交辦水函〔2021〕451號《交通運輸部辦公廳關于開展2021年國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)和國際船舶運輸業(yè)核查工作的通知》

交通運輸部辦公廳關于開展2021年國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)和國際船舶運輸業(yè)核查工作的通知





交辦水函〔2021〕451號

各省、自治區(qū)、直轄市交通運輸廳（局、委），部長江航務管理局、珠江航務管理局：

為依法有效履職盡責，加強國內(nèi)、國際水路運輸市場秩序與服務質(zhì)量監(jiān)管，全面掌握行業(yè)發(fā)展情況，依據(jù)《國內(nèi)水路運輸管理條例》《中華人民共和國國際海運條例》等法規(guī)，經(jīng)交通運輸部同意，自本通知印發(fā)之日起至2021年5月31日，集中開展2021年國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)和國際船舶運輸業(yè)核查工作?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

一、核查工作安排

（一）國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)核查工作。

1.核查依據(jù)。

《國內(nèi)水路運輸管理條例》、《國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定》（交通運輸部令2020年第4號）、《國內(nèi)水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》（交通運輸部令2014年第3號）、《老舊運輸船舶管理規(guī)定》（交通運輸部令2017年第16號）、《交通運輸部關于實施國內(nèi)水路運輸及輔助業(yè)管理規(guī)定有關事項的通知》（交水發(fā)〔2014〕141號）、《交通運輸部關于國內(nèi)水路運輸企業(yè)自有船舶運力達標問題的通知》（交水發(fā)〔2017〕125號）、《交通運輸部關于做好〈國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定〉實施有關工作的通知》（交水規(guī)〔2020〕6號）等有關政策法規(guī)。

2.核查對象。

核查對象為截至2020年12月31日取得經(jīng)營資格或進行備案的水路運輸及其輔助業(yè)務經(jīng)營者（包括水路運輸、船舶管理、船舶代理、水路旅客運輸代理、水路貨物運輸代理業(yè)務經(jīng)營者）、水路運輸經(jīng)營者經(jīng)營的船舶。

3.核查內(nèi)容。

（1）水路運輸、船舶管理業(yè)務經(jīng)營者的經(jīng)營資質(zhì)保持情況，以及營運船舶的經(jīng)營資格保持情況；

（2）船舶代理、水路旅客運輸代理、水路貨物運輸代理業(yè)務經(jīng)營者備案情況；

（3）外商投資國內(nèi)水路運輸企業(yè)情況（包括外商直接投資、境外上市發(fā)行外資股、引進境外戰(zhàn)略投資者以及母公司通過前述三種方式引入外資等情況）；

（4）上次核查以來經(jīng)營者及其經(jīng)營、管理的船舶生產(chǎn)經(jīng)營狀況，以及市場經(jīng)營行為中是否存在違法違規(guī)問題；

（5）經(jīng)營者對于行業(yè)管理工作的意見和建議。

4.核查工作流程。

（1）水路運輸及其輔助業(yè)經(jīng)營者填寫《國內(nèi)水路運輸（輔助業(yè)）經(jīng)營者2021年度核查報告書》（附件1，填寫說明見附件2，以下簡稱《核查報告書》），經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章后，提交至所在地市級水路運輸管理部門（一式兩份，個體工商戶不涉及加蓋公章）。水路運輸及船舶管理業(yè)務經(jīng)營者還應根據(jù)上述核查內(nèi)容提交其他有關材料（原件或復印件）。

（2）設區(qū)的市級水路運輸管理部門應當組織對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者上門現(xiàn)場核查，省級水路運輸管理部門應加強對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者接受核查情況的抽查。

（3）對拒不接受核查的經(jīng)營者，按照《國內(nèi)水路運輸管理規(guī)定》第五十二條、《國內(nèi)水路運輸輔助業(yè)管理規(guī)定》第三十七條進行處理，并按《水路運輸市場信用信息管理辦法（試行）》（交辦水〔2017〕128號）要求，納入“嚴重失信名單”進行管理。

對難以取得聯(lián)系的水路運輸（船舶管理業(yè)務）經(jīng)營者，市級水路運輸管理部門要通過上門聯(lián)系確認、與海事管理機構信息溝通等方式積極取得聯(lián)系并納入核查；對確實聯(lián)系不上的水路運輸、船舶管理業(yè)務經(jīng)營者，要立即按照規(guī)定向其下達限期整改通知書（限期整改通知書可采用“公告送達”方式；已下達限期整改通知書尚在整改期或整改到期尚未復查處理的不得重復下達，下同），如整改到期后復查仍不合格的，報有許可權限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營許可。

負責核查的水路運輸管理部門應切實做到轄區(qū)內(nèi)水路運輸和船舶管理業(yè)務經(jīng)營者及營運船舶核查全覆蓋（對失聯(lián)經(jīng)營者下達限期整改通知書并依規(guī)進行后續(xù)處理的，計入已核查數(shù)）。

（4）市級水路運輸管理部門應當對接受核查的水路運輸（船舶管理業(yè)務）經(jīng)營者出具核查結果。對符合經(jīng)營資質(zhì)條件的，在《核查報告書》“核查結果”欄簽署“合格”，并加蓋公章。

