證監(jiān)發(fā)〔2007〕111號《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項的通知》【全文廢止】

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項的通知【全文廢止】






證監(jiān)發(fā)〔2007〕111號

全文廢止，廢止依據(jù)：2022年1月5日發(fā)布的《中國證監(jiān)會關(guān)于廢止4部證券期貨制度文件的決定》（證監(jiān)會公告〔2022〕24號）

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所，會內(nèi)各部門：

為進一步貫徹落實《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（國發(fā)〔2005〕34號，以下簡稱國發(fā)34號文）精神，積極促進上市公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，堅決打擊各類違法違規(guī)行為，最大限度地保護中小投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)將上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項通知如下：請遵照執(zhí)行。

一、上市公司立案調(diào)查及信息披露原則

要進一步提高稽查立案的及時性、準(zhǔn)確性，有效縮短案件調(diào)查周期。在日常監(jiān)管工作中，要密切關(guān)注市場動向，熟悉監(jiān)管對象，注意收集各種信息，出現(xiàn)異常情況，及時核查了解。一旦發(fā)生違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。在非正式調(diào)查階段，執(zhí)法人員核實情況，收集材料，固化證據(jù)，正常行使調(diào)查權(quán)力，但不使用強制措施。在非正式調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)的不當(dāng)行為，要求當(dāng)事人立即停止，限期整改，主動消除風(fēng)險隱患，妥善處置不良后果，建立長效機制。

在非正式調(diào)查過程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，要綜合分析判斷，按規(guī)定程序及時、準(zhǔn)確立案，進行立案稽查。立案后，執(zhí)法人員在非正式調(diào)查的基礎(chǔ)上，應(yīng)制定詳細調(diào)查計劃，采取各種執(zhí)法手段，補充完善證據(jù)，查清基本事實，形成調(diào)查結(jié)論。稽查部門要合理安排力量，嚴(yán)格控制調(diào)查進程，盡量縮短調(diào)查周期，不斷提高查處效率。

在非正式調(diào)查階段，上市公司原則上可不對外披露。調(diào)查人員嚴(yán)格保密，未經(jīng)允許，不得向他人泄露調(diào)查情況。在接到立案稽查通知書時，上市公司應(yīng)按規(guī)定披露，但如果案情特殊，上市公司申請并經(jīng)監(jiān)管、執(zhí)法部門同意，可延期披露。移送司法機關(guān)的案件，上市公司在接到司法調(diào)查通知書時，應(yīng)立即披露。

二、通報案情信息，形成監(jiān)管合力

被立案稽查的上市公司，處于特殊的敏感狀態(tài)，證券交易所、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和上市公司監(jiān)管部門，應(yīng)根據(jù)案件的特點和公司的實際情況，制定應(yīng)對計劃，采取防范措施，予以特別關(guān)注。稽查過程中出現(xiàn)重大事項，或相關(guān)信息難以保密，一旦泄露會引起股價異動，或給上市公司帶來嚴(yán)重沖擊，稽查部門應(yīng)通報上市公司監(jiān)管部門和證券交易所，及時采取停牌措施，公開說明或澄清事實，防止內(nèi)幕交易，確保公平披露。

要按照國發(fā)34號文的要求，充分發(fā)揮綜合監(jiān)管體系的作用，協(xié)調(diào)相關(guān)各方，形成監(jiān)管合力。上市公司被立案稽查后，應(yīng)及時通報地方政府，說明主要原因，報告注意事項。調(diào)查處理結(jié)束后，應(yīng)及時將調(diào)查結(jié)論和處理結(jié)果向地方政府報告，請地方政府協(xié)調(diào)有關(guān)部門，積極消除非正常的重大不良影響。查處過程中一旦出現(xiàn)突發(fā)、重大事件，如生產(chǎn)經(jīng)營受到嚴(yán)重影響，上市公司面臨退市、破產(chǎn)、關(guān)閉等，各證監(jiān)局應(yīng)立即報告地方政府，妥善處置突發(fā)事件，避免事態(tài)惡化，維護正常秩序，確保社會穩(wěn)定。

各證監(jiān)局應(yīng)與其他金融監(jiān)管部門、國有資產(chǎn)管理部門加強協(xié)調(diào)配合，相互通報信息，共同維護上市公司的正常經(jīng)營環(huán)境。在立案、調(diào)查、處罰過程中，如果上市公司的債權(quán)銀行、關(guān)聯(lián)公司等相關(guān)方面出現(xiàn)過激反應(yīng)，應(yīng)及時溝通，說明情況，避免造成不必要的損失。

三、積極支持上市公司健康發(fā)展

任何侵害上市公司利益的行為，任何以上市公司為平臺進行的違法違規(guī)行為，都會嚴(yán)重損害上市公司的健康發(fā)展，都是對公司相關(guān)各方和全體股東利益的侵害?；椴块T要進一步加大查處力度，嚴(yán)肅處理違法違規(guī)的直接責(zé)任人。

一些被立案稽查的上市公司，由于種種原因，經(jīng)營陷入困境，自身發(fā)展無望，股東和相關(guān)各方的利益難以保障，實施重組是唯一的出路。為了最大限度地保護中小股東和相關(guān)各方的利益，本著“懲前毖后、治病救企”的原則，如果重組方提出切實可行的重組方案，在經(jīng)營管理等方面將發(fā)生實質(zhì)性改變，即“脫胎換骨，更名改姓”，重組完成有助于減輕或消除違法違規(guī)行為造成的不良后果，在立案調(diào)查期間，并購重組可以同時進行。為保證公平、公正，保證重組取得實效，此類上市公司并購重組工作的啟動，由當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提出意見后，上市公司監(jiān)管部會商稽查部門，共同研究決定。





 

中國證券監(jiān)督管理委員會

二OO七年八月十三日

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