保監(jiān)稽查〔2010〕192號《中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于開展案件責(zé)任追究清理工作的通知》【全文廢止】

中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于開展案件責(zé)任追究清理工作的通知【全文廢止】





保監(jiān)稽查〔2010〕192號

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年6月21日發(fā)布的《中國銀保監(jiān)會關(guān)于清理規(guī)章規(guī)范性文件的決定》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2021年第7號）

各保險集團公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險中介公司：

為認真貫徹落實《保險機構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），嚴肅追究已發(fā)案件相關(guān)人員的責(zé)任，確?！吨笇?dǎo)意見》順利實施及案件責(zé)任追究工作有效銜接，保監(jiān)會決定開展保險機構(gòu)案件責(zé)任追究清理工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、清理的范圍及內(nèi)容

（一）清理范圍

各公司應(yīng)按照《指導(dǎo)意見》第三條的相關(guān)規(guī)定，將本系統(tǒng)2007年1月1日至2010年6月30日間發(fā)現(xiàn)的、符合問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的刑事案件、行政案件和其他案件進行統(tǒng)一清理。

（二）清理內(nèi)容

1、發(fā)案及處理情況。包括發(fā)案機構(gòu)、案發(fā)時間、案件性質(zhì)、基本案情、直接責(zé)任人、間接責(zé)任人、損失情況、公安司法機關(guān)或金融監(jiān)管部門或公司內(nèi)部的調(diào)查及處罰情況、案件追贓或挽回損失情況等。

2、責(zé)任追究情況。包括是否進行責(zé)任追究，已問責(zé)的，應(yīng)報告責(zé)任追究對象、責(zé)任追究時間、責(zé)任追究結(jié)果等，未問責(zé)的，需說明具體原因，并報告問責(zé)計劃。

發(fā)案及處理情況、責(zé)任追究情況應(yīng)逐案清理、填報，具體格式見附件。

二、時間安排

此次案件責(zé)任追究清理工作分為三個階段：

（一）自查階段：3月20日至6月30日，各公司對案件查處情況、責(zé)任追究情況進行自查。

（二）處理、匯總階段：7月份，各公司對案件責(zé)任追究清理工作進行初步匯總，對未進行責(zé)任追究的案件要抓緊問責(zé)，對自查工作開展不力的所屬機構(gòu)要及時處理。

（三）報告階段：7月15日至8月15日，各公司對自查情況、匯總處理情況進行總結(jié)報告。

三、工作要求

（一）要高度重視，加強領(lǐng)導(dǎo)。此次案件責(zé)任追究清理工作是保險業(yè)推行責(zé)任追究制度的重點工作之一，既涉及對以往案件管理情況的梳理，又涉及建立健全新的案件責(zé)任追究制度，時間緊、任務(wù)重，各公司要高度重視，加強對此項工作的領(lǐng)導(dǎo)。集團公司要加強對各子公司的領(lǐng)導(dǎo)，各總公司要對本系統(tǒng)內(nèi)清理工作負總責(zé)。各公司要成立案件責(zé)任追究清理工作領(lǐng)導(dǎo)組織，明確責(zé)任人、責(zé)任部門專門負責(zé)清理工作的組織實施、監(jiān)督和落實。各公司法人代表（董事長或總經(jīng)理）為第一責(zé)任人，分管案件責(zé)任追究工作的高管人員為直接責(zé)任人。清理工作責(zé)任部門、責(zé)任人和聯(lián)系人名單、聯(lián)系電話和電子郵箱地址于4月20日前報中國保監(jiān)會稽查局。

（二）要認真部署，明確責(zé)任。各公司要根據(jù)通知要求，盡快制定清理工作的具體實施方案，明確工作任務(wù)、時間安排，周密部署，狠抓落實，確保清理工作落到實處。各公司要明確清理工作的責(zé)任，對于在清理范圍內(nèi)瞞報、漏報的案件，要追究有關(guān)高管人員責(zé)任，對于清理工作開展不力的機構(gòu)和人員要進行處理。

（三）要全面清理，逐案審核。各公司要根據(jù)通知要求，組織指導(dǎo)所屬機構(gòu)開展全面、系統(tǒng)的清理，對符合責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)的案件，要逐案審核，尤其是對案件責(zé)任人問責(zé)事由、問責(zé)結(jié)果執(zhí)行情況的審核。暫未進行責(zé)任追究的要詳細說明原因，并報告處理計劃。

（四）要劃清界線，明確標(biāo)準(zhǔn)。案件責(zé)任追究以2010年7月1日為分界線，適用不同的責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)。2010年7月1日前案發(fā)并如實報告的案件，國有保險公司應(yīng)按照公司原有制度和《國有保險機構(gòu)重大案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究試行辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2006〕11號）開展責(zé)任追究工作；其他保險公司應(yīng)按照公司原有制度或參照《國有保險機構(gòu)重大案件領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究試行辦法》開展責(zé)任追究工作。2010年7月1日前案發(fā)、未報告的案件，以及2010年7月1日后案發(fā)的案件，各公司應(yīng)按照新制定并向中國保監(jiān)會報備的案件責(zé)任追究辦法開展責(zé)任追究工作。

四、報送說明

（一）報送原則。按照“屬地管理、分級報送”的原則，各保險集團公司將集團本級及非金融機構(gòu)子公司的案件責(zé)任追究清理情況向中國保監(jiān)會報送；各保險公司和保險資產(chǎn)管理公司將本系統(tǒng)的案件責(zé)任追究清理情況向中國保監(jiān)會報送；各保險公司省級分支機構(gòu)、各保險中介公司將本機構(gòu)的案件責(zé)任追究清理情況向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局報送。

（二）報送時限與報送方式。各公司應(yīng)于2010年8月15日前采用雙介質(zhì)方式進行報送。紙質(zhì)文件應(yīng)報送案件責(zé)任追究清理工作報告、案件責(zé)任追究決定書復(fù)印件等內(nèi)容，電子文檔應(yīng)報送可編輯的工作報告和案件責(zé)任追究決定書的掃描件。

（三）報告相關(guān)要求

1、報告簽發(fā)人：各公司案件責(zé)任追究清理工作報告要由本公司法定代表人簽發(fā)，各公司省級分支機構(gòu)的報告要由機構(gòu)主要負責(zé)人簽發(fā)。

2、報告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一是要詳細報告公司的案件責(zé)任追究清理工作開展情況。包括本公司清理工作安排、清理范圍、清理方法、清理結(jié)果等內(nèi)容。二是要如實報告清理過程中發(fā)現(xiàn)的問題。包括本公司在案件查處、案件報送、案件責(zé)任追究等工作中存在的問題、原因，下一步的整改措施等。三是要如實報告公司對案件責(zé)任追究工作開展不力的分支機構(gòu)和相關(guān)人員的處理情況。

聯(lián)系單位：保監(jiān)會稽查局

聯(lián)系人：姜薇、陳婕妤

聯(lián)系電話：010-66288709、66286017

傳真：010-66288122

電子郵件地址：jichaju@circ.gov.cn





附件：【點擊下載】

1、保險機構(gòu)案件責(zé)任追究情況匯總表

2、保險機構(gòu)案件責(zé)任追究情況明細表

中國保險監(jiān)督管理委員會

二○一○年三月三日

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