)法職責(zé)劃分實(shí)施：

（一）執(zhí)法局歸口管理。

1.制度建設(shè)歸口。執(zhí)法局牽頭推進(jìn)行政執(zhí)法的制度化、規(guī)范化建設(shè)，統(tǒng)一立案查處程序、標(biāo)準(zhǔn)、格式文書等內(nèi)容。

2.重大案件歸口。執(zhí)法局接收其他業(yè)務(wù)司局在履職過程中發(fā)現(xiàn)并移交的中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注、群眾反映強(qiáng)烈、社會(huì)影響重大、跨省級(jí)區(qū)域違法等重大違法線索，會(huì)同相關(guān)司局立案查處。

3.對(duì)外移送歸口。執(zhí)法局統(tǒng)籌做好立案查處的重大違法案件對(duì)外移送等相關(guān)銜接工作。

4.執(zhí)法信息歸口。執(zhí)法局、其他業(yè)務(wù)司局在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的重大違法線索和重大案件查處情況，分別抄送對(duì)方以及總督察辦和相關(guān)督察局，執(zhí)法局對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行集成。

（二）部本級(jí)執(zhí)法查處職責(zé)劃分。

1.執(zhí)法局承擔(dān)違法批地、批礦以及未經(jīng)審批自然資源違法行為的執(zhí)法查處職責(zé)，包括發(fā)現(xiàn)并核查重大違法線索、依法組織查處等。

2.其他業(yè)務(wù)司局承擔(dān)與部本級(jí)行政許可、行業(yè)監(jiān)管等密切相關(guān)違法行為的執(zhí)法查處職責(zé)，包括加強(qiáng)批后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)、核查違法線索，對(duì)違反相關(guān)許可禁止性規(guī)定的違法行為，依法作出警告、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣、降低資質(zhì)等級(jí)或吊銷許可證件等處罰。符合立案條件的，相關(guān)業(yè)務(wù)司局可以依法立案查處，也可以根據(jù)情況轉(zhuǎn)交省級(jí)自然資源主管部門，跟蹤督促地方依法處理到位。

二、工作要求和流程

自然資源部立案查處自然資源違法行為，應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法原則，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、依據(jù)正確、程序合法、處理適當(dāng)。

自然資源部立案查處自然資源違法行為，應(yīng)當(dāng)按照立案、調(diào)查取證、案情分析和調(diào)查報(bào)告、案件審理、征求意見、重大執(zhí)法決定法制審核、部審議形成處理決定、實(shí)施處理決定、執(zhí)行、結(jié)案的工作流程進(jìn)行。

三、立案

（一）立案管轄范圍。

自然資源違法案件管轄以屬地管轄為原則。自然資源部管轄全國(guó)范圍內(nèi)重大、復(fù)雜和法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)管轄的案件，具體包括：

1.黨中央、國(guó)務(wù)院要求自然資源部管轄的自然資源違法案件；

2.法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由自然資源部管轄的自然資源違法案件；

3.跨省級(jí)行政區(qū)域的自然資源違法案件；

4.自然資源部認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其管轄的自然資源違法案件。

其中，自然資源部認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其管轄的自然資源違法案件，是指省級(jí)自然資源主管部門上報(bào)、其他部門移送以及執(zhí)法督察工作中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p害群眾權(quán)益的重大、典型違法行為，經(jīng)部批準(zhǔn)立案查處的案件。

（二）立案呈批。

對(duì)需要由自然資源部立案查處的自然資源違法行為，應(yīng)當(dāng)先行組織對(duì)違法線索基本事實(shí)進(jìn)行核查。

經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)符合以下條件的自然資源違法行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)部批準(zhǔn)后立案：

1.有明確的行為人；

2.有違反自然資源管理法律法規(guī)的事實(shí)；

3.依照自然資源管理法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任；

4.未超過行政處罰追訴時(shí)效；

5.符合自然資源部立案管轄范圍。

經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不存在，違法行為輕微并及時(shí)糾正、沒有造成危害后果，或者違法狀態(tài)已消除的，報(bào)部批準(zhǔn)后，可以不予立案。

立案或者不予立案呈批前，具體案件的承辦司局（包括執(zhí)法局和其他業(yè)務(wù)司局）可以征求部相關(guān)司局意見。

立案或者不予立案呈批時(shí)，承辦司局應(yīng)當(dāng)向部提交相應(yīng)的請(qǐng)示，附《立案呈批表》或者《不予立案呈批表》、違法線索初步核查報(bào)告和征求意見情況。部領(lǐng)導(dǎo)在10個(gè)工作日內(nèi)作出立案或者不予立案的決定。

