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國家工商行政管理總局關于對企業(yè)實行信用分類監(jiān)管的意見【全文廢止】
工商企字〔2003〕第131號
全文廢止，廢止依據(jù)：2016年5月31日發(fā)布的《工商總局關于公布政策性文件清理結果的公告》（工商辦字〔2016〕98號）
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理局：
誠實信用是市場經(jīng)濟的基本準則，加強企業(yè)信用建設是我國社會信用體系建設的重要組成部分，是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的治本之策，是建立征信國家的基礎。工商行政管理部門作為國家主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的職能部門，加強企業(yè)信用建設，對于推動社會信用體系的建設，營造良好的市場環(huán)境，促進交易安全，維護生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者的合法權益，具有重要意義。為加強企業(yè)信用分類監(jiān)管，提高執(zhí)法效能，現(xiàn)提出如下意見：
一、企業(yè)信用監(jiān)管指標體系
企業(yè)信用監(jiān)管指標體系立足工商行政管理職能，由市場準入、經(jīng)營行為和市場退出三方面的信用指標構成，同時將工商行政管理職能以外反映企業(yè)信用狀況的指標作為參照。
(一)市場準入指標
該指標所反映的是在確認市場主體資格和經(jīng)營資格過程中企業(yè)的信用狀況，內容包括設立登記和變更登記情況，核心在于企業(yè)是否符合法定條件，提交的申請材料是否真實、合法、有效。
主要涉及以下指標：
1．名稱；
2．投資人的身份；
3．股東會、董事會決議；
4．章程或合伙協(xié)議；
5．法定代表人(合伙事務執(zhí)行人)、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的身份證明、任職資格和任職文件；
6．出資情況及驗資報告；
7．前置審批文件；
8．經(jīng)營范圍及經(jīng)營方式；
9．住所使用證明；
10．經(jīng)營期限；
11．變更登記情況；
12．分支機構情況；
13．企業(yè)分立、合并及減少注冊資本時債務清償或者債務擔保情況；
14．年檢申報材料；
15．法定備案情況；
16．法定公告情況。
(二)經(jīng)營行為指標
該指標反映的是企業(yè)在經(jīng)營活動中的信用狀況，內容包括年檢、日常檢查、專項檢查、舉報、投訴，以及違反工商行政管理規(guī)定處罰情況，核心在于企業(yè)是否守法經(jīng)營，在交易活動中是否遵循誠實信用原則。主要涉及以下指標：
1．經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等登記事項遵守情況；
2．對外投資情況；
3．合同簽訂和履約情況；
4．公平交易情況；
5．廣告行為；
6．商標使用情況；
7.消費者權益保護情況；
8．動產(chǎn)抵押情況；
9．年度資產(chǎn)負債和損益情況；
10．其他經(jīng)營行為。
(三)市場退出指標
該指標反映的是企業(yè)在退出市場過程中的信用狀況，內容包括注銷登記和吊銷營業(yè)執(zhí)照情況，核心在于退出市場是否依法進行清算。主要涉及以下指標：
1．破產(chǎn)宣告、解散或吊銷事由；
2．清算人；
3．清算公告情況；
4．清理債權債務情況；
5．清算報告。
(四)參照指標
該指標是除工商行政管理職能以外反映企業(yè)信用狀況的指標，在制定企業(yè)信用監(jiān)管等級標準和實施企業(yè)分類時作為參考。
主要涉及以下指標：
1．資產(chǎn)狀況；
2．銀行信用等級、金融債務情況；
3．行政許可和資質管理情況；
4．生產(chǎn)許可證和產(chǎn)品質量檢驗情況；
5．財產(chǎn)擔保情況；
6．有關行政處罰情況；
7．司法判決、股權凍結情況；
8．其他與信用相關的企業(yè)情況。
二、企業(yè)信用分類標準
企業(yè)信用標準包括道德和法律兩個范疇，工商行政管理部門作為行政執(zhí)法機關，所設定的信用指標反映了企業(yè)遵守法律和法律行為規(guī)范的情況，標準應屬于法律范疇。結合企業(yè)行為本身與信用關系的密切程度，依據(jù)企業(yè)信用指標所反映的信用狀況，將企業(yè)信用標準分為守信標準、警示標準、失信標準和嚴重失信標準。
(一)守信標準
遵守法律法規(guī)和誠實信用原則，具有良好商業(yè)信用。具體認
定標準是：
1．具備法定條件；
2．投資人的出資已到位；
3．年檢為A級(當年設立的企業(yè)不涉及)；
