匯綜發(fā)〔2013〕58號(hào)《國家外匯管理局綜合司關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支分類管理有關(guān)問題的通知》【全文廢止】

國家外匯管理局綜合司關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支分類管理有關(guān)問題的通知【全文廢止】








匯綜發(fā)〔2013〕58號(hào)

全文廢止，廢止依據(jù)：匯發(fā)〔2020〕14號(hào)《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）〉的通知》

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部,深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局:

為落實(shí)《國家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外匯資金流入管理有關(guān)問題的通知》(匯發(fā)〔2013〕20號(hào)),現(xiàn)就加強(qiáng)對(duì)企業(yè)貨物貿(mào)易外匯收支分類管理的具體操作事宜通知如下:

一、流入重點(diǎn)企業(yè)確定標(biāo)準(zhǔn)

國家外匯管理局分支局(以下簡(jiǎn)稱外匯局)在支持守法合規(guī)企業(yè)正常經(jīng)營活動(dòng)、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的同時(shí),應(yīng)當(dāng)立足本地實(shí)際,有針對(duì)性地加大對(duì)轄內(nèi)貨物貿(mào)易資金流入企業(yè)的監(jiān)管力度,通過非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè),根據(jù)企業(yè)主體以下指標(biāo)及變動(dòng)情況,確定轄內(nèi)的資金流入重點(diǎn)企業(yè):

(一)貨物貿(mào)易收支差額超過進(jìn)出口差額的金額(以下簡(jiǎn)稱凈流入量)以及一般貿(mào)易、加工貿(mào)易、保稅物流等分項(xiàng)業(yè)務(wù)資金凈流入量;

(二)貨物貿(mào)易及各分項(xiàng)業(yè)務(wù)資金凈流入量占相應(yīng)資金貨物規(guī)模的比例(以下簡(jiǎn)稱不匹配率);

(三)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額及收支差額率。

上述指標(biāo)以三個(gè)月為計(jì)算周期。確定首批流入重點(diǎn)企業(yè)時(shí),外匯局應(yīng)當(dāng)以2013年一季度為周期,參考其相對(duì)2012年相應(yīng)指標(biāo)值的變動(dòng)情況。

在確定流入重點(diǎn)企業(yè)時(shí),外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)地區(qū)業(yè)務(wù)規(guī)模與特點(diǎn)確定閾值,既要關(guān)注不匹配率等比例型指標(biāo)超標(biāo)、流入明顯異常的企業(yè),也要關(guān)注比例型指標(biāo)正常但凈流入規(guī)模較大的企業(yè)。

二、風(fēng)險(xiǎn)提示函發(fā)送流程

外匯局應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知轄內(nèi)流入重點(diǎn)企業(yè)于收到通知之日起2個(gè)工作日內(nèi)領(lǐng)取《風(fēng)險(xiǎn)提示函》,并提醒企業(yè)于收到《風(fēng)險(xiǎn)提示函》之日起10個(gè)工作日內(nèi),持書面說明及相關(guān)證明資料(由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋單位公章),向外匯局做出合理解釋。外匯局應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查流入重點(diǎn)企業(yè)所做情況說明;如有疑問,應(yīng)當(dāng)通過向企業(yè)確認(rèn)、查詢相關(guān)部門管理信息等方式核實(shí)情況。通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與企業(yè)取得聯(lián)系的,外匯局根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》,注銷該企業(yè)名錄。

外匯局應(yīng)當(dāng)于2013年5月10日前向首批流入重點(diǎn)企業(yè)發(fā)送《風(fēng)險(xiǎn)提示函》。

三、B類企業(yè)確定流程

對(duì)于存在下列情況之一的流入重點(diǎn)企業(yè),外匯局應(yīng)當(dāng)通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)測(cè)系統(tǒng))將其列為B類企業(yè):

(一)接到通知后未在規(guī)定期限內(nèi)領(lǐng)取《風(fēng)險(xiǎn)提示函》;

(二)未在規(guī)定期限內(nèi)向外匯局提交書面資料、做出合理解釋;

(三)提交的書面報(bào)告及相關(guān)證明資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不一致,不能合理說明貨物流與資金流不匹配或流入較大情況;

(四)外匯局認(rèn)定的其他情況。在對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示、審查企業(yè)情況說明的過程中,對(duì)擬列為B類的企業(yè),外匯局應(yīng)當(dāng)根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》,提前研究確定企業(yè)的預(yù)收、預(yù)付額度等電子數(shù)據(jù)核查參數(shù)(以下簡(jiǎn)稱參數(shù)),必要時(shí)與企業(yè)溝通,并在B類企業(yè)信息發(fā)布前,通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)完成相應(yīng)參數(shù)設(shè)置工作。上述B類企業(yè)的預(yù)收和預(yù)

