《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則》中國銀行間市場交易商協(xié)會公告〔2012〕4號

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則

中國銀行間市場交易商協(xié)會公告〔2012〕4號

（2012年3月1日第三屆常務(wù)理事會第一次會議審議通過，自2012年10月1日起施行）

 

第一條 為維護銀行間市場正常秩序，保護市場各方合法權(quán)益，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號）以及《中國銀行間市場交易商協(xié)會章程》制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱自律處分，是指中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱交易商協(xié)會）對本協(xié)會會員、自愿接受本協(xié)會自律管理的機構(gòu)及上述會員或機構(gòu)的相關(guān)人員涉嫌違反相關(guān)自律規(guī)定的情況進行調(diào)查核實，并據(jù)實采取相應(yīng)自律處分措施的行為。

第三條 自律處分遵循公正、公開、審慎的原則。自律處分應(yīng)以事實為依據(jù)，與違反自律規(guī)定行為的性質(zhì)、情節(jié)以及危害程度相當。

第四條 根據(jù)違規(guī)情節(jié)，交易商協(xié)會可以給予誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告或公開譴責(zé)的自律處分，并可以據(jù)情并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利、認定不適當人選或取消會員資格。涉嫌違反法律法規(guī)的，交易商協(xié)會可移交有關(guān)部門進一步處理。

第五條 自律處分實行自律處分會議制度。違反相關(guān)自律規(guī)定且情節(jié)較輕的，可由交易商協(xié)會秘書處專題辦公會決定；情節(jié)嚴重的，須提交自律處分會議議定；涉及取消會員資格的，須經(jīng)常務(wù)理事會審議批準。

第六條 自律處分會議由不少于五名自律處分會議專家參加，按照相關(guān)自律規(guī)定，對違規(guī)行為進行審議并作出處分決定。

第七條 自律處分會議專家由交易商協(xié)會會員推薦，經(jīng)常務(wù)理事會審定，由交易商協(xié)會聘任。自律處分會議專家以個人名義參加自律處分會議，獨立發(fā)表處分意見，履行相關(guān)職責(zé)。

第八條 交易商協(xié)會秘書處設(shè)自律處分會議辦公室（簡稱辦公室）。辦公室是自律處分會議的常設(shè)機構(gòu)，負責(zé)組織開展調(diào)查、安排召開自律處分會議、受理復(fù)審申請等工作。

第九條 自律處分會議專家及辦公室相關(guān)工作人員與自律處分工作存在利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。

第十條 辦公室獲悉涉嫌違反交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)定的，應(yīng)啟動調(diào)查。

第十一條 辦公室組織成立調(diào)查小組，并可以根據(jù)工作需要邀請其他機構(gòu)或?qū)＜覅⒓诱{(diào)查小組。調(diào)查小組中辦公室工作人員不少于兩人。

第十二條 調(diào)查小組可以采取約見談話、書面調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查等調(diào)查方式，并根據(jù)工作需要征求政府部門、行業(yè)自律組織和其他第三方機構(gòu)的意見。

第十三條 調(diào)查對象應(yīng)當配合調(diào)查，及時按照調(diào)查小組要求提供相關(guān)信息，并保證其真實、準確、完整。

第十四條 調(diào)查小組在調(diào)查結(jié)束后形成調(diào)查報告，提交辦公室。

第十五條 辦公室應(yīng)將調(diào)查情況告知調(diào)查對象。調(diào)查對象有異議的，可以自獲知調(diào)查情況五個工作日內(nèi)向辦公室提出申辯，并提交補充說明材料。

第十六條 通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)調(diào)查對象沒有違反自律規(guī)定的，不給予自律處分，并告知調(diào)查對象；確有違反相關(guān)自律規(guī)定且情節(jié)較輕的，交易商協(xié)會秘書處專題辦公會可作出誡勉談話、通報批評或責(zé)令改正的處分決定，情節(jié)嚴重的，提交自律處分會議議定。

第十七條 自律處分會議由辦公室從自律處分會議專家?guī)熘须S機抽取不少于五名自律處分會議專家參加，并隨機確定一名召集人主持會議，對違規(guī)行為進行審議并作出處分意見或決定。

第十八條 交易商協(xié)會秘書處專題辦公會或自律處分會議作出誡勉談話、通報批評或責(zé)令改正的處分決定，辦公室應(yīng)自該決定作出之日起三個工作日內(nèi)向處分對象發(fā)送《自律處分決定書》；自律處分會議作出警告、嚴重警告、公開譴責(zé)、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利、認定不適當人選或取消會員資格的處分意見，辦公室應(yīng)自該意見作出之日起三個工作日內(nèi)向處分對象發(fā)送《自律處分意見書》。

