國(guó)發(fā)〔1997〕21號(hào)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》【全文廢止】

國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知【全文廢止】







國(guó)發(fā)〔1997〕21號(hào)

全文廢止，廢止依據(jù)：2023年2月14日發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于廢止部分行政法規(guī)和文件的決定》（國(guó)務(wù)院令第758號(hào)）

1992年以來(lái),國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)在一系列法規(guī)和文件中,對(duì)在境外發(fā)行股票和上市的有關(guān)政策作了明確規(guī)定。但最近一個(gè)時(shí)期,一些機(jī)構(gòu)和企業(yè)違反規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),擅自將境內(nèi)資產(chǎn)以各種形式轉(zhuǎn)移到境外上市,造成了不良影響。在境外發(fā)行股票和上市是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作，必須依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定有組織、有步驟地進(jìn)行。針對(duì)目前境外上市中存在的問(wèn)題,為進(jìn)一步加強(qiáng)管理,保證境外發(fā)行股票和上市工作有序進(jìn)行,現(xiàn)將有關(guān)規(guī)定通知如下:

一、在境外注冊(cè)、中資控股(包括中資為最大股東,下同)的境外上市公司(以下稱境外中資控股上市公司),進(jìn)行分拆上市、增發(fā)股份等活動(dòng),受當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管,但其中資控股股東的境內(nèi)股權(quán)持有單位應(yīng)當(dāng)事后將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并加強(qiáng)對(duì)股權(quán)的監(jiān)督管理。

二、在境外注冊(cè)的中資非上市公司和中資控股的上市公司,以其擁有的境外資產(chǎn)和由其境外資產(chǎn)在境內(nèi)投資形成并實(shí)際擁有三年以上的境內(nèi)資產(chǎn),在境外申請(qǐng)發(fā)行股票和上市,依照當(dāng)?shù)胤蛇M(jìn)行,但其境內(nèi)股權(quán)持有單位應(yīng)當(dāng)按照隸屬關(guān)系事先征得省級(jí)人民政府或者國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)同意;其不滿三年的境內(nèi)資產(chǎn),不得在境外申請(qǐng)發(fā)行股票和上市,如有特殊需要的,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核后,由國(guó)務(wù)院證券委審批。上市活動(dòng)結(jié)束后,境內(nèi)股權(quán)持有單位應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

三、凡將境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)通過(guò)收購(gòu)、換股、劃轉(zhuǎn)以及其他任何形式轉(zhuǎn)移到境外中資非上市公司或者境外中資控股上市公司在境外上市,以及將境內(nèi)資產(chǎn)通過(guò)先轉(zhuǎn)移到境外中資非上市公司再注入境外中資控股上市公司在境外上市,境內(nèi)企業(yè)或者中資控股股東的境內(nèi)股權(quán)持有單位應(yīng)按照隸屬關(guān)系事先經(jīng)省級(jí)人民政府或者國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)同意,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核后,由國(guó)務(wù)院證券委按國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定和年度總規(guī)模審批。

四、重申《國(guó)務(wù)院關(guān)于暫停收購(gòu)境外企業(yè)和進(jìn)一步加強(qiáng)境外投資管理的通知》(國(guó)發(fā)〈1993〉69號(hào))規(guī)定的精神,禁止境內(nèi)機(jī)構(gòu)和企業(yè)通過(guò)購(gòu)買境外上市公司控股股權(quán)的方式,進(jìn)行買殼上市。

五、對(duì)違反上述規(guī)定的,以擅自發(fā)行股票論處,對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo),由有關(guān)部門(mén)給予行政處分;對(duì)當(dāng)事單位的主管人員和直接責(zé)任人員由該單位上級(jí)主管部門(mén)給予撤職直至開(kāi)除的處分;對(duì)構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任;對(duì)當(dāng)事單位和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及責(zé)任人員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等有關(guān)規(guī)定,給以處罰。

各地方、各部門(mén)要嚴(yán)格執(zhí)行本通知的規(guī)定,采取切實(shí)有效措施,監(jiān)督所屬企業(yè)認(rèn)真遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策。境內(nèi)企業(yè)到境外證券市場(chǎng)融資應(yīng)主要采取直接上市的方式,國(guó)務(wù)院證券委要繼續(xù)指導(dǎo)好這項(xiàng)工作,選擇符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和境外上市條件的國(guó)有企業(yè)到境外直接上市。

本通知自發(fā)布之日起施行。

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