銀市場〔2018〕14號《中國人民銀行金融市場司關(guān)于證券公司短期融資券管理有關(guān)事項的通知》【全文廢止】

中國人民銀行金融市場司關(guān)于證券公司短期融資券管理有關(guān)事項的通知【全文廢止】






銀市場〔2018〕14號

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年7月20日發(fā)布的《證券公司短期融資券管理辦法》中國人民銀行公告〔2021〕第10號（2021年修訂版全文）

為進(jìn)一步規(guī)范證券公司短期融資券管理，引導(dǎo)證券公司提高流動性管理水平，促進(jìn)貨幣市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《證券公司短期融資券管理辦法》（中國人民銀行公告〔2004〕第12號，以下簡稱《辦法》），現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、證券公司應(yīng)加強流動性風(fēng)險管理，建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制。

二、證券公司發(fā)行短期融資券，除應(yīng)符合《辦法》第九條有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)符合以下條件：

（一）具有較高的流動性管理能力，保持流動性合理充裕，確保能夠以合理的成本及時滿足流動性需求；

（二）證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定；

（三）流動性覆蓋率持續(xù)高于行業(yè)平均水平；

（四）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展規(guī)范，符合強化法人風(fēng)險隔離、規(guī)范資金池、打破剛性兌付等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管要求。

三、證券公司擬發(fā)行短期融資券，應(yīng)按附件1向中國人民銀行提供證明自身滿足本通知第二條要求的文件。

四、中國人民銀行根據(jù)證券公司凈資本及各類短期融資工具余額信息，核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額。

證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額上限按照短期融資券與證券公司其他短期融資工具余額之和不超過凈資本的60%計算。

證券公司其他短期融資工具是指證券公司發(fā)行的期限在一年以內(nèi)的融資工具，包括同業(yè)拆借、短期公司債等。

五、中國人民銀行對已發(fā)行短期融資券的證券公司進(jìn)行持續(xù)事中事后監(jiān)測管理，根據(jù)證券公司凈資本、風(fēng)險控制指標(biāo)和各類短期融資工具余額等情況，并結(jié)合證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、回購業(yè)務(wù)等可能影響證券公司流動性管理水平的業(yè)務(wù)情況，每半年調(diào)整一次證券公司短期融資券余額上限。

已發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)按附件2每季度向中國人民銀行提供當(dāng)季度各月的凈資本、風(fēng)險控制指標(biāo)、各類短期融資工具余額等信息。

六、證券公司有下列行為之一的，中國人民銀行可根據(jù)市場情況和證券公司的情況，對證券公司短期融資券余額上限進(jìn)行動態(tài)調(diào)整：

（一）證券公司作出減資、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

（二）證券公司涉及重大訴訟、仲裁事項；

（三）證券公司涉嫌違法違規(guī)被監(jiān)管機構(gòu)或司法機關(guān)調(diào)查、處罰；

（四）證券公司發(fā)行的其他債券出現(xiàn)未按期全額兌付本息等違約情形。

七、證券公司發(fā)行短期融資券，應(yīng)當(dāng)指定固定的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人員負(fù)責(zé)證券公司短期融資券的管理工作，并向中國人民銀行提供短期融資券業(yè)務(wù)人員名單及聯(lián)系方式。

八、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。2012年7月23日發(fā)布的《關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行管理和信息披露有關(guān)事項的通知》（銀市場〔2012〕19號）同時廢止。




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1、證券公司短期融資 券備案材料格式要求

2、證券公司短期融資 券事中事后監(jiān)測信息

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