第十九條 處分對象對處分意見有異議的，可在收到《自律處分意見書》五個工作日內(nèi)向辦公室書面提出復(fù)審申請。

第二十條 辦公室在規(guī)定時間內(nèi)，未收到處分對象對警告、嚴重警告、公開譴責(zé)、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利或認定不適當人選處分意見的復(fù)審申請，視其接受處分意見，向其發(fā)送《自律處分決定書》。

第二十一條 辦公室在規(guī)定時間內(nèi)，未收到處分對象對取消會員資格處分意見的復(fù)審申請，提交常務(wù)理事會審議批準。

第二十二條 常務(wù)理事會批準取消會員資格的，辦公室自批準之日起三個工作日內(nèi)向處分對象發(fā)送《自律處分決定書》。

第二十三條 常務(wù)理事會不批準取消會員資格的，辦公室自常務(wù)理事會作出決定之日起三十個工作日內(nèi)，隨機抽取另外不少于五名自律處分會議專家，組織召開自律處分會議，作出處分意見。自律處分會議作出的處分意見不得包含取消會員資格。處分對象可對重新作出的處分意見提出復(fù)審申請。

第二十四條 處分對象按規(guī)定提出復(fù)審申請的，辦公室應(yīng)自收到復(fù)審申請之日起三十個工作日內(nèi)安排召開自律處分會議，抽取另外不少于五名自律處分會議專家完成復(fù)審。

第二十五條 復(fù)審決定誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利或認定不適當人選的，該復(fù)審決定為最終認定，處分決定生效，辦公室自復(fù)審決定作出之日起三個工作日內(nèi)向處分對象發(fā)送《自律處分決定書》。

第二十六條 復(fù)審議定取消會員資格的，須提交常務(wù)理事會審議批準，相關(guān)程序適用本規(guī)則第二十二、二十三條規(guī)定。

第二十七條 參會的自律處分會議專家、辦公室工作人員和其他列席人員，應(yīng)保守處分對象以及其他相關(guān)機構(gòu)的秘密，不得泄露自律處分會議專家信息、討論內(nèi)容和審議情況。

第二十八條 本規(guī)則所稱相關(guān)自律處分措施含義如下：

誡勉談話是指以訓(xùn)誡性談話的形式對處分對象進行勸導(dǎo)、告誡的自律處分措施。

通報批評是指在相關(guān)范圍內(nèi)以業(yè)務(wù)通報的形式對處分對象進行批評的自律處分措施。

警告，是指以書面形式申明處分對象的違規(guī)行為，并對其進行聲譽上譴責(zé)和警示，以告誡其不再違規(guī)的自律處分措施。違規(guī)情節(jié)嚴重的，可采取嚴重警告。

公開譴責(zé)是指向市場公布違規(guī)事實，并對處分對象進行嚴正譴責(zé)的自律處分措施。

責(zé)令改正是指責(zé)令處分對象立即停止和糾正不合規(guī)行為、并要求在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報告的自律處分措施。

責(zé)令致歉是指要求處分對象向市場或投資者就其違規(guī)行為表示歉疚，并請求市場或投資者諒解的自律處分措施。

暫停相關(guān)業(yè)務(wù)是指在一定期限內(nèi)停止處分對象在協(xié)會辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的自律處分措施。本措施與警告并處的，暫停期限為一個月以上六個月（含）以下；與嚴重警告并處的，暫停期限為六個月以上一年（含）以下。

暫停會員權(quán)利是指在一定期限內(nèi)限制處分對象行使會員權(quán)利的自律處分措施。本措施與警告并處的，期限為一個月以上六個月（含）以下；與嚴重警告并處的，暫停期限為六個月以上一年（含）以下。

認定不適當人選是指處分對象為個人時，認定其暫時或永久不適宜從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)，在此期間，處分對象除不適宜繼續(xù)在原機構(gòu)從事該市場相關(guān)業(yè)務(wù)外，也不適宜在其他任何機構(gòu)從事該市場相關(guān)業(yè)務(wù)。本措施與嚴重警告并處的，期限為一年以上三年（含）以下；與公開譴責(zé)并處的，期限為三年以上或永久。

取消會員資格是指取消處分對象會員資格且三年內(nèi)不受理其入會申請的自律處分措施。

第二十九條 自律處分會議工作規(guī)程與自律處分會議專家管理辦法由交易商協(xié)會秘書處另行制定發(fā)布實施。

第三十條 本規(guī)則由交易商協(xié)會秘書處負責(zé)解釋和修訂。

第三十一條 本規(guī)則自2012年10月1日起施行。

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