（三）確定承辦人員。

部決定立案查處的，承辦司局應(yīng)當(dāng)確定至少2名有執(zhí)法證件的案件承辦人員。

根據(jù)工作需要，承辦司局可以會(huì)同其他業(yè)務(wù)司局，也可以抽調(diào)地方自然資源主管部門人員參加部立案查處工作，配發(fā)部臨時(shí)執(zhí)法證件，保障辦案人員執(zhí)法資格。

四、調(diào)查取證

（一）取證要求。

調(diào)查取證時(shí)，辦案人員應(yīng)當(dāng)不少于2人，并向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件。根據(jù)需要，可以請(qǐng)派駐地方的國(guó)家自然資源督察機(jī)構(gòu)派員參加調(diào)查。

辦案人員按照《自然資源行政處罰辦法》等規(guī)定的證據(jù)收集要求，收集與案件相關(guān)的書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述、詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)筆錄、鑒定意見等證據(jù)。其中，需要耕地破壞程度、礦產(chǎn)資源破壞價(jià)值等鑒定或認(rèn)定的，部可以委托省級(jí)自然資源主管部門或者有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定或認(rèn)定，并出具鑒定意見或者認(rèn)定意見。

（二）調(diào)查中止或者調(diào)查終止。

出現(xiàn)規(guī)定的中止調(diào)查或者終止調(diào)查情形的，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)填寫《中止調(diào)查決定呈批表》或者《終止調(diào)查決定呈批表》，征求部相關(guān)司局意見，按程序報(bào)部批準(zhǔn)后，中止或者終止案件調(diào)查。

五、案情分析和調(diào)查報(bào)告

在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，案件承辦人員對(duì)收集的證據(jù)、案件事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，確定違法性質(zhì)和法律適用，研究提出處理建議，起草調(diào)查報(bào)告。

（一）案情分析。

案件承辦人員對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性審查，梳理和認(rèn)定違法事實(shí)，研究確定違法性質(zhì)和法律適用等。案情分析過程中，可以根據(jù)需要征求部相關(guān)業(yè)務(wù)司局或其他單位的意見。

（二）調(diào)查報(bào)告。

在調(diào)查取證和案情分析基礎(chǔ)上，案件承辦人員起草《違法案件調(diào)查報(bào)告》。調(diào)查報(bào)告提出的處理建議應(yīng)當(dāng)明確具體。其中，建議給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)土地、礦產(chǎn)資源所在地或國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪地理信息違法行為發(fā)生地的行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和辦法，提出具體的行政處罰建議。

六、案件審理

案件承辦人員起草的《違法案件調(diào)查報(bào)告》經(jīng)審核后，提交承辦司局的司（局）會(huì)議審理，視情況可以邀請(qǐng)相關(guān)司局參加。

司（局）會(huì)議由承辦司局的主要負(fù)責(zé)人主持。案件承辦人員介紹案件情況，對(duì)違法事實(shí)、案件定性、處理意見和法律適用等作出說(shuō)明；參會(huì)人員就案件有關(guān)問題進(jìn)行提問和討論，案件承辦人員進(jìn)行解答或者補(bǔ)充說(shuō)明；會(huì)議主持人總結(jié)形成審理意見；案件承辦人員如實(shí)記錄參會(huì)人員意見和審理意見，制作《違法案件審理記錄》，參會(huì)人員簽字后，報(bào)會(huì)議主持人審簽。

根據(jù)審理意見，案件承辦人員對(duì)《違法案件調(diào)查報(bào)告》進(jìn)行修改、完善。

七、征求意見

案件審理通過后，將《違法案件調(diào)查報(bào)告》分送部相關(guān)業(yè)務(wù)司局、案件所在地省級(jí)自然資源主管部門或者其他單位征求意見。

根據(jù)征求意見情況，承辦司局對(duì)《違法案件調(diào)查報(bào)告》進(jìn)行修改、完善。

八、重大執(zhí)法決定法制審核

征求意見后，承辦司局依據(jù)《自然資源執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)擬作出的重大執(zhí)法決定提交法規(guī)司進(jìn)行法制審核，法規(guī)司審核后出具審核意見。

按照法規(guī)司的重大執(zhí)法決定法制審核意見，承辦司局對(duì)《違法案件調(diào)查報(bào)告》進(jìn)行修改、完善。

九、部審議形成處理決定

承辦司局起草《關(guān)于提請(qǐng)部專題會(huì)審議×××違法案件調(diào)查報(bào)告的請(qǐng)示》，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)司局會(huì)簽后報(bào)部。請(qǐng)示應(yīng)附會(huì)簽意見及采納情況、征求意見及采納情況、重大執(zhí)法決定法制審核意見、《違法案件處理決定呈批表》等。對(duì)于擬作出行政處罰決定的，另附《行政處罰告知書》《行政處罰聽證告知書》《行政處罰決定書》；對(duì)于擬作出行政處理決定的，另附《行政處理告知書》《行政處理決定書》；對(duì)于需要追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任或涉嫌職務(wù)犯罪的，另附《問題線索移送書》；對(duì)于涉嫌非職務(wù)犯罪，另附《涉嫌犯罪案件移送書》。

