國(guó)資廳發(fā)監(jiān)責(zé)〔2021〕11號(hào)《國(guó)資委辦公廳關(guān)于做好2021年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作的通知》

國(guó)資委辦公廳關(guān)于做好2021年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作的通知






國(guó)資廳發(fā)監(jiān)責(zé)〔2021〕11號(hào)

各中央企業(yè)：

近年來(lái)，中央企業(yè)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，認(rèn)真落實(shí)國(guó)企改革系列文件要求，在國(guó)資委的指導(dǎo)推動(dòng)和引領(lǐng)示范下，扎實(shí)推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)，初步形成了職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制，“到2020年年底，建立覆蓋各級(jí)中央企業(yè)的責(zé)任追究工作體系”的改革目標(biāo)總體實(shí)現(xiàn)，為強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。但中央企業(yè)責(zé)任追究工作體系還不完善，效能發(fā)揮還不充分，以追責(zé)防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展的作用有待強(qiáng)化，“不愿追責(zé)、不敢追責(zé)、不會(huì)追責(zé)”和“零報(bào)告、零查處、零追責(zé)”的現(xiàn)象仍然存在。為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示批示精神，緊緊圍繞國(guó)企改革三年行動(dòng)決策部署，指導(dǎo)中央企業(yè)扎實(shí)做好2021年違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作，強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，現(xiàn)將做好2021年中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、總體要求

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，深入貫徹國(guó)企改革三年行動(dòng)部署，落實(shí)中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議精神，按照中央企業(yè)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督和責(zé)任追究工作視頻會(huì)議要求，健全完善業(yè)務(wù)監(jiān)督、綜合監(jiān)督、責(zé)任追究“三位一體”的國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)督機(jī)制，著力推進(jìn)責(zé)任追究工作體系更加成熟定型、措施更加精準(zhǔn)有力、效能更加系統(tǒng)提升、協(xié)同更加貫通聯(lián)動(dòng)、隊(duì)伍更加擔(dān)當(dāng)善為，切實(shí)提高做好新階段責(zé)任追究工作的責(zé)任感、使命感和榮譽(yù)感，持續(xù)增強(qiáng)國(guó)資監(jiān)督針對(duì)性、有效性和系統(tǒng)性，為實(shí)現(xiàn)中央企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）組織開(kāi)展工作體系建設(shè)“回頭看”。各中央企業(yè)要在上半年組織開(kāi)展責(zé)任追究工作體系建設(shè)自查，與國(guó)企改革三年行動(dòng)等改革文件相關(guān)任務(wù)再對(duì)標(biāo)，從責(zé)任主體、專門(mén)制度、工作機(jī)制等方面進(jìn)行對(duì)照檢查。尤其是重大資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)“零報(bào)告”、違規(guī)問(wèn)題線索“零查處”的企業(yè)，要倒查機(jī)制設(shè)計(jì)和執(zhí)行環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地查缺補(bǔ)漏，切實(shí)健全用好責(zé)任追究工作體系。對(duì)新設(shè)立或投資并購(gòu)的子企業(yè)，要同步明確責(zé)任追究職責(zé)主體，建立工作制度機(jī)制，確保責(zé)任追究工作體系“無(wú)死角”“全覆蓋”。

（二）及時(shí)查處重大違規(guī)問(wèn)題線索。對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)注和國(guó)資委移交的違規(guī)問(wèn)題線索要加大查辦力度，認(rèn)真查處中央企業(yè)有關(guān)專項(xiàng)整治工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題線索，聚焦集團(tuán)管控、工程建設(shè)、資金管理、金融衍生品、境外經(jīng)營(yíng)投資等重點(diǎn)領(lǐng)域以及企業(yè)會(huì)計(jì)信息管理存在的問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)，注重在虧損項(xiàng)目、法律訴訟、大額資產(chǎn)減值中發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題線索。堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，杜絕久查不追等“零追責(zé)”現(xiàn)象，切實(shí)發(fā)揮責(zé)任追究震懾遏制作用。各中央企業(yè)要選擇1-2個(gè)違規(guī)責(zé)任追究典型案例報(bào)送國(guó)資委。