4．除不可抗力、對方當事人違約以及依法變更、解除的合同外，合同履約率達100％；
5．一年內無任何違反工商行政管理法律法規(guī)記錄；
6．以下情況在認定時作為參考：
(1)資產(chǎn)狀況良好；
(2)一年內在有關行政部門無行政處罰記錄、司法機關無違法記錄；
(3)獲得符合國家規(guī)定的有關信用類榮譽稱號；
(4)銀行信用良好。
(二)警示標準
有一定的失信行為。具體認定標準是：
1．具備法定條件；
2．以非貨幣出資在企業(yè)設立后法定期限內尚未辦理過戶手續(xù)；
3．除不可抗力、對方當事人違約以及依法變更、解除的合同外，合同履約率雖未達100％，但無合同欺詐行為；
4．有違反工商行政管理法律法規(guī)給予警告和3萬元以下(含3萬元)罰款記錄；
5．以下情況在認定時作為參考：
(1)經(jīng)營上出現(xiàn)較大虧損；
(2)在有關部門有降低資質等級記錄；
(3)持有其他企業(yè)的股權被司法機關凍結且尚未解除；
(4)銀行信用等級較低。
(三)失信標準
有較嚴重的違法行為。具體認定標準是：
1．具備法定條件；
2．年檢為B級；
3．利用合同進行欺詐；
4．有違反工商行政管理法律法規(guī)給予3萬元以上罰款或責令停業(yè)整頓記錄；
5．以下情況在認定時作為參考：
(1)已出現(xiàn)嚴重資不抵債；
(2)在有關部門有3萬元以上罰款、責令停業(yè)整頓或有違反專項規(guī)定被有關部門吊銷相關行政許可、取消資質但不構成吊銷營業(yè)執(zhí)照處罰記錄；
(3)法定代表人有因違法經(jīng)營被追究刑事責任記錄；
(4)有嚴重騙貸行為記錄。
(四)嚴重失信標準
有嚴重違法行為，被責令關閉或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。
三、企業(yè)分類管理的措施
分類管理是以企業(yè)登記和各類監(jiān)管信息為基礎，根據(jù)企業(yè)信用標準將企業(yè)相應地分為不同的管理類別，即A、B、C、D四級。A級為守信企業(yè)，用綠牌表示；B級為警示企業(yè)，用藍牌表示；C級為失信企業(yè)，用黃牌表示；D級為嚴重失信企業(yè)，用黑牌表示。這種分類是工商行政管理部門從工作職能出發(fā)，就企業(yè)信用行為本身有針對性地實施不同的管理措施，以期達到有效監(jiān)管的目的，是工商行政管理制度的一種創(chuàng)新。各級工商行政管理機關要按照信用分類標準認真做好企業(yè)信用的分類監(jiān)管工作，不搞評比，不搞評估，要堅持公開、透明的原則，建立內部監(jiān)督機制，切實防止利用企業(yè)信用分類管理謀取不正當利益。
實施分類管理是企業(yè)信用監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，關鍵是要建立相應的管理機制。
(一)建立企業(yè)信用激勵機制。對A級企業(yè)要重點予以扶持，并享受以下待遇：
1．符合年檢免審條件的，隨到隨檢；
2．除專項檢查和舉報外免于日常檢查；
3．在服務方面可以開辟“綠色通道”，提供便利；
4．公開良好信用記錄。
(二)建立企業(yè)信用預警機制。對B級企業(yè)實行警示制度，在日常工作中予以提示，并采取以下監(jiān)管措施：
1．采取案后回查；
2．辦理登記和年檢時進行重點審查；
3．公開違法記錄。
(三)建立企業(yè)失信懲戒機制。對C級企業(yè)要作為重點監(jiān)控對象，并采取以下強制性監(jiān)管措施：
1．列入重點監(jiān)控對象并采取案后回查；
2．辦理登記時進行重點審查；
3．年檢時列為B級，并依法進行限制；
4．加強日常檢查，不受一年一次檢查規(guī)定的限制，隨時檢查；
5．公開違法記錄。
(四)建立企業(yè)嚴重失信淘汰機制。對D級企業(yè)，屬于責令關閉的，要依法辦理注銷登記；屬于吊銷營業(yè)執(zhí)照的，要發(fā)布吊銷公告，并實施以下措施加強后延監(jiān)管工作：
1．采取案后回查，重點檢查其是否已停止經(jīng)營活動并進行清算。回查中發(fā)現(xiàn)未停止經(jīng)營活動的，要予以取締，未進行清算的，要注明未經(jīng)清算和負有清算責任的投資人，待清算完結后，再消除未經(jīng)清算的提示；
2．對被吊銷營業(yè)執(zhí)照企業(yè)設立的分支機構要責令停止經(jīng)營活動并依法辦理注銷登記，對其投資的相關企業(yè)，要責令限期辦理變更登記，以此督促被吊銷營業(yè)執(zhí)照企業(yè)進行清算，否則對分支機構和相關企業(yè)要依法予以查處；
3．對吊銷營業(yè)執(zhí)照負有清算義務的投資人在未履行清算義務的情況下，可限制其對外投資；
4．對被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的法定代表人，以及法律法規(guī)規(guī)定進行限制的原法定代表人或有關人員依法進行限制；