對不符合經(jīng)營資質(zhì)條件或有營運船舶不符合經(jīng)營資格條件的水路運輸（船舶管理業(yè)務）經(jīng)營者，以及有營運船舶未參加年度核查的水路運輸經(jīng)營者，在《核查報告書》“核查結果”欄簽署“限期整改”、加蓋公章，在《核查報告書》附表4中如實記錄存在的問題并按照規(guī)定書面責令經(jīng)營者限期整改。對整改到期后復查仍不合格的水路運輸（船舶管理業(yè)務）經(jīng)營者，應當立即報有許可權限的部門按規(guī)定撤銷其經(jīng)營許可；對整改到期后仍不符合營運資質(zhì)條件的船舶，應當報有證書配發(fā)權限的部門撤銷其船舶營運證件。

市級水路運輸管理部門應當在接受核查的船舶代理、水路旅客運輸代理、水路貨物運輸代理業(yè)務經(jīng)營者的《核查報告書》“核查結果”欄簽署“已核查”。

水路運輸管理部門對核查工作中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者存在違法違規(guī)行為的，應當按照有關規(guī)定進行調(diào)查處理。

負責核查的水路運輸管理部門要加強信息化手段應用，不斷優(yōu)化核查組織，減少對經(jīng)營者正常經(jīng)營活動的影響，并不再向水路運輸經(jīng)營者的營運船舶發(fā)放《代理證》和核驗合格證。核查工作結束后，一份《核查報告書》返還經(jīng)營者，一份《核查報告書》由負責核查的水路運輸管理部門存檔。負責核查的水路運輸管理部門要切實抓好核查中發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，對經(jīng)營資質(zhì)、資格存在問題的經(jīng)營者、船舶實施清單管理、建立臺賬，督促其在整改期積極做好整改工作，并在整改到期后認真開展復查，逐一銷號管理。

省級水路運輸管理部門要組織市級水路運輸管理部門按照經(jīng)營者提交的材料和核查結果等，認真匯總轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者及其營運船舶的相關信息，做好本地區(qū)《   轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者情況匯總表》（附件3）、《   轄區(qū)內(nèi)所屬營運船舶情況匯總表》（附件4）、《2021年度核查情況匯總表》（附件5）和《   轄區(qū)內(nèi)外商投資國內(nèi)水路運輸企業(yè)匯總表》（附件6）的匯總工作，并形成本?。▍^(qū)、市）上述表格的匯總表。

（二）國際、內(nèi)地與港澳間船舶運輸業(yè)核查工作。

1.核查依據(jù)。

《中華人民共和國國際海運條例》（2019年3月2日國務院令第709號《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》第三次修訂）、《中華人民共和國國際海運條例實施細則》（交通運輸部令2019年第21號）、《交通運輸部辦公廳關于國際船舶運輸及內(nèi)地與港澳間海上運輸業(yè)務相關審批備案事項的通知》（交辦水函〔2019〕681號）等有關法規(guī)和文件規(guī)定。

2.核查對象。

核查對象為截至2020年12月31日取得經(jīng)營資格或已備案的國際船舶運輸經(jīng)營者、內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者（各省級交通運輸主管部門可在“水路運輸建設綜合管理信息系統(tǒng)”查詢本省國際船舶運輸經(jīng)營者、內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者及其運營船舶信息）。

3.核查內(nèi)容。

（1）國際船舶運輸經(jīng)營者、內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者是否滿足相應的從業(yè)條件要求；

（2）經(jīng)營者自有和控制船舶運力情況（包括自有和控制的五星紅旗船舶和方便旗船舶）；

（3）2020年度經(jīng)營者及其營運船舶的經(jīng)營狀況以及違規(guī)違章記錄；

（4）了解、收集經(jīng)營者的意見和建議。

4.核查工作流程。

（1）國際船舶運輸經(jīng)營者、內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者（中央航運企業(yè)應通知各子公司按要求在子公司注冊地參加核查工作）應在規(guī)定時間內(nèi)，向設區(qū)的市級水路運輸管理部門提交經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公章的《國際船舶運輸經(jīng)營者/內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者年度核查報告書》（以下簡稱《核查報告書》一式兩份，附件7）、《國際船舶運輸經(jīng)營者/內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者營運船舶情況表》（自有、控股和光租的方便旗船應納入船舶統(tǒng)計口徑，不統(tǒng)計期租船舶，附件8）及相應的電子版材料。國際船舶運輸經(jīng)營者、內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者還應提交相應的經(jīng)營資格證明材料或備案記錄材料，提單和自有船舶配備情況（國際普通貨船、集裝箱船運輸經(jīng)營者應至少自有一艘船舶；國際客船、散裝液體危險品船運輸經(jīng)營者，內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者應至少有一艘中國籍船舶）的證明材料。國際以及內(nèi)地與港澳間的客船、散裝液體危險品船運輸經(jīng)營者還應提交公司安全與防污染能力符合證明（委托管理的，提供船舶管理公司的安全與防污染能力符合證明及委托管理合同）、與經(jīng)營國際海上運輸業(yè)務、內(nèi)地與港澳間水路運輸業(yè)務相適應的高級業(yè)務管理人員資格材料（提供與本公司簽訂的勞動合同、公司出具的海務機務管理人員三年以上國際海上運輸或海務機務工作經(jīng)歷或任職資歷證明材料）。上述材料可為加蓋企業(yè)公章的復印件。