（三）主動(dòng)開(kāi)展共性問(wèn)題專項(xiàng)核查。各中央企業(yè)要在年內(nèi)至少組織開(kāi)展一次共性問(wèn)題專項(xiàng)核查，發(fā)揮責(zé)任追究“查得深、看得透”的優(yōu)勢(shì)，提高制度執(zhí)行力和剛性約束力，有效防范化解重大經(jīng)營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)。核查內(nèi)容由企業(yè)自主確定，可以針對(duì)責(zé)任追究中的普遍性和典型性問(wèn)題開(kāi)展。核查范圍可以是全集團(tuán)，也可以選擇部分重點(diǎn)子企業(yè)。核查方式可以單獨(dú)立項(xiàng)，也可以與其他專項(xiàng)工作合并開(kāi)展。核查報(bào)告要反映相關(guān)業(yè)務(wù)基本情況、存在的主要問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)生問(wèn)題的原因以及整改追責(zé)安排等。

（四）研究制定盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單。貫徹國(guó)企改革三年行動(dòng)部署，按照中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議關(guān)于確保2021年完成70%以上改革任務(wù)的要求，做好本企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單制定工作。對(duì)于責(zé)任追究工作實(shí)踐較多的企業(yè)，力爭(zhēng)在2021年年底前研究制定免責(zé)事項(xiàng)清單；其他企業(yè)要在年內(nèi)研究提出免責(zé)情形，為按時(shí)完成改革任務(wù)奠定基礎(chǔ)。國(guó)資委將在2021年年底前研究制定中央企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單，請(qǐng)各企業(yè)配合做好調(diào)查研究和征求意見(jiàn)等工作。

（五）健全完善“3+X”項(xiàng)配套制度。各中央企業(yè)年內(nèi)要建立違規(guī)問(wèn)題線索督辦制度，規(guī)范集團(tuán)公司對(duì)所屬企業(yè)違規(guī)問(wèn)題線索辦理工作的指導(dǎo)督促，對(duì)違規(guī)情形重大、社會(huì)關(guān)注度高的問(wèn)題線索實(shí)行掛牌督辦。要建立責(zé)任約談工作制度，規(guī)范開(kāi)展約談工作的方式和內(nèi)容，針對(duì)企業(yè)發(fā)生的重大問(wèn)題、資產(chǎn)損失或風(fēng)險(xiǎn)隱患等，提出整改要求，提示責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任約談與責(zé)任追究聯(lián)通銜接。要建立責(zé)任追究工作檔案管理制度，明確違規(guī)問(wèn)題線索查辦過(guò)程中產(chǎn)生的方案、報(bào)告、工作底稿等材料的歸檔主體、時(shí)限、形式等，為復(fù)核、檢查和再監(jiān)督提供條件。此外，可結(jié)合實(shí)際，研究制定損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理等配套制度，細(xì)化所屬企業(yè)責(zé)任追究范圍和資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)，研究建立所屬金融、境外、混合所有制等子企業(yè)和參股投資企業(yè)責(zé)任追究工作制度機(jī)制。

（六）探索建立管理提升建議書(shū)機(jī)制。切實(shí)做深追責(zé)成果運(yùn)用“后半篇文章”，以管理提升建議書(shū)為載體，發(fā)揮追責(zé)工作“治已病、防未病”作用。在查辦違規(guī)問(wèn)題線索過(guò)程中，要針對(duì)暴露出的企業(yè)管理漏洞，書(shū)面提出促進(jìn)管理提升的工作建議，并將建議落實(shí)情況作為評(píng)估整改效果和問(wèn)題線索辦結(jié)銷號(hào)的依據(jù)，以責(zé)任追究工作為“起點(diǎn)”，形成提出管理建議、完善內(nèi)部控制、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)隱患的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)提升管理水平。