5．公開違法記錄并選擇典型予以公示。
四、實行企業(yè)信用信息記錄制度
企業(yè)信用記錄，既是建立“經(jīng)濟戶口”的重要內容，也是企業(yè)信用信息收集的過程，是加強企業(yè)信用建設的基礎性工作。企業(yè)信用信息主要包括登記信息、各類監(jiān)管信息，以及與信用密切相關的其他信息。一方面，要抓好自身業(yè)務中生成的企業(yè)信用信息的記錄。工商行政管理各職能機構以及派出機構要在日常工作中，按照“誰登記，誰錄入；誰檢查，誰錄入；誰處罰，誰錄入”的原則，及時、準確、完整地記錄企業(yè)的各種信用信息。另一方面，要重視整合相關部門產(chǎn)生的企業(yè)信用信息。加強與稅務、銀行、海關、質檢、外匯管理等有關部門的信息溝通和信息交換，及時采集有關部門對企業(yè)實施許可證和資質管理的信息、行政處罰信息，以及與信用有關的其他信息，進一步充實企業(yè)信用信息。
五、實行企業(yè)信用信息披露制度
(一)公開企業(yè)身份記錄
企業(yè)登記事項是企業(yè)最基本的信息，屬于社會公共信息，是了解企業(yè)信用的原始數(shù)據(jù)，要依法予以公告或提供社會查詢服務。
(二)公開違法行為記錄
對涉及企業(yè)信用的重大信息要進行披露，對所有行政處罰要按照結果公開的原則，作為企業(yè)信用信息予以記錄并可提供社會查詢；對吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)要依法發(fā)布吊銷公告。
(三)公示典型違法企業(yè)
對違法情節(jié)特別嚴重、社會反響強烈的典型案件，要通過新聞媒體進行曝光，并將該企業(yè)予以公示。
六、加快企業(yè)信用監(jiān)管體系建設
企業(yè)信用監(jiān)管體系建設是一項系統(tǒng)工程，簡稱“金信工程”。各級工商行政管理機關要高度重視，列入重要議事日程，加強領導，統(tǒng)一規(guī)劃，制定切實可行的實施方案，有計劃分步驟地抓好落實。搞好企業(yè)信用監(jiān)管，必須切實加強基礎性建設，重點是加強企業(yè)信用監(jiān)管信息網(wǎng)絡建設，為實施有效監(jiān)管提供有力的技術保障。在信息網(wǎng)絡建設上，各級工商行政管理機關要樹立全國一盤棋的思想，遵循國務院信息化工作領導小組確定的“統(tǒng)一標準、聯(lián)合建設，互聯(lián)互通、資源共享”的指導方針，避免各自為政、重復建設造成不必要的資金浪費。要切實加強信息機構的建設，加大資金投入，確保“金信工程”的順利實施。要按照企業(yè)信用監(jiān)管指標體系和實施分類管理的要求，統(tǒng)一指標體系，統(tǒng)一技術標準，抓緊開發(fā)全國統(tǒng)一的企業(yè)信用監(jiān)管軟件，軟件開發(fā)既要立足現(xiàn)實需要，又要著眼將來，有前瞻性。要在開發(fā)統(tǒng)一軟件的基礎上，建立統(tǒng)一的信用監(jiān)管平臺，通過聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)資源共享，為有效發(fā)揮工商行政管理部門的整體優(yōu)勢，建立上下聯(lián)動、密切配合、運轉高效的管理機制打下良好基礎。各級工商行政管理機關要從實際出發(fā)，因地制宜，統(tǒng)籌安排，分步實施，梯度推進。大中城市等發(fā)達地區(qū)要在2004年底實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，較發(fā)達地區(qū)要在2005年底實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，2007年底要在各省、自治區(qū)、直轄市聯(lián)網(wǎng)的基礎上實現(xiàn)全國聯(lián)網(wǎng)。
此外，承擔地方政府交辦的區(qū)域性企業(yè)信用管理建設任務的工商行政管理機關，要實現(xiàn)與“金信工程”的對接，并為此不斷積累經(jīng)驗。
各級工商行政管理機關要切實加強企業(yè)信用監(jiān)管工作，以信用監(jiān)管為核心，著力制度創(chuàng)新，推進職能整合，實現(xiàn)全程監(jiān)管，建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應的企業(yè)監(jiān)管機制，使企業(yè)準入“優(yōu)生”、存續(xù)“優(yōu)育”、退出“善終”，為促進我國社會信用體系建設和維護良好的市場經(jīng)濟秩序發(fā)揮積極作用。
國家工商行政管理總局
二○○三年十月三十一日
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