付額度,以3個(gè)月為周期核定,分類結(jié)果生效后再根據(jù)實(shí)際情況每3個(gè)月調(diào)整一次。

對(duì)于首批資金流入重點(diǎn)企業(yè)中被確定為B類的企業(yè),外匯局應(yīng)當(dāng)于2013年5月30日前完成監(jiān)測(cè)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置,并集中于5月31日通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向銀行發(fā)布B類企業(yè)信息。6月1日起分類結(jié)果生效。

四、B類企業(yè)持續(xù)監(jiān)管與退出

外匯局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)B類企業(yè)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的監(jiān)管。B類企業(yè)相關(guān)指標(biāo)連續(xù)3個(gè)月正常、經(jīng)持續(xù)監(jiān)測(cè)排除虛構(gòu)交易嫌疑且未發(fā)現(xiàn)其他異?；蚩梢汕闆r的,外匯局將其恢復(fù)為A類。發(fā)現(xiàn)B類企業(yè)存在違反外匯管理規(guī)定行為的,外匯局應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其移交外匯檢查部門。

五、加大重點(diǎn)地區(qū)重點(diǎn)企業(yè)監(jiān)管力度

根據(jù)2013年一季度貨物貿(mào)易結(jié)售匯差額狀況,順差較大的廣東、江蘇、深圳、浙江、寧波、山東等6個(gè)地區(qū),以及結(jié)售匯為逆差但逆差規(guī)模大幅縮小的北京、上海等2個(gè)地區(qū),為需要持續(xù)關(guān)注的貨物貿(mào)易資金流入重點(diǎn)地區(qū)(以下簡(jiǎn)稱流入重點(diǎn)地區(qū))。上述各地區(qū)確定的轄內(nèi)首批流入重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)達(dá)到100至300家,其總量差額之和應(yīng)達(dá)到所在地區(qū)流入企業(yè)總量差額合計(jì)的60%以上。在向企業(yè)發(fā)送《風(fēng)險(xiǎn)提示函》前,上述地區(qū)分局、外匯管理部(以下簡(jiǎn)稱分局)應(yīng)當(dāng)將轄內(nèi)流入重點(diǎn)企業(yè)名單報(bào)總局備案,并于每月10日前將上月轄內(nèi)流入重點(diǎn)企業(yè)監(jiān)管情況以簡(jiǎn)報(bào)形式上報(bào)總局。

非流入重點(diǎn)地區(qū)分局應(yīng)當(dāng)根據(jù)外匯收支形勢(shì)和地方實(shí)際情況,自行研究確定轄內(nèi)流入重點(diǎn)企業(yè),切實(shí)做到抓大放小、找出異常,并加強(qiáng)分類管理。其他貨物貿(mào)易資金凈流出地區(qū),外匯局應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注轄內(nèi)資金流入規(guī)模較大的企業(yè),對(duì)其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和管理。非流入重點(diǎn)地區(qū)分局應(yīng)當(dāng)按月將轄內(nèi)流入重點(diǎn)企業(yè)數(shù)量及凈流入貢獻(xiàn)度、B類企業(yè)核定情況報(bào)備總局。

六、做好溝通與服務(wù)

外匯局應(yīng)當(dāng)及時(shí)與地方政府等溝通,取得理解與支持;采取多種方式,加強(qiáng)對(duì)進(jìn)出口企業(yè)的政策引導(dǎo)和解釋,在加強(qiáng)管理的同時(shí)做好服務(wù);結(jié)合地方情況,采取適當(dāng)方式,及時(shí)向轄內(nèi)銀行講解加強(qiáng)外匯資金流入管理的政策措施和相關(guān)具體操作,并提示銀行加強(qiáng)貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。

七、嚴(yán)格依法行政

外匯局應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守外匯管理規(guī)定及內(nèi)控制度要求，對(duì)確定流入重點(diǎn)企業(yè)、確定企業(yè)分類及調(diào)整分類結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理;留存企業(yè)書面報(bào)告原件、證明資料原件或復(fù)印件、分級(jí)授權(quán)內(nèi)部審批材料等5年備查。

本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。各分局應(yīng)當(dāng)盡快將本通知要求傳達(dá)到轄內(nèi)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)，迅速部署、按時(shí)完成相關(guān)工作，密切跟蹤政策執(zhí)行情況。執(zhí)行中如遇問題，請(qǐng)及時(shí)向總局經(jīng)常項(xiàng)目管理司反饋。聯(lián)系電話:010-68402450。







 

國家外匯管理局綜合司

二0一三年五月五日

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本文關(guān)鍵詞： 匯綜發(fā), 國家外匯管理局, 綜合司, 企業(yè), 貨物, 貿(mào)易, 外匯, 收支, 分類, 管理, 有關(guān)問題的通知, 全文廢止