（2）設區(qū)的市級水路運輸管理部門應當組織對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營者進行上門現(xiàn)場核查，并出具核查意見，實現(xiàn)對轄區(qū)國際船舶運輸經(jīng)營者、內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者核查全覆蓋。通過進行座談、檢查工作日志，檢查自有船舶資料等方式，重點檢查企業(yè)海務機務管理人員配備、履職情況和自有運力配備情況。對符合從業(yè)條件的，在《核查報告書》“核查結果”欄簽署“合格”，并加蓋公章。對不符合從業(yè)條件的，在《核查報告書》“核查結果”欄簽署“限期整改”、加蓋公章，并書面責令經(jīng)營者限期整改（整改期最長不超過1個月）?！逗瞬閳蟾鏁芬环萘羝髽I(yè)存檔。對核查工作中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應當按照有關規(guī)定進行調(diào)查處理。

（3）設區(qū)的市級水路運輸管理部門應根據(jù)核查情況，填寫《   （省/設區(qū)的市）國際船舶運輸經(jīng)營者/內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者核查情況表》（附件9）、《   （省/設區(qū)的市）國際船舶運輸經(jīng)營者/內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者營運船舶匯總分析表》（附件10），并連同經(jīng)營者提交的材料和一份核查報告書報所在省級水路運輸管理部門匯總。

（4）省級水路運輸管理部門應對本省的核查情況進行現(xiàn)場抽查，抽查率原則上不低于20%。

（5）各有關省級水路運輸管理部門要做好本省份核查工作總結，對本省份《國際船舶運輸經(jīng)營者/內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者核查情況匯總表》《國際船舶運輸經(jīng)營者/內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者營運船舶匯總分析表》進行匯總分析。

（6）對本轄區(qū)內(nèi)不符合有關法律法規(guī)等規(guī)定的資質(zhì)要求、責令限期整改的國際以及內(nèi)地與港澳間的客船、散裝液體危險品船運輸經(jīng)營者，整改到期后仍不符合要求的，省、市級水路運輸主管部門應督促相關企業(yè)辦理經(jīng)營資質(zhì)注銷手續(xù)。相關注銷申請應于2021年7月31日前完成。

二、有關工作要求

（一）各級水路運輸管理部門要高度重視年度核查工作，通過多種渠道加強宣傳，工作中嚴格遵守各項紀律，對在核查中知悉的經(jīng)營者商業(yè)和個人信息應當妥善保存。

（二）如局部出現(xiàn)疫情中、高風險地區(qū)，當?shù)厮愤\輸管理部門可以不上門核查，指導經(jīng)營者通過郵寄快遞、線上報送等方式提交核查材料，鼓勵水路運輸管理部門采取視頻連線等信息化方式加強與經(jīng)營者溝通，保證核查工作質(zhì)量。

（三）省級水路運輸管理部門應于2021年6月15日前將本省（區(qū)、市）核查工作總結（一式兩份，應包括年度核查工作開展情況、省級水路運輸管理部門抽查情況、工作成效、發(fā)現(xiàn)問題整改、處罰情況等內(nèi)容，有關匯總數(shù)據(jù)較上一年變化率超3%的應說明原因）和上述匯總表報部，各匯總表應通過水路運輸建設綜合管理信息系統(tǒng)的“年度核查”欄目上報，并通過核查進一步完善水路運輸建設綜合管理信息系統(tǒng)部省共享數(shù)據(jù)。沒有符合本通知要求核查對象的省份亦請書面反饋。長江、珠江水系和瓊州海峽各有關?。▍^(qū)、市）還應將長江、珠江水系和瓊州海峽有關國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)務經(jīng)營者年度核查情況分別報部長江、珠江航務管理局。廣東、廣西、海南、福建四省（自治區(qū)）將本省內(nèi)地與港澳間水路運輸經(jīng)營者年度核查情況抄報珠江航務管理局。本通知中涉及的附件均可在交通運輸部政府網(wǎng)站下載。

（四）請各省、設區(qū)的市級交通運輸主管部門在核查過程中，注意提醒轄區(qū)內(nèi)國際船舶運輸經(jīng)營者按照《中華人民共和國統(tǒng)計法》要求，在水路運輸建設綜合管理信息系統(tǒng)按時報送《海上國際運輸業(yè)統(tǒng)計報表制度》的相關統(tǒng)計信息。

國內(nèi)水路運輸及其輔助業(yè)核查聯(lián)系電話：010-65292744，傳真：010-65292675；國際船舶運輸業(yè)核查聯(lián)系電話：010-65292655，傳真：010-65292648；水路運輸建設綜合管理信息系統(tǒng)聯(lián)系電話：010-65299436。





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交通運輸部辦公廳

2021年3月19日

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