（七）開(kāi)發(fā)建設(shè)監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng)。各中央企業(yè)要按照國(guó)資監(jiān)管信息化建設(shè)要求，結(jié)合責(zé)任追究工作實(shí)際，啟動(dòng)建設(shè)企業(yè)監(jiān)督追責(zé)信息系統(tǒng),替代國(guó)資委國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督追責(zé)工作系統(tǒng)客戶端。信息系統(tǒng)建設(shè)要面向各級(jí)子企業(yè)，基礎(chǔ)功能包含重大資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)報(bào)告、年度責(zé)任追究工作定期報(bào)告和禁入限制人員信息錄入等模塊。要在年底前完成信息系統(tǒng)建設(shè)，條件成熟的與國(guó)資委實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)對(duì)接，并研究開(kāi)發(fā)核查追責(zé)、問(wèn)題整改等業(yè)務(wù)功能，不斷推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部責(zé)任追究全流程信息化管理。

（八）切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)。中央企業(yè)在集團(tuán)配齊責(zé)任追究專職人員基礎(chǔ)上，要督促子企業(yè)配備與行業(yè)特性、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理要求等相適應(yīng)的責(zé)任追究專職人員。要加大培訓(xùn)力度，年內(nèi)至少組織一次業(yè)務(wù)培訓(xùn)或中央企業(yè)、地方國(guó)有企業(yè)間調(diào)研交流。要突出實(shí)踐歷練、以干代訓(xùn)，積極支持配合國(guó)資委抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干參與重點(diǎn)追責(zé)事項(xiàng)調(diào)查工作，強(qiáng)化整體合力。要研究建立適合監(jiān)督追責(zé)工作特點(diǎn)的差異化考核體系，合理確定民主評(píng)議范圍、形式及結(jié)果使用，客觀公正評(píng)價(jià)監(jiān)督追責(zé)干部績(jī)效，有效調(diào)動(dòng)干部干事創(chuàng)業(yè)積極性和主動(dòng)性。

三、組織保障

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各中央企業(yè)要進(jìn)一步提高站位，深化對(duì)責(zé)任追究工作重要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)，要強(qiáng)化對(duì)責(zé)任追究工作的頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和督促落實(shí)，推動(dòng)違規(guī)責(zé)任追究與紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)巡視等監(jiān)督工作的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，提高監(jiān)督效能。董事會(huì)要以相關(guān)專門(mén)委員會(huì)為抓手，高度關(guān)注和部署推動(dòng)責(zé)任追究重點(diǎn)工作，董事會(huì)報(bào)告要體現(xiàn)責(zé)任追究的戰(zhàn)略謀劃和工作成效。責(zé)任追究職能部門(mén)要結(jié)合實(shí)際，制定重點(diǎn)任務(wù)分工方案，明確責(zé)任人、任務(wù)圖、時(shí)間表，狠抓責(zé)任落實(shí)，務(wù)求取得實(shí)效。

（二）加強(qiáng)指導(dǎo)督促。各中央企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的指導(dǎo)督促，及時(shí)傳達(dá)有關(guān)文件精神和要求，組織開(kāi)展調(diào)研檢查，協(xié)調(diào)解決存在問(wèn)題，確保各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)落細(xì)。國(guó)資委將采取組織培訓(xùn)、調(diào)研座談、政策解讀、經(jīng)驗(yàn)推廣等形式強(qiáng)化責(zé)任追究工作的指導(dǎo)督促，并選取部分企業(yè)對(duì)重點(diǎn)工作的落實(shí)情況進(jìn)行調(diào)研檢查。探索按行業(yè)組織建立中央企業(yè)責(zé)任追究工作交流組，形成常態(tài)化的溝通機(jī)制。

（三）及時(shí)反饋報(bào)告。各中央企業(yè)要做好重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)情況的報(bào)告，其中責(zé)任追究工作體系建設(shè)“回頭看”自查報(bào)告（紙質(zhì)版一式兩份并附電子版光盤(pán)，下同）于7月底前報(bào)送國(guó)資委；共性問(wèn)題專項(xiàng)核查報(bào)告于10月底前報(bào)送；其他任務(wù)落實(shí)情況納入企業(yè)年度責(zé)任追究工作定期報(bào)告。工作中取得的經(jīng)驗(yàn)做法以及成效成果請(qǐng)及時(shí)報(bào)送，遇到的問(wèn)題及相關(guān)工作意見(jiàn)建議請(qǐng)溝通反映。






 

國(guó)資委辦公廳

2021年3月2日

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