部領(lǐng)導(dǎo)同意召開部專題會(huì)并確定會(huì)議時(shí)間后，承辦司局準(zhǔn)備會(huì)議材料，并于會(huì)議前分送各參會(huì)單位。

部專題會(huì)由分管部領(lǐng)導(dǎo)主持，承辦司局匯報(bào)，相關(guān)司局參加。

部專題會(huì)對(duì)案件調(diào)查報(bào)告及相關(guān)法律文書進(jìn)行審議，形成案件處理決定。承辦司局起草《部專題會(huì)議紀(jì)要》，按照規(guī)定程序報(bào)分管部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

部專題會(huì)認(rèn)為案件特別復(fù)雜、重大的，應(yīng)當(dāng)提交部長(zhǎng)辦公會(huì)審議。承辦司局按照《自然資源部工作規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，提請(qǐng)部長(zhǎng)辦公會(huì)審議，并準(zhǔn)備相關(guān)材料。

經(jīng)部專題會(huì)或者部長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過后，承辦司局將《違法案件處理決定呈批表》報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)審簽。

十、實(shí)施處理決定

《違法案件處理決定呈批表》經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽批后，承辦司局具體履行相應(yīng)程序，實(shí)施處理決定。

（一）行政處罰。

決定給予行政處罰的，按照下列程序進(jìn)行：

1.行政處罰告知和行政處罰聽證告知。制作《行政處罰告知書》《行政處罰聽證告知書》，采取直接送達(dá)或者委托送達(dá)等方式送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人提出陳述和申辯的，由承辦司局進(jìn)行復(fù)核。

當(dāng)事人申請(qǐng)聽證的，由法規(guī)司按照《自然資源聽證規(guī)定》組織聽證。

2.行政處罰決定。當(dāng)事人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出陳述、申辯和申請(qǐng)聽證的，或者陳述、申辯、聽證提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)不成立的，制作《行政處罰決定書》，經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)、加蓋部印章后，采取直接送達(dá)或者委托送達(dá)等方式，送達(dá)當(dāng)事人。經(jīng)陳述、申辯或者聽證，需要修改擬作出的行政處罰決定的，按照程序調(diào)整或者重新作出處罰決定。

3.行政處罰作出時(shí)限。部應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)作出行政處罰決定。如需延長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)部批準(zhǔn)。

（二）行政處理。

對(duì)違法批地、違法批礦等，決定給予行政處理的（如明確違法批準(zhǔn)征收、使用土地或者違法批準(zhǔn)勘查、開采礦產(chǎn)資源的相關(guān)文件無(wú)效，提出撤銷批準(zhǔn)文件、廢止違法內(nèi)容、依法收回土地等具體要求和建議追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任等），按照下列程序進(jìn)行：

1.行政處理告知。制作《行政處理告知書》，采取直接送達(dá)或者委托送達(dá)等方式送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人提出陳述和申辯的，由承辦司局進(jìn)行復(fù)核。

2.行政處理決定書。當(dāng)事人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出陳述、申辯的，或者陳述、申辯提出的事實(shí)、理由、證據(jù)不成立的，制作《行政處理決定書》，經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)、加蓋部印章后，采取直接送達(dá)或者委托送達(dá)等方式送達(dá)當(dāng)事人。經(jīng)陳述、申辯，需要修改擬作出的行政處理決定的，按照程序調(diào)整或者重新作出處理決定。

（三）移送案件。

對(duì)發(fā)現(xiàn)黨員干部涉嫌違反黨紀(jì)、國(guó)家公職人員涉嫌職務(wù)違法或職務(wù)犯罪，決定向紀(jì)檢監(jiān)察部門移送問題線索的，承辦司局起草《問題線索移送書》，報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，按照《自然資源行政監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督貫通協(xié)調(diào)工作機(jī)制清單》的有關(guān)要求辦理。

對(duì)案件責(zé)任人涉嫌非職務(wù)犯罪，決定向公安機(jī)關(guān)移送案件的，承辦司局起草《涉嫌犯罪案件移送書》，報(bào)部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和行政執(zhí)法與刑事司法銜接的相關(guān)規(guī)定辦理。

（四）撤銷立案決定。

對(duì)違法事實(shí)不成立或者違法行為已過行政處罰追訴時(shí)效，決定撤銷立案決定的，承辦司局填寫《撤銷立案決定呈批表》，報(bào)部批準(zhǔn)。

