證監(jiān)期貨字〔2006〕9號(hào)《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》【全文廢止】

關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知【全文廢止】








證監(jiān)期貨字〔2006〕9號(hào)

全文廢止，廢止依據(jù)：2021年1月15日發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕1號(hào)）

為進(jìn)一步完善期貨市場(chǎng)保證金存管制度，規(guī)范保證金管理，保護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)人民銀行《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)的有關(guān)要求通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、投資者從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)在期貨結(jié)算銀行（工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行和交通銀行）開(kāi)立用于期貨交易出入金的銀行結(jié)算賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“期貨結(jié)算賬戶(hù)”）或選擇已在結(jié)算銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶(hù)登記為期貨結(jié)算賬戶(hù)。投資者可在期貨經(jīng)紀(jì)公司登記多家結(jié)算銀行的期貨結(jié)算賬戶(hù)。

二、投資者使用期貨結(jié)算賬戶(hù)辦理期貨交易出入金之前，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司登記。投資者變更期貨結(jié)算賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司辦理變更登記。

三、投資者用于期貨交易的出入金應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)設(shè)在同一期貨結(jié)算銀行的投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)和期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金賬戶(hù)以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理，不得通過(guò)現(xiàn)金收付或期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦理出入金。

四、各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在2006年3月10日前完成投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記工作，并嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式制作匯總表。匯總表應(yīng)當(dāng)以Excel格式制作，同時(shí)以書(shū)面和電子化形式向派出機(jī)構(gòu)備案。要確保匯總表中錄入信息的準(zhǔn)確、完整，以備今后按我會(huì)要求直接導(dǎo)入升級(jí)后的結(jié)算系統(tǒng)。以書(shū)面形式報(bào)送派出機(jī)構(gòu)的匯總表要由期貨經(jīng)紀(jì)公司蓋章和法定代表人簽字。

五、對(duì)于新開(kāi)戶(hù)的投資者，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起按上述規(guī)定辦理賬戶(hù)登記和出入金；對(duì)于已開(kāi)戶(hù)的投資者，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)自投資者完成期貨結(jié)算賬戶(hù)登記之日起按上述規(guī)定為投資者辦理出入金。

六、各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)進(jìn)一步普及并提高銀期轉(zhuǎn)賬和網(wǎng)上銀行的使用率，加強(qiáng)和結(jié)算銀行的溝通協(xié)作，解決銀期轉(zhuǎn)賬和網(wǎng)上銀行出入金業(yè)務(wù)中的問(wèn)題，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步提高期貨經(jīng)紀(jì)公司自身管理水平，提高期貨結(jié)算賬戶(hù)啟用后出入金效率，為投資者提供更好的服務(wù)。

保證金安全存管是今年期貨監(jiān)管的重點(diǎn)工作。落實(shí)本通知的規(guī)定是各公司開(kāi)展保證金安全存管工作的第一步，具體落實(shí)情況是今年年檢的重要內(nèi)容。從2006年3月份開(kāi)始，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各監(jiān)管局還將對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司落實(shí)保證金安全存管工作的情況進(jìn)行持續(xù)性的現(xiàn)場(chǎng)檢查。希望各期貨經(jīng)紀(jì)公司高度重視，盡快落實(shí)本通知的各項(xiàng)要求。

附件：

1：投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表（自然人投資者參考格式）

2：投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記表（法人投資者參考格式）

3：投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記委托書(shū)（自然人投資者參考格式）

4：投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記委托書(shū)（法人投資者參考格式）

5：投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)登記匯總表（報(bào)證監(jiān)局備案的統(tǒng)一格式）

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