（五）不予行政處罰或者行政處理。

對(duì)違法行為輕微或者違法狀態(tài)已消除，決定不予行政處罰或者行政處理的，承辦司局按照本規(guī)范第十二條的規(guī)定辦理結(jié)案手續(xù)。

（六）移送有管轄權(quán)機(jī)關(guān)。

案件不屬于自然資源部管轄，決定移送有管轄權(quán)機(jī)關(guān)的，承辦司局起草移送案件管轄文件，報(bào)部批準(zhǔn)后，移送有管轄權(quán)機(jī)關(guān)，按照本規(guī)范第十二條的規(guī)定辦理結(jié)案手續(xù)。

十一、執(zhí)行

（一）主動(dòng)公開處理決定。

自然資源部作出的行政處罰決定、行政處理決定生效后，按照政府信息公開、政務(wù)公開和行政執(zhí)法公示制度的有關(guān)規(guī)定，承辦司局在部門戶網(wǎng)站上公開，督促違法當(dāng)事人自覺履行，接受社會(huì)監(jiān)督。根據(jù)工作需要，也可以通過其他媒體進(jìn)行報(bào)道。

立案查處過程中，應(yīng)當(dāng)按照中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于全面推進(jìn)政務(wù)公開工作的意見》和自然資源部《關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實(shí)施方案》的要求，做好行政執(zhí)法信息公開相關(guān)工作。

（二）行政處罰決定的執(zhí)行。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰決定書》的要求自覺履行。其中，決定沒收違法所得或者罰款的，應(yīng)當(dāng)將違法所得或者罰款足額上繳國(guó)庫(kù)，并提供繳款憑據(jù)；決定沒收地上建（構(gòu)）筑物、礦產(chǎn)品或者其他實(shí)物的，應(yīng)當(dāng)配合將地上建（構(gòu)）筑物、礦產(chǎn)品或者其他實(shí)物移交所在地的人民政府或者其指定的部門。

當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，自然資源部可以自期限屆滿之日起三個(gè)月內(nèi)，向土地、礦產(chǎn)資源所在地或國(guó)土空間規(guī)劃、測(cè)繪地理信息違法行為發(fā)生地的中級(jí)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行?！稄?qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》應(yīng)當(dāng)由部領(lǐng)導(dǎo)簽名，加蓋部印章，注明日期，并附具相關(guān)材料。

申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行前，自然資源部制作《履行行政處罰決定催告書》，承辦司局采取直接送達(dá)或者委托送達(dá)等方式，送達(dá)當(dāng)事人。

（三）行政處理決定的執(zhí)行。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《行政處理決定書》的要求，自覺履行，撤銷、廢止違法批準(zhǔn)征收、使用土地或者違法批準(zhǔn)勘查、開采礦產(chǎn)資源等相關(guān)文件，落實(shí)依法收回土地等決定。

（四）督促執(zhí)行。

根據(jù)案件情況，自然資源部可以要求省級(jí)自然資源主管部門跟蹤督辦行政處罰、行政處理決定的執(zhí)行情況。國(guó)家自然資源督察機(jī)構(gòu)結(jié)合督察職責(zé)開展督察工作。

（五）執(zhí)行記錄。

根據(jù)行政處罰、行政處理決定的執(zhí)行情況，承辦司局制作《執(zhí)行記錄》。

十二、結(jié)案

（一）結(jié)案條件。

符合下列條件之一的，可以結(jié)案：

（1）案件已經(jīng)移送管轄的；

（2）終止調(diào)查的；

（3）決定不予行政處罰或者行政處理的；

（4）行政處罰決定或者行政處理決定執(zhí)行完畢的；

（5）行政處罰決定終結(jié)執(zhí)行的；

（6）已經(jīng)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的。

涉及需要移送有關(guān)部門追究刑事責(zé)任、黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任的，結(jié)案前應(yīng)當(dāng)已經(jīng)依法移送。

（二）結(jié)案呈批。

符合結(jié)案條件的，承辦司局填寫《結(jié)案呈批表》，報(bào)部批準(zhǔn)后結(jié)案。

（三）立卷歸檔。

結(jié)案后，案件承辦人員將辦案過程中形成的全部材料，按照相關(guān)規(guī)定和部檔案管理要求，及時(shí)整理歸檔。

案卷分為正卷和副卷，正卷主要為案件查處過程中制作的法律文書和收集的證據(jù)材料等；副卷主要為內(nèi)部呈批材料等。







附件  :

1.自然資源部立案查處自然 資源違法行為工作流程圖

2.相關(guān)法律文書格式

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